施工作业风险管理规定.doc

抚顺石化公司
施工作业风险管理规定
FSSH/WJ 05.511-2005
第一章 总 则
第一条 为进一步规范施工作业的风险管理，减少和降低施工作业过程中的风险，减少和避免各类事故的发生，特制订本规定。
第二条 本规定适用于抚顺石化公司所属各单位。
第二章 职 责
第三条 公司各级安全管理部门是施工作业风险管理工作的归口部门，负责检维修施工作业过程风险管理工作的监督和审核。
第四条 公司各级工程管理部门负责组织并具体落实新、改、扩建项目施工过程的风险评价工作。
第五条 公司各级设备管理部门负责组织并具体落实装置停工大修、计划检修和日常检维修作业施工过程的风险评价工作。
第六条 抢修项目的风险评价工作由主管领导指定的抢修领导小组负责。
第七条 公司各级生产和技术管理部门配合开展风险评价工作。
第三章 管理内容与要求
第八条 施工作业风险管理范围：
1、新、改、扩建项目的施工；
2、装置停工大修、计划检修；
3、日常检维修和故障处理；
4、装置抢修。
第九条 新、改、扩建项目施工的风险评价
（一）、风险评价程序
在编制新、改、扩建项目施工方案以前，业主提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况和相关安全技术要求，在业主指导和协助下，相关方必须按以下程序开展风险评价。
1、确定评价对象
新、改、扩建项目施工复杂，同时包含起吊、安装、搬运、用电、用火、登高等危险作业，并交叉运行或边生产边施工。首先根据现场施工作业流程，按作业种类或作业区域划分评价单元，确定评价对象（即整个项目施工过程中某一个相对独立的作业过程）。
2、调查危险因素
根据所确定的评价对象所包括的具体作业内容及可能涉及的工艺介质、设备、作业环境、三废、噪声等因素，利用调查表法对作业过程中存在的人、机、环、法、料等几个方面的因素（危险因素类别参见附录E）逐一调查和辨识，并按要求填写附录A中的表一、表二、表三。
3、进行事故(风险)预测
一个作业过程可能发生多种事故，潜在多种风险，如火灾、触电、中毒等。在全面调查、辨识危险因素的基础上，结合同行业历史事故和本单位历史事故情况，深入开展事故或风险预想（事故类别参见附录D），尽可能把开展本项作业过程中可能发生的事故预测到，并按要求填写附录A中的表三。
4、进行风险评价
在事故预测的基础上，按照矩阵法（参加附录C），对预测到的每一个事故，从其发生的可能性和后果严重性两个方面进行评价排序，确定可承受风险和不可承受风险，针对不可承受风险提出风险削减和控制措施计划，并按要求分别填写附录A中的表三。
5、风险分析
利用事故树分析法，详细分析不可承受风险的原因，画出事故树图或鱼刺图，针对每一个可能的原因，提出预防和应急处理措施计划，并按要求填写附录A中的表三。
（二）、编制风险评价报告书
相关方根据形成的风险评价结果附录A中的表一、表二、表三以及其他相关附件和材料，形成新、改、扩建项目“检维修施工作业风险评价报告书”。
（三）、风险评价报告书的审批
1、风险评价报告书经相关方施工负责人审批，由业主项目现场负责人确认。
2、按项目的管理权限报分厂或公司工程管理部门及其他相关部门审查后，报安全部门批准。
（四）、风险削减与控制措施的实施
1、风险评价报告书中提出的风险削减和控制措施必须纳入施工方案，以报告书为依据，对参与施工的人员进行安全技术交底。
2、风险评价报告书是业主工程管理部门和相关方对施工现场进行管理和监督检查的主要依据，报告书中提出的风险削减和控制措施必须按双方职责划分，明确落实到人。
3、施工过程中，业主和相关方及时沟通，结合现场施工的实际情况，及时完善补充风险削减和控制措施。
4、风险削减和控制措施必须是预防性的、具体的、有针对性的。如：对系统的隔离、管线容器的吹扫置换、易燃易爆及有毒有害气体浓度检验合格、配置适当的消防气防器材和劳保用品、人员监护、合格的检修工具、设置警戒区域，职责明确、各种作业票证等。
第十条 停工大修和计划检修的风险评价
（1）风险评价程序
在编制检修施工方案以前，业主提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况和相关安全技术要求，在业主指导和协助下，相关方必须按以下程序开展风险评价。
1、确定评价对象
针对检修计划书中确定的检修项目，以检修项目为评价对象，逐一按要求开展风险评价。复杂的检修项目，可进一步划分为若干个相对独立的子项目，以子项目为评价对象，进行风险评价。
2、调查危险因素
根据所确定的评价对象所包括的具体施工作业内容及可能涉及的工艺介质、设备、作业环境等，利用调查表法对作业过程中存在的人、机、环、法、料等几个方面的因素（危险因素类别参见附录E）逐一调查和辨识，并按要求填写附录A中的表一、表二、表三。
3、进行事故(风险)预测
一个施工作业过程可能发生多种事故，潜在多种风险，如火灾、触电、中毒等。在全面调查、辨识危险因素的基础上，结合同行业历史事故和本单位历史事故情况，深入开展事故或风险预想（事故类别参见附录D），尽可能把开展本项作业过程中可能发生的事故预测到，并按要求填写附录A中的表三。
4、进行风险评价
在事故预测的基础上，按照矩阵法或LEC法（参加附录C），对预测到的每一个事故，从其发生的可能性和后果严重性两个方面进行评价排序，确定可承受风险和不可承受风险，针对不可承受风险提出风险削减和控制措施计划，并按要求分别填写附录A中的表三。
5、风险分析
利用事故树分析法，详细分析不可承受风险的原因，画出事故树图，针对每一个可能的原因，提出预防和应急处理措施计划，并按要求填写附录A中的表三。
（2）编制风险评价报告书
相关方根据形成的风险评价结果(附录A中的表一、表二、表三)以及其他相关附件和材料，形成停工大修或计划检修施工“检维修施工作业风险评价报告书”。
（3）风险评价报告书的审批
1、风险评价报告书经相关方施工负责人审批，由车间主管领导确认。
2、按项目的管理权限报分厂或公司设备管理部门审查后，报安全部门批准。
（3） 风险削减与控制措施的实施
1、风险评价报告书中提出的风险削减和控制措施必须纳入检修施工方案，以报告书为依据，对参与检修施工的人员进行安全技术交底。
2、风险评价报告书是业主设备管理部门和相关方对施工现场进行管理和监督检查的主要依据，报告书中提出的风险削减和控制措施必须按双方职责划分，明确落实到人。
3、施工过程中，业主和相关方及时沟通，结合现场检修施工的实际情况，及时完善补充风险削减和控制措施。
4、风险削减和控制措施必须是预防性的、具体的、有针对性的。如：对系统的隔离、管线容器的吹扫置换、易燃易爆及有毒有害气体浓度检验合格、配置适当的消防、气防器材和劳保用品、人员监护、合格的检修工具、设置警戒区域、职责明确、各种作业票证等。
第十一条 装置日常检维修及故障处理的风险评价
对于装置在生产过程中日常的检维修活动如动火、临时用电、进入有限空间、高空作业、机电仪专业维修、动土、进车等必须办理作业票的具体单一的施工作业，由安全部门、设备部门分别按照所负责的作业票的作业种类，进行作业活动的危险因素识别与评价，形成施工作业风险评价指导书，列入对施工队伍安全教育内容。日常施工作业仍以作业票为主要风险因素识别、评价和措施落实的依据。任何施工作业必须办理相关的作业票，否则不允许进行施工作业。
各单位必须每半年对各类作业活动进行分析、评价，评审施工作业风险评价指导书，针对风险控制措施完善各类作业票。
第十二条 装置抢修的风险评价
1、对于装置停工抢修，由于时间紧任务重，业主应保证在施工前，根据工艺和设备运行状态、作业环境状况和相关安全技术要求，指导和协助相关方开展风险识别评价，并提出有针对性的风险削减、控制措施以及应急处理措施，并按要求编制抢修施工方案。经相关方现场施工负责人审批后，报业主抢修领导小组确认，批准后方可实施。
2、对于装置局部抢修，如带压堵漏、局部停车泄压、在线调校阀门等时间紧、危险性大的项目，采取现场识别评价，形成抢修方案，经现场抢修领导小组确认后，落实风险控制措施和应急处理措施并向参与抢修的各相关方人员进行安全交底。
3、抢修作业结束后，应对作业项目的风险控制措施和应急处理措施的可靠性进行评审。
第四章 附则
第十三条 本规定由公司质量安全环保处负责解释。
第十四条 本规定自印发之日起施行。原《中国石油抚顺石化分公司施工作业风险管理实施办法(试行)》、《关于落实《中国石油抚顺石化分公司施工作业风险管理实施办法（试行）》的会议纪要》同时废止。

附录A

检维修施工作业风险评价报告书

施工单位
项目类别
负 责 人

年 月 日

表一　　
检维修施工作业设施设备完整性及可靠性调查表
作业单位：
作业项目

作业时间

现场应配备设备设施名称
配置数量
设备使
用寿命
设备已使用年限
设备检修检验周期
上次检修检验时间
设备运行状态
应有
实有

施工单位现场负责人意见

业主项目现场负责人或车间主管领导意见

填表人： 填表时间：　　　　　　　　　　　　　　

表二 　　
人员及管理状况调查表
施工单位：
作业项目

作业时间

管理网络及管理规章
有
无
备注
明确安全管理网络

明确现场施工安全负责人

签订安全合同或安全协议

实施安全风险抵押

明确现场施工安全负责人

明确关键岗位职责

施工人员三级安全教育

进行针对性的施工安全交底

特殊工种资质（说明工种和数量）

有无工程转包项目（说明项目内容）

有完备的检修、设备操作规程

有无定期对现场检查的要求

有明确的内部、外部交流及沟通渠道

编制施工方案

有无其他安全管理规定

施工单位现场负责人意见

业主项目现场负责人或车间主管领导意见

填表人： 填表时间：　　　　　　　　　　　　　　

表三 危险因素调查及风险评价表
作业单位
作业项目

作业时间

作业区域

作业内容和正确作业步骤的说明

国家行业甲方相关法律法规标准规定名称

特殊限制性条款说明

违反法律法规标准规定要求的不符合及现场存在的其他危险因素

作业活动过程中可能
发生的事故
事故名称
触发原因
危害
风险等级
控制措施
应急措施
负责人

针对违反法律法规标准要求的不符合及可能发生的事故，准备采取的风险削减和控制措施

事故发生后，准备采取的
应急补救措施

施工单位现场
负责人意见

业主项目现场负责人或
车间主管领导意见

填表人： 填写时间：　　　　　　　　　　　　　　

表四
施工项目审批意见表
项目：
公司或分厂主管部门审批意见：

年 月 日
安全主管部门审批意见：

年 月 日
附录B
风险评价矩阵图
后果严重性
发生可能性
人
财物
环境
声誉
在同类作业中未听说过
同类作业中发生过
在本单位发生过
本单位每年几次
本作业小队每年几次
可忽略的
极小
极小
极小
0
1
2
3
4
轻微的
小
小
小
2
3
4
5
6
严重的
大
大
一定范围
3
4
5
6
7
个体死亡
重大
重大
国内
4
5
6
7
8
多人死亡
巨大
巨大
国际
5
6
7
8
9
注：
1、0- 4级为可承受风险(低)；
2、5-6级为需关注风险(中度)；
3、7-9级为不可承受风险(高度)。

附录C
事故类别列举表
序号
事故类别
序号
事故类别
01
物体打击
10
冒顶
02
车辆伤害
11
火药爆炸
03
机械伤害
12
瓦斯爆炸
04
起重伤害
13
锅炉爆炸
05
触电
14
容器爆炸
06
淹溺
15
其他爆炸
07
灼烫
16
中毒和窒息
08
火灾
17
坍塌
09
高处坠落
18
其他伤害

附录D 危险和有害因素分类表
危险和有害因素
说明
危险和有害因素
说明
危险和有害因素
说明
1.物理性危险和有害因素
101设备、设施缺陷
101.1强度不够
101.2刚度不够
101.3稳定性差

101.4密封不良

101.5应力集中
101.6外形缺陷

101.7外露运动件
101.8操纵器缺陷

101.9制动器缺陷
101.10控制器缺陷
101.11其他缺陷
102防护缺陷
102.1无防护
102.2防护装置、设施缺陷

102.3防护不当

102.4支撑不当
102.5防护距离不够

102.6其他防护缺陷
103电危害
103.1带电部位裸露

指抗倾覆抗位移能力不够。包括重心
过高、底座不稳、支撑不正确。
指密封件密封介质、设备附件、加工
精度装配工艺等缺陷以及磨损、变形
腐蚀造成的密封不良。

指设备、设施表面的尖角利棱和不应
有的凸部分等。
指人员已触及到的运动件。
指结构、尺寸、形状、位置、操纵力
度不合理及操纵器失效、损坏等。
指结构不合理，装置损坏失灵等。

指防护装置、设施本身安全性差，可
包括防护装置、防护用品损坏失效等
指防护装置、设施和防护用品不符合要求，使用不当。不包括防护距离不够，建筑施工支护不符合要求。

指设备布置、机械电器、防火、防爆
等安全距离不够和卫生防护距离不够等。

指人员触及裸露带电部位包括杂散电流。
103.2漏电
103.3雷电
103.4静电
103.5电火花
104噪声
104.1机械性噪声
104.2电磁性噪声
104.3动力性噪声
104.4其他噪声
105振动危害
105.1机械性振动
105.2电磁性振动
105.3流体动力性振动
105.4其他振动
106电磁幅射
106.1电离辐射

106.2非电离辐射

107运动无危害
107.1抛射物
107.2飞溅物
107.3坠落物
107.4反弹物
107.5土、岩滑动
107.6料堆滑动
107.7冲击地区
107.8其他运动无危害108明火
109高温物质
109.1高温气体
109.2高温液体

包括X射线，r射线、a射线b离子、中子、质子等。
包括紫外线、激光辐射，超高压电场。

能造成灼伤的物质
109.3高温固体
110低温物质
110.1低温气体
110.2低温液体
110.3低温固体
111粉电与气溶胶
112作业环境不良
112.1基础下沉
112.2环境不良

112.3安全通道缺陷

112.4照明不足

112.5有害光照
112.6缺氧
112.7通风不良
112.8空气质量不良
112.9给排水不良
112.10漏水
112.11强迫体位

112.12气温过高
112.13气温过低
112.14气压过高
112.15气压过低
112.16高温高湿
112.17自然灾害
112.18其他环境不良

能造成冻伤的物质

指地面滑、场地乱、地面高低不平。
指无安全道管或通道不畅。
指照明度不够，烟尘弥漫，无自然光或弱。
指眩光频内效应。

指设备、设施的设计或作业位置不符合人机工程学要求而易引起人体疲劳的一种作业姿势。

包括冰雹、洪水、雪、雾等
危险和有害因素
说明
危险和有害因素
说明
危险和有害因素
说明
113信号缺陷
113.1无信号设施
113.2信号选用不当
113.3信号位置不当
113.4信号不清

113.5信号显示不准
113.6其他信号缺陷
114标志缺陷
114.1无标志
114.2标志不清
114.3标志不规范
114.4标志选用不当
114.5标志位置缺陷
114.6其他标志缺陷
115其他物理性危险和有害因素
2化学性危险和有害因素
201易燃易爆物质
201.1易燃易爆性气体
201.2易燃易爆性固体
201.3易燃易爆性液体
201.4易燃易爆性粉尘
201.5其他易燃易爆物质
202自然性物质
203有毒物质

203.1有毒气体
203.2有毒液体
203.3有毒固体
203.4有毒粉尘
203.5其他有毒物质

指应设信号设施无信号

指信号量不足如响度、亮度、对比度不够
指信号显示错误，显示滞后超前

指应设标志而无标志

包括刺激性、窒息性、致繁性、致畸性、致癌性、流血性、麻醉性物质
204腐蚀性物质
204.1腐蚀性气体
204.2腐蚀性液体
204.3腐蚀性固体
204.4其他腐蚀性物质
205其他化学性危险和有害物质
3生物性危险和有害因素
301致病微生物
301.1细菌

301.2病毒
301.3其他致病微生物
302传染病媒介物
303致病动物
304致病植物
305其他生物性危险和有害物质
4心理、生理性危险和有害因素
401负荷超限
401.1体力负荷超限
401.2听力负荷超限
401.3视力负荷超限
401.4其他负荷超限
402健康状态异常
403从事禁忌作业
404心理异常
404.1情绪异常
404.2冒险心理
404.3过度紧张
404.4其他心理异常

指炭疽杆病毒、布什标菌等
指森林脑炎病毒

指易引起疲劳、劳损、伤害等的负荷超限
405辨识功能缺陷
405.1感知延迟
405.2辨识错误
405.3其他辨识功能缺陷
406其他心理、生理性危险和有害因素
5行为性危险和有害因素
501指挥错误
501.1指挥失误
501.2违章指挥
501.3其他指挥错误
502操作错误
502.1误操作
502.2违章作业
502.3其他操作错误
503监护失误
504其他错误
505其他行为性危险和有害因素
6其他危险和有害因素