整改报告编制要求.docx

整改报告编制要求
现场监督检查结束后，被抽查单位应当依据监督抽查组《特种设备监督检查工作备忘录》提出的问题按规定时限（1个月）完成整改工作。1总体要求
a.被抽查单位提交的整改报告应按照省局特种设备处提供的格式编制。
b.整改资料应按：《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面、目录、《特种设备监督检查工作备忘录》（复印件）、整改报告正文、附件
1、附件2""的顺序装订成册。
c.《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面、目录、正文应采用计算机输入后打印。
d.材料应用a4纸打印或复印。e.整改见证材料一式一份。
2《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面的填写
a.机构名称。填写检验机构公章上的单位名称。
b.机构类型。填写“质检系统检验机构”、“自检检验机构”或“行业检验机构”，含鉴定评审机构加“鉴定评审机构”。
c.抽查时间。填写抽查时间。
d.抽查人员。填写参与抽查的全体人员。
3《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》目录的填写
“目录”按省局特种设备处提供的格式如实填写，并注明每个附件的页数。4《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》正文的编制
a.正文的前半部分，按省局特种设备处提供的格式，进行替换即可。
b.“存在的不符合项”栏。填写《特种设备监督检查工作备忘录》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。
c.“整改情况（详细描述）”栏。填写不符合项的整改情况，描述应简要准确。
d.“见证材料（注明页数）”栏。填写见证材料所在的附件序号（含附件的页数），如“附件2（共10页）”。
e.表中所列出的“行”不足时自行添加行，所列出的“行”过多时，自行删除，不允许出现空行。
f.“其他说明”，如果有其他情况需要说明，请在此说明。5附件的编制
每一个“不符合项”对应一个附件，按照《XX省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。6不符合整改的见证材料
6.1缺少高级检验师、检验师、检验员、安全阀维修人员、高级无损检测人员、中级无损检测人员等方面的不符合：
6.1.1如果是新聘用的这类人员，应当提供如下资料：
a.人员的聘用合同（复印件）；
b.工作单位变更后注册的相应资格证件或网上注册结果公布文件（复印件）。
6.1.2如果是新考核合格人员，应当提供如下资料：
a.新发证件后注册的相应证件（复印件）；
b.若没有及时发放注册证，应提供网上注册结果公布文件（复印件）。
6.2缺少专业技术人员方面的不符合，应当提供如下资料：
a.人员的聘用合同或调入见证（复印件）。b.人员学历证书（复印件）。c.人员职称证书（复印件）。
6.3缺少设备方面的不符合：
6.3.1如果是新购置，应当提供如下资料：
a.购置发票（复印件）及购置清单（复印件）。
b.如果分期付款，还没有最终开出发票的，应当提供。购置合同、历次汇款的证明资料（复印件）。
6.3.2按核准规则的规定，带“*”的设备可以租赁，租赁的应当提供租赁协议。
6.3.2划拨的设备，应提供划拨的证明文件。
6.4质量管理体系文件（包括质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）方面的不符合：
6.4.1新编制的质量管理体系文件（原先没有，需要新编制的），应当提供如下资料：
a.文件编制、修改审批表或评审表（有关人员应签名）。b.文件编制、审核、批准审批表。c.文件正式颁布实施的见证。
d.新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。
6.4.2修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的），应当提供如下资料：
a.文件编制修改审批表或评审表（有关人员应签名）。b.文件编制、审核、批准审批表。c.文件正式颁布实施的见证。
d.修订之前的质量管理体系文件正文（仅提供需要修订部分，并注明“修订前”，不需提供全部的质量管理体系文件）。
e.修订后的质量管理体系文件的正文（仅提供新修订的部分，并注明“修订后”，修订部分应当用显著标识标注清楚，不需提供全部的质量管理体系文件）。
6.5质量管理体系运行的不符合，应提供如下资料：
a.针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。b.相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。c.纠正和纠正措施实施后的见证材料。
6.6检验工作质量的不符合，应提供如下资料：
a.针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。b.相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。c.纠正和纠正措施实施后的见证材料。
7鉴定评审机构整改内容编制要求比照检验检测机构整改报告编制要求执行。
第二篇：整改报告的编制要求关于编制《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》
的编制说明
一、总体要求
1、所有申请机构提交的整改报告必须按照协会提供的样式编制。
2、整改资料的装订必须按照：《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》（复印件）、《关于***压力容器制造许可鉴定评审的整改报告》正文、附件
1、附件2""的顺序。
3、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、正文必须是计算机输入后打印。
4、所有附件材料全部用a4纸打印或复印。
5、整改见证材料一式一份。
二、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面的填写
1、申请机构名称。填写申请机构公章的名称，与申请书填写的应一致。
2、机构级别。填写评审组现场确认的级别。
3、申请类别：首次评审/增项评审/换证评审/升级评审
4、评审机构：中国特种设备检验协会
三、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》目录的填写
1、“目录”按中国特种设备检验协会提供的格式，如实填写，并注明每个附件页数。
四、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文
1、正文部分的中前半部分，按中国特种设备检验协会提供的格式，进行替换即可。
2、“存在问题与整改情况”表的填写。
a、“存在的不符合项”中填写《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。
b、“整改情况（详细描述）”中填写对存在的不符合项的整改情况，简要且准确描述。c、“见证材料（注明页数）”中填写见证材料所对应的附件序号（含附件的页数）。d、表中所列出的行不足时自行添加行，所列出的行过多时，自行删除，不允许出现空行。
2、“其他说明”的填写，如果有其他情况需要说明，请在此说明。
3、申请机构应在正文部分的结束处加盖申请机构的“公章”。
五、附件的编制
1、每一个“不符合项”对应一个附件，按照《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。
2、每个附件的第一页是《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》，申请机构应在此表中对存在的问题，采取的纠正或纠正措施、所提供的见证材料进行说明。
3、《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》后附针对该“不符合项目”整改见证资料。
六、问题整改见证材料的提供说明
（一）缺少高级无损检测人员、中级无损检测人员方面的不符合：
1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：
a、人员的聘用合同（复印件）。
b、工作单位变更后证件（复印件）。
2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：
a、新发证件的复印件。
b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。
（二）缺少焊工方面的不符合
1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：
a、人员的聘用合同（复印件）。
b、所持焊工证（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。
2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：
a、新发证件（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。
b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。
（三）缺少中、高级工人员方面的不符合
1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：
a、人员的聘用合同（复印件）。
b、所持中、高级证书（复印件）。
2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：
a、新发证件（复印件）。
b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。
（四）缺少专业技术人员方面的不符合，应提供如下资料：
1、人员的聘用合同（或调入命令的复印件）。
2、人员学历证书复印件。
3、人员职称证书复印件。
（五）各责任人员任命方面的不符合
1、提供重的各责任人员的任命相应文件。
2、提供旧的各责任人员的任命文件。
3、变动的各责任人员的有关证件如职称证书、学历证书、工作经历总结，如果是新聘用的人员，则还应提供相应的聘用合同（复印件）。
（六）缺少设备方面不符合：
1、如果设备新购置，应提供如下资料：
a、购置发票及购置清单。
b、如果分期付款，还没有最终开出发票的，应提供。购置合同、历次汇款的证明的复印件。
（七）质量管理体系文件（包括：质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）存在不符合时
1、需要新编制的质量管理体系文件（原先没有，需要新编制的），应提供如下资料：a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。
b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。
c、文件正式颁布实施的文件。
d、新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。
2、需要修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的），应提供如下资料：a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。
b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。
c、文件正式颁布实施的文件。
d、修订之前的质量管理体系文件正文（只提供需要修订部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订前”）
e、修订后的质量管理体系文件的正文（只提供新修订的部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订后”）
（八）、质量管理体系运行方面的不符合，应提供如下资料：
1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。
2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。
3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。
（九）、产品质量方面存在的不符合，应提供如下资料：
1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。
2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。
3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。
第三篇：报告编制格式要求报告编制格式要求
1设计报告编制格式
1.1格式要求
1.1.1采用word编辑，a4幅面，页边距上、下、左、右均为2.5厘米，行间距采用1.5倍。
1.1.2层次划分及标题字体大小采用如下形式：
1xxxxxxxx（篇题居中）黑体3号字
1.1xxxxxxxx（章题）黑体4号字
1.1.1xxxxxxxx（节题）黑体小4号字
1.1.1.1xxxxxxxx（节题）黑体小4号字
（1）xxxxxx（段首标题）
（2）xxxxxx（段首标题）
1）xxxxx（段首小标题）
2）xxxxx（段首小标题）
1.1.3报告正文采用宋体小4号字。
1.1.4报告中表格标题采用黑体5号字，接章编号，如表1.2-1xxxxx，表格内文字采用宋体5号字。
1.1.5报告中附图标题采用黑体5号字，接章编号，如图2.3-1xxxxx。
1.2审签格式
1.2.1初步设计报告总签署页
批准：（设计公司总经理签署）
审定：（设计公司总工签署）
项目经理/设总：（项目负责人签署）
审查：
校核：
编写：
主要工作人员：
1.2.2其他有关要求
（1）报告的签署页为单独一页，该页上部为报告名称，中间为审签内容，下部为日期，底稿须以审签者实际姓名、日期手写签署，不能漏签。
（2）对有资格要求的技术文件，签署人应加盖资格印章。
2封面及装订格式
封面、封底格式如下：
项目名称、阶段
报告文书名称
XX市水利水电勘测设计院有限公司
二o一三年五月
注：
1、封面中项目名称、阶段报告文书名称可视标题字数多少调整字号大小。
2、封面中公司名称标准字为“方正小标宋简体”，封底字体为“方正书宋简体”，英文字体为“timesnewroman”如果封面封底的文字在本地电脑上显示不正常，请安装以上字体。
3、装订格式
（1）封面
（2）工程勘察证书和工程设计证书（必要时附）
（3）签署页
（4）目录
（5）正文
第四篇：专项审计报告编制要求附件1：
专项审计报告编制要求
第一章报告内容
专项审计报告应包括以下主要内容：
一、说明部分
1.说明委托方名称（被审计企业名称）及委托目的（审计目的）；
2.说明会计责任、审计责任、审计依据。
二、企业及项目基本情况
1.企业基本情况，包括。公司名称、注册日期、营业执照颁发机构、注册号码、注册资本，法定代表人、公司住所，经营范围。
2.简述项目情况。
三、基金项目合同及相关规定
1.项目申报时间、项目名称、合同签订时间、立项代码、取得创新基金资助金额及资助方式。
2.项目投资总额。
3.创新基金用途。
4.项目合同规定的各项经济指标情况。
四、合同执行期间项目各项经济指标完成情况
1.资金到位情况2.资金支出情况
3.项目各项经济指标完成情况
（1）项目实现销售收入情况（按年度分列）（2）项目成本情况（3）项目缴纳税金情况（4）项目应承担的期间费用（5）项目实现利润五、报告附注
1、会计政策注释。
2、企业适用税种及税率。
3.主要财务指标注释。
第二章注意事项
一、关于审计依据。在说明段中应明确《科技型中小企业技术创新基金*******项目合同》作为审计依据。
二、关于投资总额。应详细报告投资情况，包括已完成部分，计划新增部分，新增部分中创新基金资助部分。
三、关于资金支出情况。应按固定资产投入、开发费用投入、流动资金投入三类分别列示。
四、关于项目收入确认。不仅应包括项目产品本身的销售收入，还包括通过服务、出租、培训等方式实现的收入也应计入项目收入。
五、关于时间一致性问题。审计报告应注意保持时间上的一致性。考核期为创新基金合同规定之日起截止到审计当月的前一月。
六、关于项目累计收入。累计收入是从创新基金合同规定之日起截止到审计当月的前一月，基金项目实现的总收入。
七、关于项目年度收入。年度收入是截止到审计当月，前12个月内基金项目实现的收入。
八、关于项目应承担的期间费用。期间费用应按照项目实现的收入与同期企业总收入的比例进行分摊。
九、注意创新基金资助项目与非基金资助项目是否分别独立核算，审计过程中不可将非创新基金资助项目的各项财务指标列进创新基金资助项目的指标之中。
十、审计过程中注意创新基金资助项目实现的收入与支出是否相配比。
十一、关于报告使用范围问题。报告末尾应注明‘本报告仅供‘科技型中小企业技术创新基金******合同’验收使用'。
十二、关于报告附注。财务报告附注随审计报告附送，并非审计报告附件。
十三、关于审计意见问题。审计报告只报告科技型中小企业技术创新基金收支使用情况及科技型中小企业技术创新基金******合同中经济指标的执行情况，不发表审计意见。
第三章基本要求
一、审计报告必须由具有资格的会计师事务所出据；
二、审计报告必须由两名注册会计师签字、盖章和加盖事务所公章；
三、审计报告必须加盖齐缝章或每页加盖专用章；
四、上报的审计报告必须是原件；
五、必须附事务所营业执照副本（复印件）。
第五篇：规划选址报告编制要求国家和省重大建设项目规划选址论证工作要求
一、编制建设项目选址论证报告，应依据城乡规划有关法律法规、标准规范的要求，分析建设项目与城市长远发展、城市总体规划、专项规划的关系，论证项目选址是否符合风景名胜、历史文化和环境保护、公共安全和防灾减灾等要求。
二、建设项目选址规划论证报告的内容根据项目的类别等情况具体确定，一般应当包括以下要点：
（一）项目概况
1、项目选址的背景；
2、项目的基本情况，包括建设规模、投资规模、拟用地规模、运输量及运输方式、用水、电、气、热量等；
3、选址需求，包括区位、场地条件、外部条件、项目选址的特殊要求等。
（二）项目选址的依据和原则
1、选址依据，包括法律法规、标准规范、政策依据等；
2、选址原则。
（三）项目所在地块及周边区域情况
1、水文、气象、地质、地貌等自然地理条件；
2、土地权属、用地现状、可能涉及的房屋和土地征收情况；
3、城乡规划及相关行业发展规划要求；
4、交通组织、配套设施情况；
5、与项目选址相关的其他情况。
（四）选址方案的比选论证
1、建设项目选址与城镇总体规划确定的空间布局、土地利用、镇村布局等的协调情况；
2、建设项目交通影响评价及与城市交通的衔接情况；
3、建设项目与城镇基础设施和公共服务设施的协调情况；
4、建设项目对城镇环境的影响及对策；
5、建设项目与城镇综合防灾规划及其他相关规划的协调情况；
6、建设项目与周边风景名胜、文物古迹保护的关系；
7、建设项目与机场净空、微波通道、军事设施保护及国家安全等特殊要求的关系；
8、建设项目选址的经济性分析。
（五）结论与建议
1、提出选址推荐方案；
2、提出对相关规划的反馈建议；
3、提出项目前期工作和后续建设的规划要求及建议。
三、建设项目选址论证报告成果要求
论证报告包括论证文件和相关图纸，文件需包含上述内容要求，图纸需包括：
1、落放建设项目拟选址位置的现状地形图；
2、清晰反映拟选址建设项目及其周边用地布局、基础设施关系的城镇总体规划图纸，视建设项目情况包括市、县（市）域空间利用规划图、市、县（市）域基础设施规划图、市、县（市）域综合交通规划图、镇村布局规划图、中心XX县区（镇区）用地布局图等。
四、重大建设项目选址论证报告一般需单独编制。项目申请报告或可行性研究报告已包含符合以上要求的选址论证内容及图件的，可以不另行编制选址论证报告。重大建设项目选址论证报告应当委托乙级以上城市规划编制资质或甲级工程咨询资质的单位编制。
五、重大建设项目的选址论证报告由我厅组织专家或委托建设项目所在地省辖市城乡规划主管部门组织专家进行审查。对于需要进行选址论证的建设项目，市、县（市）城乡规划主管部门应当依据城乡规划、建设项目选址论证报告和专家审查意见，出具建设项目选址初审意见。
报送材料
1、项目建议书批复（审批类项目提供）□
2、建设项目选址可行性研究报告或申请报告□
3、项目所在地城市、县城乡规划主管部门的初审意见（各3份）
4、标注项目拟选位置的城市总体规划或专项规划等图纸（各3份）
5、标注项目拟选位置的现状地形图（各3份）□
6、环境影响评价文件的审批意见□
7、建设项目选址论证报告及专家审查意见（需编制选址论证报告的）
8、公示、听证的相关材料（可能对周边居住环境产生重大影响的）□
9、风景名胜区主管机构的意见（位于省级以上风景名胜区范围的）
10、文物主管部门意见（位于地下文物埋藏区、文物保护单位保护范围的）
11、安全生产监督主管部门的意见（涉及化学危险品等重大安全事项的）
12、国土资源部门对地质灾害评估报告的审查意见（位于地质灾害易发区的）□
13、其他材料