全生命周期评估框架.doc

生命周期評價原則與框架(ISO14040:1997)

前言
本標準等同採用國際標準ＩＳＯ１４０４０：１９９７《環境管理－－生命周期評價－－原則與框架》。
本標準是環境管理系列國家標準中關於生命周期評價的第一個標準。
ＩＳＯ關於生命周期評價標準１）還有：
ＩＳＯ１４０４１環境管理－－生命周期評價－－目標與範圍的確定，清單分析
ＩＳＯ１４０４２環境管理－－生命周期評價－－生命周期影響評價
ＩＳＯ１４０４３環境管理－－生命周期評價－－生活周期解釋
本標準的附錄Ａ是提示的附錄。
本標準由中國標準化與資訊分類編碼研究所提出並歸口。
本標準由中國標準化與資訊分類編碼研究所負責起草。
本標準起草單位：中國標準化與資訊分類編碼研究所、清華大學環境工程系、中國環境科學研究院、中國石油天然氣集團公司、中國科學院生態環境研究中心。
本標準主要起草人：范與華、張天柱、段寧、劉忠、饒一山、楊建新、吳雲。

ＩＳＯ前言
國際標準化組織（ＩＳＯ）是由各國標準化團體（ＩＳＯ成員團體）組成的世界性聯合會。制定國際標準的工作通常由ＩＳＯ的技術委員會完成，對某技術委員會工作感興趣的成員團體有權參加該技術委員會。國際上的其他組織，無論是官方的或非官方的，也可透過與ＩＳＯ的聯絡參加其工作。在電工技術標準化方面，ＩＳＯ與國際電工委員會（ＩＥＣ）保持密切的合作關係。
由技術委員會正式透過的國際標準草案提交各成員團體表決，國際標準須取得至少７５％參加表決的成員團體同意才能正式透過。
國際標準ＩＳＯ１４０４０是由ＩＳＯ燉ＴＣ２０７環境管理技術委員會生命周期評價分委員會（ＳＣ５）制定的。

附錄Ａ為提示的附錄。

引言
隨著環境保護意識的提高和對產品１）生產與消費中可能伴隨的影響的進一步了解，人們希望建立一些方法，來更好地認識和減少這些影響。生命周期評價（ＬＣＡ）就是出於這一目的而發展起來的一門技術。本標準規定了開展和報告ＬＣＡ研究的原則和框架，並包括一些最低要求。
ＬＣＡ是一種用於評估與產品有關的環境因素及其潛在影響的技術，其作法為：
－－編制產品系統中有關輸入與輸出的清單２）；
－－評價與這些輸入輸出相關的潛在環境影響；
－－解釋與研究目的相關的清單分析和影響評價結果。
ＬＣＡ研究貫穿產品生命全過程（即從搖籃到墳墓）－－從穫取原材料、生產、使用直至最終處置的環境因素和潛在影響。須要考慮的環境影響類型包括資源利用、人體健康和生態後果。
ＬＣＡ能用於幫助：
－－識別改進產品生命周期各個階段中環境因素的機會；
－－產業、政府或非政府組織中的決策（如戰略規劃、確定優先項、對產品或過程的設計或再設計）；
－－選擇有關的環境表現（行為）參數，包括測量技術；
－－營銷（如環境聲明、生態標志計劃或產品環境宣言）。
本標準認識到ＬＣＡ尚在其發展的早期，ＬＣＡ的某些技術環節，如影響評價，還處於初級階段。為了進一步提高ＬＣＡ的應用水平，還要做大量工作，並繼續積累經驗。因此，對ＬＣＡ結果的恰當解釋和應用是重要的。
要使ＬＣＡ有效地支援對產品環境表現（行為）的認識，在具有靈活性、實用性和成本有效性的同時，保持技術上的可信性也是至關重要的。尤其用於中小型企業時更是如此。
ＬＣＡ研究的範圍、邊界和詳細程度取決於研究的對象和應用意圖。研究的深度和廣度很大程度上取決於具體的研究目的。但在所有情況下，都應遵循本標準規定的原則和框架。ＬＣＡ一般不涉及產品的經濟或社會因素。
ＬＣＡ只是環境管理技術（如風險評價、環境表現（行為）評價、環境審核、環境影響評價）中的一種，它並非在所有情況下都是最適用的。
由於所有的技術都有其侷限性，應當認識到ＬＣＡ中技術的侷限性，這些侷限性有：
－－ＬＣＡ中所做的選擇和假定（如系統邊界的確定、數據來源和影響類型的選擇）可能具有主觀性。
－－用來進行清單分析或評價環境影響的模型要受到所做假定的限制。另外，對於某些影響或應用，可能無法建立適當的模型。
－－針對全球性或區域性問題的ＬＣＡ研究結果可能不適合局地性應用，即全球或區域性條件不能充分體現當地條件。
－－由於無法取得或不具備有關數據，或是數據品質（如數據斷檔、數據類型、數據綜合、數據平均、現場特性等），限制了ＬＣＡ研究的準確性。
－－用來進行影響評價的清單數據缺乏時空屬性給評價結果帶來不確定性。這種不確定性因具體
１）本標準中，術語“產品”單獨使用時，可不僅限於包括產品系統，還可包括服務系統。
２）清單可包括與系統的輸入和輸出非直接有關的環境因素。

中華人民共和國國家標準
環境管理生命周期評價原則與框架
１、範圍
本標準規定了開展和報告生命周期評價研究的總體框架、原則和要求。本標準不詳述生命周期評價技術。

２、引用標準
下列標準所包含的條文，透過在本標準中引用而構成為本標準的條文。本標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準最新版本的可能性。
ＩＳＯ１４０４１環境管理－－生命周期評價－－目的與範圍的確定，清單分析

３、定義
本標準採用下列定義：
３﹒１分配ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ
將單元過程的輸入流或輸出流劃分到所研究的產品系統中。
３﹒２對比論斷ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅａｓｓｅｒｔｉｏｎ
對於一種產品優於或等同於具有同樣功能的競爭產品的環境聲明。
３﹒３基本流ｅｌｅｍｅｎｔａｒｙｆｌｏｗ
（１）取自環境，進入所研究系統之前沒有經過人為轉化的物質或能量；
（２）離開所研究系統，進入環境之後不再進行人為轉化的物質或能量。
３﹒４環境因素ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌａｓｐｅｃｔ
一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。
３﹒５功能單位ｆｕｎｃｔｉｏｎａｌｕｎｉｔ
在生命周期評價研究中用來作為參照單位的量化的產品系統性能。
３﹒６輸入ｉｎｐｕｔ
進入一個單元過程的物質或能量。
注：物質可包括原材料和產品。
３﹒７相關方ｉｎｔｅｒｅｓｔｅｄｐａｒｔｙ
關注一個產品系統的環境表現（行為）或其生命周期評價的結果，或受到它們影響的個人或團體。
３﹒８生命周期ｌｉｆｅｃｙｃｌｅ
產品系統中前後銜接的一系列階段，從原材料的穫取或自然資源的產生，直至最終處置。
３﹒９生命周期評價ｌｉｆｅｃｙｃｌｅａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ（ＬＣＡ）
對一個產品系統的生命周期中輸入、輸出及其潛在環境影響的彙編和評價。
３﹒１０生命周期影響評價ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｍｐａｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ
生命周期評價中理解和評價產品系統潛在環境影響的大小和重要性的階段。
３﹒１１生命周期解釋ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ
生命周期評價中根據規定的目的和範圍的要求對清單分析和（或）影響評價的結果進行歸納以形成結論和建議的階段。
３﹒１２生命周期清單分析ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｖｅｎｔｏｒｙａｎａｌｙｓｉｓ
生命周期評價中對所研究產品系統整個生命周期中輸入和輸出進行彙編和量化的階段。
３﹒１３輸出ｏｕｔｐｕｔ
離開一個單元過程的物質或能量。
注：物質可包括原材料、中間產品、產品、排放物和廢物。
３﹒１４執業者ｐｒａｃｔｉｔｉｏｎｅｒ
從事生命周期評價的個人或團體。
３﹒１５產品系統ｐｒｏｄｕｃｔｓｙｓｔｅｍ
透過物質和能量聯系起來的，具有一種或多種特定功能的單元過程的集合。
注：在本標準中，單獨使用術語“產品”可同時包括產品系統和服務系統。
３﹒１６原材料ｒａｗｍａｔｅｒｉａｌ
用於生產某種產品的初級和次級材料。
３﹒１７系統邊界ｓｙｓｔｅｍｂｏｕｎｄａｒｙ
產品系統與環境或其他產品系統之間的介面。
３﹒１８透明性ｔｒａｎｓｐａｒｅｎｃｙ
對資訊的公開、全面和明確表述。
３﹒１９單元過程ｕｎｉｔｐｒｏｃｅｓｓ
進行生命周期評價時從中收集數據的產品系統的最基本部分。
３﹒２０廢物ｗａｓｔｅ
產品系統的任何需要處置的輸出。
生命周期評價中理解和評價產品系統潛在環境影響的大小和重要性的階段。
３﹒１１生命周期解釋ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ
生命周期評價中根據規定的目的和範圍的要求對清單分析和（或）影響評價的結果進行歸納以形成結論和建議的階段。
３﹒１２生命周期清單分析ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｖｅｎｔｏｒｙａｎａｌｙｓｉｓ
生命周期評價中對所研究產品系統整個生命周期中輸入和輸出進行彙編和量化的階段。
３﹒１３輸出ｏｕｔｐｕｔ
離開一個單元過程的物質或能量。
注：物質可包括原材料、中間產品、產品、排放物和廢物。
３﹒１４執業者ｐｒａｃｔｉｔｉｏｎｅｒ
從事生命周期評價的個人或團體。
３﹒１５產品系統ｐｒｏｄｕｃｔｓｙｓｔｅｍ
透過物質和能量聯系起來的，具有一種或多種特定功能的單元過程的集合。
注：在本標準中，單獨使用術語“產品”可同時包括產品系統和服務系統。
３﹒１６原材料ｒａｗｍａｔｅｒｉａｌ
用於生產某種產品的初級和次級材料。
３﹒１７系統邊界ｓｙｓｔｅｍｂｏｕｎｄａｒｙ
產品系統與環境或其他產品系統之間的介面。
３﹒１８透明性ｔｒａｎｓｐａｒｅｎｃｙ
對資訊的公開、全面和明確表述。
３﹒１９單元過程ｕｎｉｔｐｒｏｃｅｓｓ
進行生命周期評價時從中收集數據的產品系統的最基本部分。
３﹒２０廢物ｗａｓｔｅ
產品系統的任何需要處置的輸出。
生命周期評價須１）包括目的與範圍的確定、清單分析、影響評價和結果解釋，如圖１所示。

圖１ＬＣＡ的階段
ＬＣＡ的結果可用於各類決策過程。對ＬＣＡ的應用不屬於本標準的範圍（例如圖１所舉的例子）。
生命周期清單研究須包括目的與範圍的確定、清單分析和對結果的解釋。本標準中的要求和建議，除關於影響評價的內容外，也適用於生命周期清單研究。

５、方法學框架
除以下基本要求外，本標準還要求對目的、範圍和清單的確定遵守ＩＳＯ１４０４１中的有關規定。
５﹒１目的與範圍的確定必須明確規定ＬＣＡ研究的目的與範圍，並使之適合於應用意圖。
５﹒１﹒１研究目的
ＬＣＡ研究目的中須明確陳述其應用意圖，開展該項研究的理由及其溝通對象（即研究結果的接收者）。
５﹒１﹒２研究範圍
在確定ＬＣＡ研究範圍時，須考慮下列內容並予以明確描述：
－－產品系統的功能（如系對比研究，則為各個系統的功能）；
－－功能單位；
－－所研究的產品系統；
－－產品系統邊界；
－－分配程式；
－－影響類型和影響評價方法學，以及隨後所作的解釋；
－－數據要求；
－－假定；
－－侷限性；
－－對初始數據的品質要求；
－－鑒定性評審類型（如果進行這一評審）；
－－研究報告的類型與格式。
應妥善規定研究範圍，以保證研究的廣度、深度和詳盡程度與之相符，並足以適應所確定的研究目的。
據上述數據作出解釋。同時這些數據還是進行生命周期影響評價輸入的組成部分。
進行清單分析是一個反覆的過程。當取得了一批數據，並對系統有進一步的認識後，可能會出現新的數據要求，或發現原有的侷限性，因而要求對數據收集程式作出修改，以適應研究目的。有時也會要求對研究目的或範圍加以修改。
５﹒２﹒２數據收集和計算程式
須收集系統邊界內每一單元過程中要納入清單的定性和定量數據。
收集數據的程式可因不同的單元過程、研究範圍和應用目的而異。
數據的收集可能是一個資源密集的過程，在研究範圍中應考慮對數據收集加以合理限制，並載入研究報告。
計算中應考慮下列情況：
－－處理包含多種產品的系統（如石油精煉所產生的多種產品）時需要分配程式。要根據明確規定的程式，按照不同產品將材料、能流和對環境的排放進行分配。程式須經過論證並有文件記載。
－－對能流的計算應對不同的燃料或電力來源、能量轉換和能流分配的效率，以及產生和使用上述能量時的輸入和輸出予以考慮。
５﹒３生命周期影響評價
ＬＣＡ中影響評價的目的是根據生命周期清單分析的結果對潛在環境影響的程度進行評價。一般說來，這一過程是將清單數據和具體的環境影響相聯系，並認識這些影響。評價哪些影響、評價的詳盡程度和採用的方法是由研究目的和範圍決定的。
ＬＣＡ評價一般要對研究目的和範圍反覆進行評審，以判定研究目標是否得以實現。倘若評價結果說明其不能實現，就要對目的和範圍加以修正。
影響評價環節可包含下列要素：
－－將清單數據納入影響類型（分類）；
－－按照影響類型建立清單數據模型（特徵化）；
－－在特定情況下，且僅當有意義時，將結果進行合併（加權）。
注：加權前的數據應予保留。
影響評價的方法學和理論框架尚在發展之中，各種影響類別模型也還處於不同的形成階段。目前尚不存在普遍接受的方法在清單數據和具體的潛在環境影響之間建立一致、準確的聯系。
生命周期影響評價中具有主觀因素，如影響類型的選擇、模型化與評價。因而在影響評價中透明性是至關重要的，否則難以保證對假定進行清晰的描述和報告。
５﹒４生命周期解釋
在ＬＣＡ中，生命周期解釋是根據規定的目的和範圍，綜合考慮清單分析和影響評價的發現，從而形成結論並提出建議。如果僅僅是生命周期清單研究，則隻考慮清單分析的結果。
解釋發現可根據研究目的和範圍，采取向決策者提交結論和建議的形式。
解釋環節中可包含一個根據研究目的對ＬＣＡ的範圍，以及所收集數據的性質和品質進行評審與修訂的反覆過程。
解釋發現應能反映所做的所有敏感性分析的結果。
儘管後續的決策與措施中可能體現解釋發現中所確定的環境內涵，但它們已經超越了ＬＣＡ研究的範圍，因為其中還有對技術手段、經濟和社會因素等方面考慮。

６、報告
必須將ＬＣＡ的結果公正、完整、準確地報告使用對象。報告的類型和格式須在研究範圍中予以規定。
ＬＣＡ研究的結果、數據、方法、假定、侷限性等必須具有透明性，並予以足夠詳細的說明，使讀者能夠了解ＬＣＡ研究中固有的複雜性和折衷性。報告還必須容許以合乎研究目的方式利用這些結果和解釋。
如果ＬＣＡ的結果要通報任何第三方（除ＬＣＡ的委託方或執業者外的相關方）時，無論通報形式如何，均須編制第三方報告。該報告為一份說明文件，任何被通報結果的第三方都必須能夠得到這一報告。
第三方報告須包含下列方面的內容：
ａ）基本情況：
１）ＬＣＡ委託方，ＬＣＡ執業者（內部或外部的）；
２）報告日期；
３）聲明該項研究是根據本標準進行的。
ｂ）所確定的目的和範圍。
ｃ）生命周期清單分析：數據的收集和計算程式。
ｄ）生命周期影響評價：影響評價方法及其結果。
ｅ）生命周期解釋：
１）結果；
２）結果解釋中與方法學和數據假定有關的侷限性；
３）數據品質評估。
ｆ）鑒定性評審：
１）評審人員的姓名和單位；
２）鑒定性評審報告；
３）對建議的答覆。
用於對比論斷時，報告中還須包含下列內容：
－－為判定物流和能流是否包括在系統邊界內所做的分析；
－－對所使用的數據的準確性、完整性和代表性的評估；
－－根據５﹒１﹒２﹒４對所比較的系統等價性的描述；
－－對鑒定性評審過程的描述。

７鑒定性評審
７﹒１鑒定性評審概述
鑒定性評審過程須確保：
－－用於進行ＬＣＡ的方法符合本標準；
－－用於進行ＬＣＡ的方法在科學上和技術上是有效的；
－－就研究目的而言，所使用的數據是恰當和合理的；
－－解釋能反映所識別的侷限性和研究目的；
－－研究報告具有透明性和一致性。
由於本標準沒有規定對ＬＣＡ研究的目的或應用的要求，因而鑒定性評審不能用來評判和確認已選的ＬＣＡ研究目的，也不能用來評判和確認對ＬＣＡ結果的應用。
鑒定性評審的範圍和類型應在確定ＬＣＡ研究範圍的階段予以規定。
７﹒２鑒定性評審的必要性
鑒定性評審有助於各方（例如相關方）對ＬＣＡ研究的理解並提高研究的可信度。
要利用ＬＣＡ的結果支援對比論斷，會產生一些特殊的關注，並需要進行鑒定性評審。這是由於這一應用可能影響到ＬＣＡ研究以外的相關方。為了減少外部相關方發生誤解或受到負面影響的可能性，對結果用於支援對比論斷的ＬＣＡ研究，必須進行鑒定性評審。
另一方面，已經進行了鑒定性評審這一事實，並不意味著對基於某一ＬＣＡ研究的對比論斷的認

附錄Ａ
（提示的附錄）
參考文獻
〔１〕ＩＳＯ１４０４２環境管理－－生命周期評價－－生命周期影響評價
〔２〕ＩＳＯ１４０４３環境管理－－生命周期評價－－生命周期解釋