集团公司职能部门设置与职责要求分工 .docx

集团公司职能部门设置与职责分工 某集团有限公司职能部门设置 与职责分工 根据集团有限公司党的建设、改革发展、经营管理和企业管控工作需要，按照“合理分工、界限清晰、责权统 一、协调高效”的原则，经集团公司党委会、总经理办公会研究，集团总部共设16个职能部门，具体为： 办公厅（党委办公室、外事办公室）、法律风控部、投资管理部、企业发展部、人事部（党委组织部）、财务部（资金管理中心）、科学技术部、矿产勘查部、战略规划部、审计部、安全生产监督管理部（质量环保部）、信息中心、党群工作部（直属机关党委、集团团委）、巡视工作办公室、纪检监察室、工会。 各部门内设机构与主要职责分工如下： 一、办公厅（党委办公室、外事办公室） 主要职能。负责集团公司行政后勤、安全保卫、信访维稳工作，负责公司领导重要活动安排、重要会议记录与督办、日常服务保障工作，负责集团公司重要会议、活动组织，负责集团公司公文印制、收发、流转、归档管理及保密工作，负责对外宣传与品牌推广，负责外事及翻译工作。 处室设置：办公厅（党委办公室、外事办公室）下设行政处、文秘处、外事处。各处室具体职责如下： 第1页共50页 （一）行政处1.行政管理与保障 -制订集团总部行政管理规章制度，编制集团领导、部门预算并负责实施 -集团总部企业负责人及集团公司二级企业负责人履职待遇业务支出相关管理 -集团总部固定资产管理集团总部车辆管理和用车安排 -集团总部与出资企业公车改革方案实施与管理办公室绿化 -集团总部报刊杂志订阅 -工作所需相关证件、办公用品管理来访客人住宿、用餐、车辆安排3.安全保卫 第2页共50页集团公司工作会议、研讨会议等大型会议的筹备与组织实施；公司领导日常会议安排 -集团公司党委会、总经理办公会会议记录审核以集团公司党委、集团公司名义拟发、呈报的文稿 2.公文管理 -制订集团公司公文管理办法 -接收中央及国家部委及外部单位来文 -制发以集团公司党委、集团公司名义下发的公文机要文件的交换起草、审核集团公司对外宣传资料集团公司音像资料的管理与利用集团公司保密工作的宣传教育 （三）外事处1.外事管理 第4页共50页集团出国团组任务审批及相应事项申办与管理集团公司重要外事活动的组织与执行 二、法律风控部 主要职能。负责法治工作体系建设、三项法律审核和授权委托管理、法律中介机构的管理、普法宣传教育，为公司重大决策提供法律支持与服务，负责法律纠纷案件的处理与管理，负责全面风险管理体系建设。 处室设置：法律风控部下设合同处、风控处。各处室具体职责如下： （一）合同处 1.三项法律审核和授权委托管理负责集团公司授权委托管理工作参与集团公司重要决策法律审核负责集团公司合同文本库建设 -负责集团公司法律审核信息收集、档案管理工作负责集团公司注册商标管理3.法律中介机构管理 -负责选聘、监督、评价集团公司常年法律顾问，并组织律师开展日常法律服务工作 -负责选聘、监督、评价集团公司专项法律顾问，并组织律师开展专项法律服务工作 -负责集团公司外聘律师库建设4.法律支持与服务 -负责制订集团总部三项法律审核、专项法律服务等法律制度 -负责开展法律风险识别与评估，编制专项法律风险评估报告 -负责跟踪国内外法律环境变化，编制法律风险防范 第6页共50页建议报告 -负责集团公司主要投资区域别投资指引编制进行全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案 -指导、监督出资企业开展全面风险管理工作组织协调全面风险管理的日常工作 2.法治工作体系建设 -负责组织制订全集团法治工作规划并实施负责推进出资企业法律事务机构建设负责全集团法律工作人员业务培训负责各出资企业法治工作绩效考核负责协调出资企业间的法律纠纷负责法律纠纷案件信息汇总、上报 -负责法律纠纷案件分析，提出法律风险防范建议4.普法宣传教育 -负责制订集团公司普法规划 -负责推进集团总部及出资企业的普法宣传教育工作集团公司有投资意向之间的政治、经济、外交等政策方面的研究 -国内相关区域的投资环境研究2.项目开发 -国内外项目信息和投资机会的收集、筛选、评估项目有关的协议和合同的草拟与签订国内外监管部门的报批工作3.商务谈判 -商务谈判方案的研究与制订寻找和研究投资并购的潜在目标 -组织对目标并购公司进行尽职调查、资产和风险评估参与融资方案的研究及实施 第9页共50页集团公司及出资企业境外投资设立企业、境外并购等向商务部报批工作 4.综合统计分析 -负责集团公司对外直接投资数据的统计、分析以及向商务部的报送工作 -负责财政预算内投资项目进展情况的分析、报送工作 5.投资计划 -组织研究提出集团公司年度投资计划并上报投资项目档案管理等 （三）投资管理处1.投资管理 -组织制订集团公司投资管理制度、工作流程、工作规 第10页共50页范，并负责实施 -指导、协调、规范、监督出资企业的投资活动建立、健全集团公司投资风险管控体系2.投资监管 -出资企业固定资产投资项目的审核、备案 -为集团公司对出资企业的重大固定资产投资决策履行出资人职责提出建议 -出资企业投资项目在国家相关部委的报批工作3.政策研究 -国家对有色行业、中央企业的投资政策研究跟踪、监督、指导固定资产投资项目（含军工项目）建设实施活动 -负责建设项目开工备案工作重点项目的投资分析与跟踪，编制项目进展情况定期报告 -负责按季度统计集团公司及出资企业投资完成情况， 第11页共50页进行综合分析并报送国资委 2.项目竣工决算管理 -协调固定资产投资项目工程结算工作指导、协调固定资产投资项目竣工验收工作部门综合事务工作 第12页共50页协助进行信息收集与分析工作围绕集团公司年度经营目标和整体经营计划，拟定纳入考核范畴的出资企业负责人业绩考核方案并组织实施，对业绩考核结果进行综合评定 2.运营监测 -动态跟踪出资企业的运行状况，收集整理经营信息依照管理权限参与研究出资企业生产经营重大事项，提出相关意见和建议 3.公司治理 第13页共50页指导出资企业开展内部整合与结构调整工作并审核重大重组整合与结构调整方案 -指导和督促出资企业开展剥离办社会职能、解决历史遗留问题等改革工作 3.改革支持 第14页共50页依照管理权限审核出资企业产权转让与处置行为，监督和规范产权的进场交易、信息披露等相关工作 -指导和检查出资企业的产权管理工作2.资产评估 -开展资产评估管理工作，制订集团公司资产评估管理制度 -监督和指导出资企业规范资产评估业务，对资产评估项目进行审核与备案 -建设和管理集团公司资产评估机构库与专家库，组织开展资产评估信息披露工作 3.产权登记 -开展产权登记管理工作，制订产权登记管理制度开展产权登记管理系统维护与产权档案管理工作 （五）贸易监管处1.制度建设 -制订集团公司贸易、期货及物资招标采购业务相关管理制度并组织实施 -指导出资企业加强贸易、期货及物资招标采购业务管理制度建设 -结合出资企业制度建设及执行情况，组织开展贸易、期货及物资招标采购业务的风险教育与培训 2.审核备案 -开展贸易业务的审核或备案工作开展套期保值方案的审核工作3.日常监管 -动态跟踪出资企业贸易及期货套期保值的运行状况，收集整理相关信息 -开展贸易、期货及物资招标采购业务的合规性检查审核和指导已上市出资企业股票增发及可转换债券发行工作 2.上市管理 -开展集团公司出售上市公司股权的工作 -依照管理权限开展对出资企业出售上市公司股权的审核工作 -参与涉及并购上市公司的工作3.证券事务 -集团公司内幕信息管理工作 -协调解决上市公司同业竞争、关联交易、信息披露等问题 -围绕上市工作及证券事务开展与国家证券监管部门、国资监管部门及相关中介机构的沟通协调工作 五、人事部（党委组织部） 主要职能。负责领导干部队伍制度建设、集团党委直接管理的干部的管理及交流任职、干部个人事项监督、员工教育培训、干部档案管理、干部政审与因私出国管理，负责高层次及技能人才队伍建设与管理，负责人力资源规划、组织结构与编制管理、人员招聘与调配、劳动用工管理，负责人工成本与工资总额管理、集团公司领导班子及总部员工、出资企业负责人薪酬管理、员工绩效考核管理、社会保险管理、离退休人员管理。 第17页共50页处室设置：人事部（党委组织部）下设干部管理处（教育培训处）、人事调配处、绩效薪酬处。各处室具体职责如下： （一）干部管理处（教育培训处）1.集团公司领导干部队伍制度建设 -研究制订集团公司领导干部队伍建设相关制度，并对制度落实情况进行监督检查 -对出资企业选人用人工作进行指导，并开展监督检查2.出资企业领导干部队伍建设与管理 -研究提出集团出资企业领导干部选任、考核、评价等管理方案并组织实施 -研究提出集团出资企业董事、监事选派、考察与管理方案并组织实施 -出资企业领导班子后备干部队伍建设，研究提出年度队伍建设方案并组织实施 3.集团总部干部管理 -研究提出集团总部副处职以上干部考察、聘任、管理方案并组织实施 -副处职以下干部职级调整方案拟定并组织实施4.集团公司党委管理干部的交流任职管理 -研究提出总部与出资企业、出资企业与出资企业之间干部的交流任职方案，并组织实施 第18页共50页组织开展年度领导干部个人事项报告工作，并对抽查工作进行处理 -组织开展因干部提职检查干部个人事项报告的工作6.员工教育培训管理 -研究制订集团公司党委管理干部、后备干部的培训制度、年度培训方案并组织实施 -研究制订总部员工的培训制度、年度培训方案并组织实施 -指导集团公司职教中心的建设与具体工作，审核年度计划，指导完成年度培训任务。 -指导出资企业培训工作7.干部档案管理 第19页共50页代管部分境外出资企业人事档案指导、监督出资企业人力资源规划工作2.组织结构与编制管理 -研究提出集团公司组织结构、岗位设置及人员编制方案并组织实施 3.人事调配管理 -集团总部员工招聘、调配、轮岗轮换、离职等管理京外调干、解决夫妻两地分居工作集团引进海外高层次人才工作组织与管理集团技能鉴定工作组织与管理总部员工劳动合同等用工协议的管理 7.集团公司因公出国人员政审管理与员工因私出国管理集团公司干部管理权限内的备案人员因私出国管理8.人力资源信息化建设 -集团公司人力资源信息化系统建设、维护集团公司人员信息统计与分析工作指导、监督出资企业人工成本与工资总额管理工作集团公司领导班子薪酬管理工作出资企业负责人薪酬管理工作 -研究制订出资企业负责人激励方案并组织实施4.绩效考核管理 -研究制订集团总部员工绩效考核管理办法并组织实施 5.社会保险及住房公积金管理 -集团总部及部分出资企业社会保险、住房公积金、商 第22页共50页业保险管理工作 -研究、指导、监督出资企业建立并规范运行社会保险及住房公积金体系 -集团公司企业年金建立及管理工作6.离退休人员管理 -集团公司离退休干部管理及统计工作负责集团公司财务战略规划工作2.综合统计分析 -负责汇总编制集团公司综合财务分析报告负责集团总部费用收支预算管理指导出资企业会计核算业务 第24页共50页2.财务报表及审计 -负责集团本部账务处理及报表编制负责组织年度财务决算审计工作3.财务分析 -负责集团公司各类报表的财务分析负责集团公司“两金”占用专项分析4.财务管理 -负责集团公司基本建设财务管理负责集团总部日常税务管理3.政策性资金管理 -负责政策性资金的申报、请款、拨付以及监督使用4.国有资本收益管理负责会计达标升级考核负责各项利息计提负责银行账户管理及维护 （七）融资业务处1.企业融资 -负责集团公司整体授信把控、内外部融资权限管理负责融资风险控制 -负责利率风险和汇率风险管理 （八）信息保障处1.erp财务系统管理 第26页共50页负责科技信息平台建设与维护负责专家库的建设与维护，与专家联络、沟通为集团公司重大投资和并购项目提供技术决策支持负责集团科技奖励评审工作 -负责国家级和行业科技奖励组织申报工作3.科技成果应用管理 -负责组织内部科技成果转化应用立项、考核、后期评 第29页共50页价和奖励工作 -负责组织外部科技成果在出资企业转化应用立项，考核、后期评价和奖励工作 -负责科技成果应用转化工作中产学研合作协调管理指导和监督出资企业矿产勘查工作重大矿产勘查项目管理 -出资企业年度勘查实施情况统计 第30页共50页3.矿山地质技术管理与统计负责矿产资源勘查项目尽职调查、风险评估2.资源勘查与开发项目监督管理 -参与对出资企业拟并购的矿产勘查项目进行审核负责集团公司战略规划的目标分解与任务分工，形成集团公司总体战略实施方案与计划并组织推进；指导监督出资企业战略实施方案及计划制订与实施;跟踪评价集团公司各部门及出资企业战略规划实施情况，及时提出改进建议 -对集团公司及出资企业的战略规划实施结果进行评估，形成评估报告并提出整改建议 2.社会责任管理 -负责集团公司社会责任报告编制及对外宣介，组织出资企业开展社会责任报告的编制及相关工作 -编制集团公司年度对外捐赠预算报告，对集团公司对外捐赠事项进行审核 第32页共50页收集战略合作相关信息，筛选可行合作机会 -组织开展主要出资企业的行业竞争研究2.政策研究 -跟踪国家宏观经济政策及所处行业的产业政策对集团公司可能进入的新产业及新业务进行战略可行性分析 -研究提出集团公司投融资管理、资本运作、人力资源管理等涉及重大发展问题的专项规划建议，参与相关专项规划的编制。 十、审计部 主要职能：负责经济责任审计、投资项目审计、专项审计和调查、审计整改督查，负责内控评价、投资项目后评价，负责指导出资企业内部审计工作 处室设置：审计部下设审计一处、审计二处。各处室具体职责如下： （一）审计一处1.经济责任审计 -组织对出资企业开展离任经济责任审计对各类审计、检查发现问题督促整改，并对整改进度进行定期检查和评价 4.建立和完善内审制度、程序和规范 （二）审计二处1.内控评价 -组织对集团公司本部和各出资企业内部管理和控制的健全和有效性测试并评价，并完成有关工作报告的编制、报审 2.投资项目审计 -组织对集团公司直接管理投资项目的建设中期、竣工决算审计 3.投资项目后评价 -建立、健全集团公司投资项目后评价体系，组织对出资企业重点项目进行投资后评价 4.内部审计业务管理 -指导出资企业内部审计工作 -聘用、评价内部审计专员和内部审计顾问 -组织集团公司内部审计相关人员业务培训、研讨等5.部门综合事务管理 -负责编写集团公司内审年度工作报告配合和协助外部监管机构的监督检查、资料收集和报送 -参与集团公司兼并、重组、改革、改制工作，协助开展尽职调查 十一、安全生产监督管理部（质量环保部） 主要职能。负责安全生产规划与制度建设、安全生产检查和监督、安全生产事故调查处理、安全生产宣传和教育、安全生产许可证管理、安全生产信息化及数据统计分析管理，负责环保、节能减排、质量监督管理、建筑业相关资质管理。 处室设置：安全生产监督管理部（质量环保部）下设安全生产监督处、环保节能处、质量监督处。各处室具体职责如下： （一）安全生产监督处 -研究提出集团的安全生产规划与相关制度、体系建设方案并组织实施 -负责集团安全生产的检查和监督及应急管理指导和监督出资企业开展安全生产工作 -负责集团安全生产相关的宣传教育与培训及注册安全工程师的继续教育工作 -负责集团安全生产许可证的申办、变更、延续等管理 第36页共50页以及安全生产“三类人员”考试、考核和资格证件管理 -负责集团注册安全工程师的注册管理相关工作环保相关的教育与培训 -环保相关数据统计、分析、上报、存档节能减排相关的教育与培训 第37页共50页参与或组织集团质量事故的调查处理质量相关的教育与培训 -质量相关数据统计、分析、上报、存档2.建筑业相关的资质管理 -负责研究制订集团建筑业相关的资质管理规章制度并组织实施 -指导和监督出资企业开展建筑业相关的资质管理工作 -负责集团及相关出资企业资质申报、升级、变更、延续等相关事务的监管，有关建筑业相关的技术和管理人员的资质管理 -对口主管部门、行业协会的相关工作十 二、信息中心 第38页共50页主要职能。负责信息化规划、年度计划及预算，负责企业信息化考核；负责erp等软件系统建设和维护；负责信息安全管理和防护、数据库管理和维护；负责机房等硬件管理和维护、视频会议系统和总部终端等维护；负责相关技术开发和支持等。 处室设置：信息中心下设规划管理处、应用管理处、技术开发处和系统保障处。各处室具体职责如下： （一）规划管理处1.信息化统筹管理 -负责组织贯彻落实国家相关政策和集团相关要求，推进集团信息化建设及应用水平，推进软件正版化等工作 -负责组织编制集团公司信息化规划和三年滚动规划负责汇总出资企业年度信息化总结及计划预算负责组织开展信息化测评工作，包括制订方案、下发 第39页共50页通知、企业自评、集团相关部门评价和最终复查核实、沟通测评结果、编写测评报告、上报测评结果并公布 4.项目综合管理 -负责按照年度计划组织项目立项和招标等事宜负责主数据审核、主数据管理系统应用管理4.erp应用支持 -负责上线单位月度财务结帐、薪酬发放、进销存等业务处理的支持 5.erp系统运维 -负责按月进行erp系统巡检、形成报告，负责erp等问题及时处理 -负责组织erp、主数据等系统应用培训，负责erp与相关系统接口技术维护 -负责itsm等应用管理6.erp深化应用 -负责对企业erp应用情况进行定期分析，结合itsm提报工单，分析整理共性问题，提出优化方案 -负责推进erp与综合查询等相关系统集成开发和应用 （三）技术开发处 1.负责完善技术架构和开发规范负责编制技术开发规范2.全面预算系统维护及应用支持 -负责全面预算系统日常维护，集团新增、变更企业全面预算配置、实施、调整和开发等 -负责对集团年度预算工作进行支持，上线企业预算填 第41页共50页报技术支持 3.合并报表系统维护及应用支持 -负责合并报表系统日常维护，集团新增、变更企业合并报表系统配置、实施、调整和开发 -负责对集团每月快报工作进行支持，集团上线企业合并报表填报技术支持 4.商务智能系统运维负责定期对数据库系统参数、性能等进行调整优化7.数据备份等管理和维护 -负责对erp、海博龙、oa等系统数据进行备份管理，并定期进行校验，保证数据可用性，对数据存储介质进行日常管理和维护 -负责集团异地灾备系统日常维护8.erp等系统技术开发及维护 -承担erp、门户等系统开发和技术支持、erp程序发 第42页共50页布、系统补丁测试、应用、问题校验等保障工作 -负责erp系统测试环境、培训环境、开发环境等搭建9.其他应用系统建设和运维 -负责安全生产信息化管理系统等日常技术维护负责指导出资企业信息安全建设工作2.网络管理和维护 -负责制订和完善网络运维管理相关制度和流程负责组织视频会议会前联调测试、会中值守保障、会后记录排查问题等 -负责视频会议核心系统（网络、mcu及会管系统）日常维护 5.总部终端维护 -负责总部pc、笔记本、打印机等硬件维修，移动终端等问题处理 -负责总部终端应用软件、操作系统日常问题处理及维护 6.相关硬件管理 -负责组织制订和完善it基础设施管理办法负责贝塔等监控系统应用管理和维护 -负责上网行为管理、流量计费、身份认证等系统应用管理和维护 -负责入侵检测、入侵防御、漏洞扫描、网站应用级防护、安全审计等系统应用管理和维护 十三、党群工作部（直属机关党委、集团团委） 第44页共50页主要职能。负责集团党的组织建设、党员教育和管理、领导班子民主生活会有关工作、党内统计、党费管理，负责集团党的思想建设、精神文明建设、宣传报道、党建工作研究，组织做好企业文化建设，负责机关党委和集团公司团委相关工作。 处室设置：党群工作部（直属机关党委、集团团委）下设组织处、宣传处、统战处。各处室具体职责如下： （一）组织处 -负责集团公司及出资企业党的组织建设，制订、完善组织建设有关管理制度与工作流程并组织实施 -组织做好党员教育、管理工作做好党费收缴和管理工作 （二）宣传处 -负责集团公司及出资企业党的思想建设、精神文明建设和宣传工作 -做好集团公司及出资企业党团信息宣传和报道工作，搭建交流平台 -承担集团公司党建思想政治工作研究会的日常工作 第45页共50页办理巡视工作领导小组交办的其他事项2.巡视工作行政支持 -负责集团公司党委巡视工作的政策研究、制度建设负责对巡视工作各类资料的管理3.检查监督巡视整改落实 -负责对出资企业巡视整改情况进行检查监督十 五、纪检监察室 主要职能。负责纪律检查、案件查办、反腐倡廉工作制度建设，负责案件审理、党风廉政建设和反腐败工作。 处室设置：纪检监察室下设检查处、审理处。各处室具体职责如下： （一）检查处1.纪律检查 第47页共50页配合上级纪检监察机关、司法机关查办案件指导出资企业的纪检监察工作（案件查办除外）2.促进党风廉政建设和反腐败工作 -制订集团公司党风廉政建设和反腐败工作制度开展“三重一大”决策制度执行情况及招标管理等方面的效能监察 3.部门综合事务管理 十六、集团工会（直属机关工会） 主要职能。负责集团工会工作体系与制度建设，负责职代会日常工作，负责直属机关工会建设与管理，负责工会会费管理和使用，负责集团总部离退休人员综合服务，负责技能人才队伍建设和班组建设相关工作。 处室设置：工会下设综合服务处和经济民管处。各处室具体职责如下： （一）综合服务处 -负责直属机关工会（管理范围同直属机关党委）建设与管理、女工工作等相关工作 -充分利用集团公司的活动场所，组织好群众性文体活动 -配合协调做好职工素质教育；会同有关部门做好职工集体福利工作 -负责组织集团总部离退休人员活动工会文件起草 -负责劳动竞赛、职工技能竞赛、职代会、技术能手推 第49页共50页荐、牵头协调班组建设相关工作 第50页共50页第23页 共23页