生石灰粉供应商质量管理体系审核实践浅析.pdf

质量管理光火火火质量管理质量管理502023年第2 期南钢科技与管理生石灰粉供应商质量管理体系审核实践浅析肖训军刘天强周淮林（科技质量部）摘要：供烧结、球团、高炉、炼钢等使用的辅料种类繁多，供应商质量管理体系运行情况参差不齐。文章以生石灰粉供应商审核为例，对启动审核、审核准备、审核实施、评价表与审核报告的编写和传递、审核完成、审核后续活动等典型审核流程进行探讨，以促进供应商持续贯彻IS09001：2 0 1 5 质量体系要求，确保供应商质量体系运行是充分、适宜和有效的，提高供应商稳定提供合格产品的能力。关键词：生石灰粉分供应商质量管理体系审核合格产品Analysis of the Quality Management System Audit of Quicklime Powder SuppliersXIAO XunjunLIU TianqiangZHOU Huailin(Sci-tech and Quality Department)Abstract:There are many kinds of auxiliary materials for sintering,pelletizing,blast furnace,steelmaking and otherprocesses,and the operation of the supplier quality management system is uneven.Taking the audit of quicklime powdersuppliers as an example,this article discusses the typical audit process,including starting audit,audit preparation,au-dit implementation,compilation and delivery of evaluation form and audit report,audit completion and other follow-upactivities,so as to promote the supplier to continuously implement the requirements of ISO 9001:2015 Quality System,ensure a full,appropriate and effective operation of the suppliers quality system,and improve the ability of suppliers toprovide qualified products stably.Keywords:Quicklime Powder,Supplier,Quality Management System,Audit,Qualified Products前言绝大部分供应商都做过质量管理体系认证，可是部分供应商质量管理体系运行并没完全达到预期目标。供应商审核的最大意义就在于能够详细的了解供应商质量管理流程，降低在质量管理方面与供应商之间的信息不对称程度 2 为打造价值型、创新型 3 、数字型的产业链生态圈，南钢秉承相互融合、合作共赢的理念，通过“专业专管，采购统管，市场归口”的管理模式，推进供应商按照“宽进、严管、细控、动评”的原则实施全生命周期管理，系统培养战略供应商、重要供应商。科技质量部于2 0 2 1 年7 月成立专职供应商审核小组，重点对铁、钢、轧生产顺行和产品质量稳定性有重要影响的关键供应商进行二方审核，在疫情严重期间采用远程审核模式 4,以促进供应商持续贯彻IS09001:2015质量体系要求，确保供应商质量体系运行是充分、适宜且有效的，提高供应商稳定提供合格产品的能力。截至2 0 2 3 年3 月，科技质量部已组织对近两年与南钢有供货记录的生石灰粉供应商进行全覆盖审核，少部分供应商现场审核次数超过2 次。51南钢科技与管理2023年第2 期1启动审核启动审核阶段主要活动包括：与供应商建立初步联系，确定审核的可行性。科技质量部为南钢供应商审核的组长单位，根据市场部制定的年度供应商审核计划，或生石灰粉供应商出现批量质量问题（汽车运输连续3 天抽检合格率低于8 0%或船运连续2 船抽检不合格）等其它需要启动二方审核时，科技质量部指定某专职审核员为审核组长，从审核开始直到审核完成对审核全流程负责。审核组长应与生石灰粉供应商联络人员取得正式或非正式的初步联系，可以电话、微信、QQ或邮件等方式进行沟通，对审核做出初步筹划如日程安排、审核地点、审核组成员，确定双方关注事项、需要协调问题或其它风险。确定审核可行时，审核组长需要考虑的因素：策划审核所需的信息，包括生石灰粉供应商及其管理体系基本信息。生石灰粉供应商的充分合作。足够的审核人员和审核时间等审核资源审核不可行的情况：预定的审核日期，生石灰粉供应商无法正常开展生产，或管理体系负责人及其它重要人员不在场。生石灰粉供应商有当地政府的环保检查、安全检查等其它重要活动，没有充足时间配合二方审核工作。预定的审核日期前，审核组长没有足够的时间进行审核组人员选择、文件评审、编制审核计划等工作。2审核准备审核准备阶段主要活动包括：评审供应商提交的文件化信息、审核计划的编制、审核组成员分工安排、审核中需要使用文件的准备。审核准备阶段的文件化评审是对生石灰粉供应商有关文件化信息的初步审查，是审核活动实施的基础。文件化信息包括供应商管理手册、程序文件、管理制度、作业文件、操作规程、产品标准和适用的法律法规要求，以及内审报告、管理评审报告、第三方审核报告等。尽管生石灰粉供应商普遍规模较小，生产工序和设备以及检试验项目等相对比较简单，但审核组长在文件化评审时也要确认其完整性、正确性、一致性和现行有效性。为使审核组与生石灰粉供应商就审核活动安排达成共识，促进顺利完成审核目标，一般由审核组长来编制审核计划,策划审核组成员行程安排，明确审核需要达到的目标，界定出审核范围，主要采纳哪些审核依据和审核方法，统筹协调审核活动，在现场审核前提交生石灰粉供应商进行确认。审核组长负责审核组工作任务的分配，公司要求审核组至少应包括科技质量部及以外的任意一家或多家单位参与供应商审核，如市场部、采购中心、特钢事业部、板材事业部、炼铁事业部等，审核组长应提前了解审核组成员的工作经历和擅长专业技能，最好能有了解生石灰粉生产工艺、使用情况或入厂检测情况的人员参与审核，指导审核工作，达到预期审核目标。准备审核工作文件是审核组进行现场审核前的基础工作，需要收集南钢生石灰粉采购合同、采购产品质量标准或技术协议、原料取制样操作规程、原辅料分析操作规程、原辅料检测合格率情况等。另外，针对不同辅料供应商的现场审核评价表需要进行细化，需初步策划审核思路，即查什么、怎么查、哪里查、找谁查、用什么调查方法查、取什么样本等都要提前做好策划和安排。3审核实施审核实施阶段主要活动包括：与供应商迎审团队召开碰头会、文件化信息实施情况确认、审核过程中的协调、审核信息的记录和确认、形成审核发现、准备并通报审核结论。碰头会议由审核组长和生石灰粉供应商领导共522023年第2 期南钢科技与管理同主持，其目的是确认双方对审核活动的实施流程达成共识，介绍审核组成员和各自承担的审核任务，确保所策划的审核活动能够顺利实施。碰头会议生石灰粉供应商迎审团队中，应包括与第三方认证机构对接的管理体系负责人员，以及采购、生产、设备、检验人员。文件化信息实施情况确认，审核员应根据各自审查条款对相应文件和记录进行调阅、审查和确认，重点关注石灰石、煤等原料的采购和验收，生石灰粉生产过程中炉窑加热温度、加热时间、煤比等工艺规范执行情况，块灰、生石灰粉的检验项目、检验频次等是否满足其检验规范要求，皮带秤、化验用天平等监视和测量装置是否定期安排检定（校准），主要生产设备的日常维护是否满足要求，应对其符合性、充分性、适宜性及其管理有效性进行评价，包括客观性、完整性、可追溯性都要进行评价在审核过程中，审核组长应随时了解审核组成员所承担任务完成情况，针对比较难审核的采购过程、生产过程、检验过程等审核组长可以协助审核，或安排已完成相应审核任务的其他成员协助审核，并随时将审核进程、审核关注点告知生石灰粉供应商迎审人员，以确保审核有序开展，顺利完成所策划的审核活动。审核信息的记录和确认非常关键。由于审核时间有限，一般需要抽样审核，如生石灰粉供应商有3个炉窑，若其炉型及生产工艺规范基本一致，可以只抽其中一个炉窑进行现场审核。收集审核信息的方法和技巧较多，一般是在抽样的基础上进行面谈、观察、查阅文件化信息等，需要时可以实际测量，如要求生石灰粉供应商实验室检验人员按照其检验规程要求对生石灰粉粒度、化学成分、活性度等进行实际检测。所有审核信息应在供方现场审查评价表中详细记录，并应取得生石灰粉供应商迎审人员的确认。审核发现是在审核组成员收集审核证据基础上，对照审核准则即IS09001:2015标准、生石灰粉供应商质量管理体系文件以及相应产品的标准、法律法规要求和合同要求，经过评价得出的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则，可以是正面的也可以是负面的。应在供方现场审查评价表中记录具体的符合或不符合的审核发现，并适当保留支持性审核证据，如照片、视频、文件等。对于不符合的审核发现,应考虑描述或引用哪条审核准则，确认不符合陈述是否得当、审核证据是否充分等。审核组长应组织审核组成员进行内部沟通，结合审核目的对现场审核的所有审核发现及其它适当信息进行汇总、分析、评价和总结，对生石灰粉供应商质量管理体系运行情况进行总体评价，确保审核结论达成一致。在生石灰粉供应商现场审核结束前，审核组应向生石灰粉供应商迎审团队说明审核情况，正式宣布审核结果和审核结论，提出纠正措施要求，在接到南钢二方审核报告和南钢供应商整改报告后一周内完成不符合项原因分析和整改措施计划，相应整改措施实施的证据需在一个月内提交，整改验证时沟通实施效果。4评价表与审核报告的编写与传递在生石灰粉供应商现场审核结束后两个工作日内，审核员应将供方现场审查评价表交审核组长汇总，审核组长原则上应在一周内完成南钢二方审核报告的编写，并对审核报告内容的真实性负责。审核报告应按南钢供应商管理程序文件进行编写,应包括被审核单位、审核目的、审核范围、审核依据、审核综述、综合评价等。同时，审核组长还需编写南钢供应商整改报告，包括不符项问题的描述、整改建议等内容。南钢二方审核报告和南钢供应商整改报告应在商定的期限内传递，并经评审和批准。如果延迟发出，应向生石灰粉供应商和南钢相关管理部门通告延迟原因。下转第6 2 页）53南钢科技与管理2023年第2 期5审核完成当所有策划的审核活动已经全部执行，审核即告结束。根据南钢供应商管理程序文件要求，审核组应将供方现场审查评价表、南钢二方审核报告等二方审核相关文件提交市场部存档，最后录人ERP系统如图1 所示，作为供应商自动评价的参考依据之一，并不得随意向任何其它方泄露。妙入二分市核档分12022AWM302活性一季度期件下载共计1 个时件下载共计1 个88附件附件22022团AWM10703破三季度时件下载共计1 个附件下共计1 个85附件附件32022AWMT0302二季度时件下载共计1 个时件下数共计1 个79石T附件谢件2022AWM302活性一羊度传件下载共计1 个附件下载共计1 个86附件附件52022AWM307石旋四季度赔件下载共计1 个附件下数共针1 个79石（二片）附件附件62022M1306生石一季度时件下载共计1 个时件下载共计1 个，84物（快）附件附件72022AWM304生石重点供成商一季度解件下载共针1 个传时件下载共十1 个87灰粉（快）谢件附件82022DAWM310白云二季照购件下载共十1 个时件下载共计1 个80附件附件92022AWM304生石一季度附件下载共计1 个作附件下载共十1 个80灰新（快）附件附件102022AWM307一季度购件下载共计1 个附件下载共计1 个85石（二片）附件附件图1审核报告和评价表等录入ERP系统6审核后续活动审核组应督促生石灰粉供应商在一周内分析不符合项原因，针对根本原因立即采取相应纠正措施，避免或尽量减少不符合项对相关方造成的不良影响。审核组长负责对不符合项整改情况进行跟踪验证，如石灰窑操作规程是否重新修订，修订过程是否走文件更改审批流程，更改好的操作规程是否组织岗位学习，按新规程操作后生石灰粉氧化钙含量、活性度等重要指标合格率水平是否得到较大改善等。纠正措施有效性的验证应重点把握以下几点：原因分析是否深人展开，是否分析到末端因素。是否针对末端原因制定了切实可行的纠正措施计划。纠正措施计划是否有责任人和完成时间，是否在规定期限内实施。纠正措施实施情况是否留下痕迹，并取得针对性改善。目前,南钢要求所有的生石灰粉供应商将出厂检验结果每天在供方质量沟通微信群通报，主要包括氧化钙含量、消化温度和水温等。同时，所有生石灰供货车辆实施扫码打灰操作，以保证检验批次和车辆牌号能够有效对应。南钢将生石灰粉入厂抽检结果按检验批次也每天在微信群通报，督促生石灰粉供应商持续提升产品质量保证能力。2 0 2 3 年一季度，生石灰粉抽检综合合格率达到96.8 0%，如表1 所示表1 22023年一季度南钢生石灰粉抽检合格率抽样日期抽检车次合格车次不合格车次抽检合格率2023年1 月150814604896.82%2023年2 月130312594496.62%2023年3 月146814234596.93%2023年一季度4279414213796.80%上接第5 4 页）622023年第2 期南钢科技与管理学习某钢性能要求*提高淬火速度*图7PDPC法错误案例3结语（1)QC 小组活动从“小、实、活、新”出发，紧紧围绕公司的经营战略、方针目标，在改进产品质量、降低设备故障/维修费用、降低原辅材料/备件消耗、提高检试验精度/效率、提质增产、节能减排、降本增益、人员管理等方面取得了明显的成效，有效地解决7结论通过对生石灰粉供应商进行全覆盖审核，基本掌握了生石灰粉加工行业整体质量控制水平和主要控制措施。对于出现批量质量问题的生石灰粉供应商，采购中心会降低其供货量，同时发出质量整改通知书。科技质量部启动供应商二方审核，重点对发生质量问题的生产批次原料采购验收过程、生产过程、检验过程等进行追溯，协助供应商从人、机、料、法、环、测等方面排查问题根源帮助生石灰粉供应商基于风险的思维，逐步采用PDCA循环和过程控制方法，在综合分析、评价历了质量管理、现场管理、技术革新等工作中的重点和难点问题。（2)通过QC小组活动，挖掘员工的潜能，激发员工积极性和创造性，提高员工的组织协调和沟通能力，增强员工的团队合作精神，为公司输送了一批可造之材。同时，QC活动成果的运用也有利于增强顾客和相关方的满意度，提升公司整体形象。史数据和信息的基础上适当改进过程，从整个产业链增值的角度考虑如何有效提升过程控制能力和产品质量保证能力。从而打造生态产业链，提升企业核心竞争能力。参考文献：1杨哲哲,朱莹等.供应商质量审核评价方法与结果应用 J.质量与认证,2 0 2 1，（5）：7 1-7 2.2曹龙.浅析供应商管理之供应商审核能力审核J.企业管理法规,2 0 1 7，（9)：7 2-7 3.3李明等.管理体系审核服务创新与业务的可持续发展 J.认证技术,2 0 2 2,（1)：3 3.4王梅.远程审核与合格评定技术 J.质量与认证2020,(7):48.