突模_3-交易.doc

突击模拟3-交易
u 单选题
1. 在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。A
A：开投柜台的金融机构
B：投资者
C：证券交易所
D：证券登记结算机构
页码：10；解析：此题考察场外交易市场的交易方式
2. 关于回转交易，下列说法错误的是（）。A
A：目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B：回转交易是指当日买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C：目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券，权证和B股都可以进行回转交易
D：目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

3. 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。C
A：3日
B: 4日
C：2日
D：5日

4. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。C
A：验证资金及证券
B：审单
C：委托执行
D：验证

5. 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。C
A：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

6. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行的数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。D
A：证券交易所
B：证监会
C：证券公司
D：主承销商

7. 证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。C
A：10
B：12
C：5
D：6

8. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。B
A：证券交易所
B：中国证监会
C：证券业协会
D：证券资金保管监督机构

9. 限价委托方式的优点是（）。B
A：证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C：成交迅速成交率高
D：优于市价委托成交

10. 我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收，技术故障，操作失误，不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。C
A: 证券发行风险
B：证券交收风险
C：证券结算风险
D：证券交易风险

11. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。A
A：价格优先，同价位时间优先
B：时间优先，同时间数量优先
C：价格优先，同价位数量优先
D：时间优先，同时间价格优先

12. 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。C
A：风险性
B：收益性
C：流动性
D: 市场性

13. 下列关于标准券的说法正确的是（）。B
A: 标准券是按照不同的券种，根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B：标准券是按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C：标准券是按照不同的券种，根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D：标准券是按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

14. 作为证券交易所会员，其义务之一是（）。D
A：按规定转让交易席位
B: 对证券交易所的会员活动进行监督
C：参加会员大会
D：接受证券交易所的监督

15. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。C
A：限定性集合资产管理计划
B：非限定性集合资产管理计划
C：定向资产管理业务
D：专项资产管理的业务

16. 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。C
A：自主报价包括公开报价和对话报价
B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D：未按规定做的报价为无效报价

17. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。C
A：证券账号
B：买卖数量
C：委托地点
D：买卖方向

18. 在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。A
A：证券公司
B：境外托管机构
C：B股客户
D：深圳证券交易所

19. 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。 B
A：+/-20%
B：+/-15%
C：+/-10%
D：+/-5%
页码：77；解析：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%属于异常波动。
20. 下列不属于证券经纪商义务的是（）。D
A: 坚持为客户保密制度
B：忠实办理受托业务
C：如实记录客户资金和证券的变化
D：接受客户的债权委托

21. 按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。A
A：受托办理股份转让公司股权确认事宜
B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D：指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实，准确，完整，及时地披露信息

22. 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。C
A：5%
B：30%
C：20%
D：10%

23. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。C
A：证券监督管理机构
B：证监会
C：交易所
D：证券登记结算机构

24. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。D
A：成交金额的0.02%
B：成交面额的0.02%
C：5元
D：1元
页码：50；解析：上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为1元，不得超过成交金额的0.02%.
25. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。D
A：30日
B：10日
C：60日
D：6个月

26. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。B
A：5
B：10
C：20
D：50

27. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。C
A：5%
B：10%
C: 15%
D：20%

28. 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。D
A：证券交易委托代理协议书
B：风险揭示书
C：客户资金第三方存管协议书
D：网上交易协议书

29. 目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。B
A：0.5‰
B: 3‰

C：1‰
D：0.1‰

30. 《上海证券交易所交易规则》规定 ，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。D
A：无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B：无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C：有价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
D：有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

31. 某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。D
A：600
B：635
C：800
D：1270

32. 证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。A
A：年收益率
B：利息收入
C：日收益率
D：到期回购价

33. 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。B
A：证券登记结算公司
B：证券交易所
C：证券公司
D：证券信息公司

34. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司，托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。B
A：半年
B：3个月
C：2个月
D：1个月

35. 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。D
A：证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B：证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C：证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D：因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

36. 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是().A
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：证券公司应根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易,网下申购等特殊交易

37. 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求不包括().B
A：建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
B：建立合理有效的控制措施
C：建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护选库
D：建立严密的研究工作业务流程,运用科学,有效的研究方法

38. 证券公司办理集合资产管理业务时,应当遵循的流动性要求包括()。A
A：对巨额退出的确认标准，退出顺序，退出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C：集合资产定管理计划中债券不得用于回购
D：托管银行，证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

39. 交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。D
A：托管银行
B：基金委托人
C：基金托管人
D：基金管理人

40. 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。C
A：273天
B：28天
C：91天
D：1年

41. 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。A
A：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
C：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

42. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。D
A：信息披露制度
B：证券公司向监管机构的报告制度
C：检查制度
D：建立内部稽核制度

43. 股份报价转让试点业务中，每笔委托股价数量一般应为（）以上。B
A：2万股
B：3万股
C：1万股
D：5万股

44. 指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。C
A：做市商，订单驱动
B：买卖方，做市商
C：订单驱动，做市商
D：做市商，买卖方

45. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件，资料，账册，报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A
A：20
B：10
C：5
D：2

46. 在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。C
A：全价交易
B：市价交易
C：净价交易
D：限价交易

47. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。B
A：交易数据接收
B：开立结算账户
C：清算
D：发送清算结果

48. 上海交易所指定交易制度于（）起推行。B
A：1998年1月1日
B：1998年4月1日
C：1999年1月1日
D：1999年4月1日

49. 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。B
A：清算是对应收，应付证券及价款的计算
B：清算确定应收，应付数额或金额，发生财产的实际转移
C：交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D：清算不发生财产的实际转移

50. 按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。B
A：交易权限
B：交易场所
C：账户用途
D：开立主体

51. 在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。C
A：直接营销渠道
B：集中性市场营销策略
C：无差异性市场营销策略
D：差异性市场营销策略

52. 实践中，对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。B
A：证券公司
B：中国结算公司
C：证券交易所
D：证券业协会

53. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A
A：风险偏好型
B：积极性
C：保守性
D：稳健性

54. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。D
A：违反规定为客户开立账户
B：向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C：违规为客户证券交易提供融资，融券等信用交易
D：计算机的业务处理速度不能满足业务需要

55. 《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。D
A：1996年1月1日
B：1998年7月1日
C：1999年1月1日
D：1999年7月1日

56. 按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。B
A：按竞价决定
B：按抽签决定
C：按价格优先
D：按时间优先

57. 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让的价格的（）。B
A：3%
B：5%
C：10%
D：20%

58. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。B
A：此类申购无效
B：第一笔申购
C：最后一笔申购
D：累计申购之和

59. 证券公司只能接受（）期货公司的委托从事旧业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。D
A：与其有业务来往
B：关联交易的
C：信誉好的
D：全资拥有或者控股的

60. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。D
A：3年
B：1年
C：3个月
D：6个月

u 多选题
1. 关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。ABD
A：基金有封闭式和开放式之分
B：封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C：封闭式基金设立后其规模可以变化
D：开放式基金设立以后可以赎回基金份额

2. 关于开立证券交易结算资金账户以下表述中正确的有（）。ABC
A：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
B：资金账户应与客户开立的各类证券账户，在存管银行开立的结算账户名称一致，名实相符
C：客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
D：客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改

3. 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。AC
A：交易商之间的交易
B：客户之间的交易
C：交易商与客户之间的交易
D：柜台和客户之间

4. 下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。CD
A：违规为客户证券交易提供融资，融券等信用交易
B：因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C：在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D：在客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

5. 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。AD
A：标的证券停牌的，权证相应停牌
B：权证上市首日开盘参考价由交易所计算
C：权证交易不实行价格涨跌幅限制
D：当日买进的权证当日可以卖出

6. 关于认股权证,以下说法正确的有()。ABC
A：认股权证的交易方式与股票类似
B：认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行人公司发行的股票
C：认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D：认股权证具有债权的性质

7. 2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请式点的证券公司应当满足的条件作了以下规定（）。AD
A：最近6个月净资本均在50亿元以上
B：最近一次证券公司分类评级为B类
C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
D：融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

8. 信用交易包括（）。AB
A：证券公司的融资业务
B：证券公司的融券业务
C：证券公司的资产管理业务
D：证券公司的经纪业务

9. 按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（）等。ABC
A：A股账户
B：B股账户
C：基金账户
D：权证账户

10. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。BCD
A：外资银行驻华代表处
B：在中国境内具有法人资格的非金融机构
C：在中国境内具有法人资格的非金融机构
D：在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分机构

11. 证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。ABCD
A：委托人身份
B：委托内容
C：委托卖出的实际证券数量
D：委托买入的实际资金余额

12. 融资融券的证券为股票的，应当符合的条件有（）。ACD
A：在交易所上市交易满3个月
B：股东数不少于400人
C：股票发行公司已完成股份制改革
D：股票交易未被交易所实行特别处理

13. 2006年8月，由（）重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。ACD
A：国家外汇管理局
B：证券交易所
C：中国人民银行
D：中国证监会

14. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。AB
A：向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B：违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C：违规为客户证券交易提供融资，融券等信用交易
D：电脑设备发生技术故障

15. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。ABCD
A：可能对上市公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件
B：公司股权结构的重大变化
C：公司债务担保的重大变更
D：公司的董事，监事，高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

16. 下列各项中，属于证券交易委托指令的要素的有（）。ABCD
A：证券账号
B：日期
C：品种
D：买卖方向

17. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。ABCD
A：严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法
B：保持独立，客观
C：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

18. 目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。AB
A：2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让言征收
B：对受让方不于征收
C：双方都要征收
D：2008年9月19日起按3‰征收

19. 关于上海证券交易所开立账户的开户费,以下说法正确的是()。BCD
A：开立个人B股账户的开户费是100元/户
B：开立机构A股账户的开户费是400元/户
C：开立基金账户的开户费是5元/户
D：开立个人A股账户的开户费是40元/户

20. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。ABD
A：投资者进行股票选择买入
B：申报价格用来代表股东大会议案
C：上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D：申报股数用来代表表决意见

21. 自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决议策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。BCD
A：投资项目执行
B：资产配置
C：风险限额
D：自营规模

22. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。ABCD
A：协议标的
B：证券经纪商代理业务范围和权限
C：网上委托
D：遵守国家有关法律，法规的承诺

23. 某X股票（非ST或*ST股票）的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（）。AB
A：X股票交易的价格下限为11.14元
B：X股票交易的价格上限为13.62元
C：X股票交易的价格上限为13.26元
D：X股票交易的价格下限为11.24元

24. 2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。BD
A：认购证发行
B：按市值配售
C：与储蓄存款单挂钩发行
D：累计投标询价发行

25. 我国证券交易所现行竞价方式有（）。AB
A：集合竞价
B：连续竞价
C：撮合竞价
D：收盘集合竞价

26. 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的有（）。AB
A：提供，传播虚假信息
B：侵占，损害客户的合法权益
C：客户资金不足时接受其买入委托
D：将客户的证券账户提供给他人使用

27. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为，予以重点监控（）。ACD
A：可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券
B：在涨跌幅限制范围内进行申报
C：一段落时间内进行大量且连续的交易
D：大量或者频繁进行低卖高买交易

28. 非柜台委托的不同形式包括（）。ACD
A：自助委托
B：柜台委托
C：网上委托
D：电话自动委托

29. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。ABC
A：优点是经济性，高效性，市场性
B：缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购
C：优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D：优点是降低了中小投资者的投资风险

30. 下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）。AD
A：上海交易所规定的申购单位为500股
B：对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
C：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
D：深圳交易所规定的申购单位为1000股

31. 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务是（）。BC
A：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事，监事及高级管理人员进行辅导
B：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
C：受托办理股份转让公司股权确认事宜
D：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

32. 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。AC
A：开立非上市股份有限公司股份转让账户
B：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事，监事及高级管理人员进行辅导
C：受托办理股份转让公司股权确认事宜
D：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

33. 集合资产管理合同应包括（）。ABCD
A：集合计划的终止情形
B：不可抗力与免责
C：违约责任与争议处理
D：合同成立的生效条件

34. 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。AB
A：高价委托
B：限价委托
C：整数委托
D：零数委托

35. 下列属于信息与咨询服务的主要内容的有（）。ABCD
A：向投资者介绍开户，委托，交割等操作规程及注意事项
B：及时在营业大厅公布中国证监会，交易所，上市公司等有关重大信息
C：简单介绍技术分析软件使用方法
D：介绍网上交易，自助交易的使用方法

36. 经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）。ABCD
A：证券公司
B：基金管理公司
C：财务公司
D：保险资产管理公司

37. 关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。BD
A：证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
B：证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划资产的情况
C：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
D：资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

38. 关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）。BCD
A：结算参与人证券交收账户余额不足但资金交收账户充足，则不构成交收违约
B：对于资金交收违约，结算公司将暂不向结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
C：对于证券交收违约，结算公司将暂不向该项结算参与人将付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D：A股，基金，债券等品种由于实行前端监控，一般不存在这一问题

39. 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。ABD
A：交易双方均需缴纳履约金
B：投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%
C：履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索
D：上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

40. 在下列选项中，可以申请撤单的情形是（）。AC
A：委托未成交之前
B：委托已成交部分
C：委托未成交部分
D：委托历史成交部分

u 判断题
1. 证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。错

2. 不发送现金红利，B股送股除权报价为（最后交易日的收盘价+配股价格*流通股份变动比例）/（流通股份变动比例+1）对

3. 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。错

4. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。对

5. 证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。错

6. 双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。对

7. 委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。错

8. 全国银行间市场债券回购结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。错

9. 上海证券交易所可以接受最优7档限时成交剩余撤销申报或最优7档即时成剩余转限价申报。错

10. 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。错

11. 委托受理的验证主要是对客户委托时递交相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。对

12. 开通银行联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作。错

13. 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划到正回购方指定账户的交收方式。对

14. 股票价格指数期货是金融期权的一种。错

15. 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。对

16. 在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。错

17. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先，客户优先”原则进行申报竞价。对

18. 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。错

19. 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。对

20. 按照我国现行交易制度，只有债券和权证可以进行回转交易。错

21. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。对

22. 对于首次公开赛发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金），增发上市的股票，暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入，卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入，卖出金额。对

23. 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日）。对

24. 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。错

25. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30,13：00至15：00。错

26. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让式点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。对

27. 按照现行有关制度规定，在配权缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。对

28. 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。错

29. 证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。错

30. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。对

31. 证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。错

32. 证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错的风险是证券经纪业务的管理风险之一。对

33. 集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。对

34. 证券公司申请从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币2亿元。错

35. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。对

36. 回购成交合同应采用书面形式，其内容由回购双方约定。对

37. 证券交易所特别会员违反有关法律法规，证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。错

38. 根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量，种类，价格，也不得将营业场所延伸到规定的场所以外。对

39. 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。错

40. A股，基金，债券，ETF，权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。对

41. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。错

42. 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。对

43. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。对

44. 证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。对

45. 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格，在特定的时间内行使选择权的有价证券。对

46. 结算银行风险是指结算银行破产，倒闭时，证券登记结算机构存放在结算很行的存款将面临无法足额收回的风险。对

47. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。对

48. 非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。错

49. 证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。对

50. 可以通过建立证券借贷机制，强制补购和延迟将会措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。对

51. 目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。对

52. 网上委托的上网终端只有电子计算机。错

53. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份证验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。错

54. 证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。错

55. 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。对

56. 目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。错

57. 对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停，终止其部分，全部结算业务。对

58. 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。错

59. 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。对

60. 全国银行间同业拆借中心开办以国债，公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。错

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