拟设立典当行申报材料的式样及要求(2).docx

拟设立典当行申报材料的式样及要求 拟设立典当行申报材料的 式样及要求 所有申请材料连同目录一起按顺序用a4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印，复印件要清晰；凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印。 一、设立申请 1.由全体股东提出（签名、盖章）。 2.格式 关于设立辽宁典当有限（责任）公司的请示主送：各市（县）商务局 正文：参照典当管理办法第11条第一款内容和典当业治安管理办法有关规定，xxx有限公司、xxx有限公司，自然人xx、xx、x方股东共同协商，一致同意拟在xx市xx县（区）成立“xx典当有限公司”。现将有关申请设立情况报告如下： （一）公司名称：xx典当有限（责任）公司 （二）公司住所：xx市xx区xx道xx号， （三）公司法定代表人：xx （四）公司注册资本金：xxx万元 （五）股东出资额及股份比例： （六）公司拟定经营范围。动产质押典当业务、财产权利质押典当业务、房地产抵押典当（外省、自治区、直辖市房地产或者未取得商品房预售许可证的在建工程除外）、限1额内绝当物品的变卖、鉴定评估及咨询、商务部依法批准的其他典当业务。 （七）本公司承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表。 妥否，请批示。 申请委托代理人：（签字、手印） 全体股东（自然人股东签字、手印；法人股东盖章，其法定代表人签字）； 年月日 二、出资协议及股东承诺书 （一）出资协议 1.有全体股东签名、盖章； 2.协议内容与申请、章程一致； 3.格式。 拟设立典当有限（责任）公司出资协议 拟设立典当有限（责任）公司于年月日召开全体股东会议，应到人，实到人，符合公司法规定，就出资设立典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议： 公司出资万元，占；公司出资万元，占；公司出资万元，占；公司出资万元，占； 2自然人出资万元，占；自然人出资万元，占； 全体股东：（法人股东盖章，其法定代表人签字；自然人股东签字、手印） 年月日 （二）股东承诺书 1.有全体股东签名、盖章； 2.承诺内容与申请一致； 3.格式。 法人股东承诺书 公司出资承诺书 公司自愿出资万元，入股设立典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未以借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。本次专项审计期间，自愿承诺如实申报本企业的长期股权投资。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金、长期股权投资不实或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 上述承诺内容经法定代表人本人亲自验看后签署。特此承诺 公司盖章，其法定代表人签字 全体股东签名手印 年月日 自然人股东承诺书 出资承诺书 自愿出资万元，入股设立典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未有借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 上述承诺内容经本人亲自验看后签署。特此承诺 自然人签字、手印年月日 三、对会计师事务所出具验资报告审核要求 （一）验资报告内应包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明； （二）出具验资报告的日期距申请材料报至省商务厅的日期在3个月以内； （三）有2名注册会计师签章； （四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章； （五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致； （六）附银行对账单； （七）开户银行必须是各市（县）指定的银行。 四、有关人事部门出具的自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明的审核要求 （一）简历由档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具； （二）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。 说明： 1.相关人员是指：法人股东法定代表人自然人股东拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括董事、监事、经理、财务负责人等）； 2.上述人员均为18周岁以上具有民事行为能力，且非公务员，不存在违反公务员法有关规定； 3.一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务； 4.简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明，无故意犯罪记录证明必须经身份证发证公安机关检索后出具； 5.简历须加盖档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构盖章； 56.董事、监事人数与章程一致； 7.典当行董事、监事及其他高级管理人员符合公司法任职资格的要求； 8.拟任典当行法定代表人应无工商部门吊销企业的不良记录。 五、对会计师事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求 （一）会计师事务所应出具规定年度的标准无保留意见的专项财务审计报告原件。其中： 1.审计报告审计周期不小于2016年会计年度； 2.专项财务审计报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。 （二）拟投资设立典当的资金已体现在“资产负债表”货币资金科目，收入与税收缴纳相一致。 （三）有2名注册会计师签字盖章，注册会计师证复印件，会计师事务所营业执照副本复印件； （四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章； （五）申请同一新增典当行的各法人股东审计应在同一会计师事务所办理。 六、对会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求 （一）由会计师事务所出具（加盖公章），主管会计签 6字； （二）格式。 出资能力证明 经审验，公司年月日资产总额万元，流动资产万元，流动负债万元，其净流动资产为万元，大于该公司本次出资额（万元），具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额（含本次投资）未超过本企业净资产的50（如法人股东属于担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%），净资产万元，不低于资产总额的50%（如投资股东属于房地产开发、担保、投资类企业，其净资产不低于资产总额的80%），符合典当行业管理的有关规定。 特此证明 会计师事务所（章） 主管会计签字： 年月日 七、法人股东的户籍卡查询单、董事会（股东会）决议及营业执照副本的复印件 （一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求： 1.有全体董事（股东）签名、盖章； 2.决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致； 3.格式。 7法人股东董事会（或股东会）出资决议 年月日，公司第次董事会（或股东会）会议在召开，应到人，实到人，符合法定人数。经表决，同意公司出资万元，入股设立典当有限（责任）公司。 全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字 年月日 （二）营业执照副本和工商部门提供的户籍卡复印件的审核要求： 盖本企业公章。 （三）法人股东的户籍卡查询单的审核要求。以工商部门提供的原件为准。 八、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件 （一）有效证明文件的审核要求： 1.有房产证、租赁协议或者拨付使用证明； 2.购买、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房；说明： 租赁经营场所的租赁协议须由全体股东授权委托拟任企业法定代表人签署，且注明用于典当行经营。 九、工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知8书审核要求 （一）企业名称预先核准通知书须在有效期内； （二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样； （三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请和章程一致。 十、国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺函 说明： 涉及国有独资或控股企业投资典当行，应提供国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺。 1.国资管理部门必须地市级以上； 2.承诺函必须加盖部门公章。格式。 承诺函 xx市服务业委： 根据典当行业的特殊管理规定，我部门承诺。同意公司出资万元的国有资本投资入股典当行，并承诺在其退出或转让时，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意先经商务主管部门审核拟受让候选企业名单及有关材料并进行资格认定后，再报国资委审核办理相关国资转让手续。 （章） 年月日 十一、上市公司投资典当行承诺函 （一）说明 上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法定代表人签字。 （二）格式 承诺函 我公司作为拟设典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，主动并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。 特此承诺 法定代表人签字（公章） 年月日 十二、公司章程、业务规则、内部管理制度及安全防范措施 （一）典当公司章程的审核要求： 1.公司章程载明公司法第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东 10姓名或者名称，股东的出资方式、出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项； 2.公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致； 3.公司章程由投资股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。 （二）业务规则、内部管理制度的审核要求： 1.按照典当管理办法第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则； 2.按照典当管理办法第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度； 3.按照典当管理办法第45条建立财务会计制度和内部审计制度。 说明： 1.典当行业务规则 根据典当管理办法第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。 2.内部管理制度财务会计制度； 11内部审计制度。 （三）安全防范措施收当查验证（照）制度；续当查验证（照）制度；赎当查验证（照）制度；当物查验保管制度；通缉协查核对制度；可疑情况报告制度；配备保安人员制度。说明： 按典当管理办法第9条规定的5项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：“（本制度待批准设立后，在有关管理部门指导下按规定和要求予以修订完善）。”第12页 共12页