招商证券十年新启程报板文案.doc

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旧里程 新启航
长路里程
招商证券成都营业部获“中国最佳区域证券营业部”称号
2010年6月22日，由证券时报举办的“第三届中国最佳证券经纪商暨中国明星证券营业部”评选活动在宁波揭晓。公司再次获得“中国最佳证券经纪商”大奖，“智远理财”服务平台获“中国最佳经纪业务服务品牌”，深益田营业部和穗天河北营业部均入选中国明星证券营业部二十强，成都营业部获“中国最佳区域证券营业部”称号，青岛营业部获“中国最具成长性证券营业部”称号。

备战新征
成都部成功举办“新十年新启程”2010 年中期投资策略报告会暨融资融券、股指期货说明会
2010 年5 月16 日上午，招商证券成都营业部在锦江宾馆成功举办了2010大型中期投资报告会会议展望了二三季度行情，同时对新业务融资融券和股指期货做了推介。报告会邀请到钻石卡和优质金卡客户近500 名，同时还发放门票邀请了100名潜在高端客户观摩。
总经理吴光明致辞对特邀嘉宾和所有的来宾表示了烈的欢迎，并对客户一贯的支持表示感谢。对营业部经营情况、市场地位向客户做了介绍，并承诺我们的服务会更上台阶。特邀嘉宾、研发中心副董事赵建兴对暴跌后的市场做了详细分析，对应关注的行业做了重点戒心。同时，还介绍了财富管理计划相关内容。新业务融资融券、股指期货已全面铺开，特别邀请到了融资融券部张罡总经理助理和招商期货研究员罗俊江先生，介绍了客户关心的两个新业务的基础知识、如何参与等内容。
利用会议间隙，演讲嘉宾和吴总还进行了包括上网本、智能手机等奖品在内的幸运抽奖，现场气氛热烈。会议还吸引到了华西都市报成都日报等多家本地主流煤体的关注和报道，树立良好品牌的形象，扩大招商在本地的影响力。
在会议正式开始前，客户服务部经理周小平向现场客户简要介绍了我司客户服务体系，
并一一介绍投资顾问与客户认识。
活动得到了私人客户部、研发中心、融资融券部、招商期货的大力支持。

迎风上进
2010年度上半年业绩展现

一、 市场营销，继续保持良好势头。
1、 本年新拓展营销渠道6个，截止5月31日，有效渠道总计79个。本年加强了对银行渠道的拜访和沟通，在年初春节和本月端午节进行了统一维护。
2、 新招聘人员6人，目前客户经理90人，区域经理6人。
3、 对新入司的客户经理进行执业前培训，建立了内部讲师队伍。
4、 按照公司下发的相关制度，明确了市场部各管理岗位的工作职责，从5月起执行市场部人员的考核制度。
5、 开展内部业务竞赛和客户促销活动，大力开发客户，为实现KPI指标而努力。
二、 优质服务，追求卓越。
1、 努力提升客户满意度：2009年平均分为85.9，2010年1-5月平均分为87.66。
2、 狠抓客户挽留工作：从年初月均百户以上降为5月的38户。建立了大堂经理团队，组成了包括大堂经理、投资顾问到客服部经理、营业部经理在内的挽留小组，配备了专用的挽留场地。
3、 稳步推进投资者教育：完成一次500人规模的金钻客户中期投资策略报告会及融资融券、股指期货新业务说明会，提升客户满意度和品牌美誉度。
4、 持续进行金钻生日有礼活动：自4月开始，针对50万以上金钻客户进行过生日送两张电影票的回馈活动。
5、 探索咨询服务产品化：坚持制作顶尖交易实盘短信，顶尖交易邮件指南，顶尖交易俱乐部客户沙龙，在各级别客户和客户经理中获得了不错的口碑，为维持佣金费率水平贡献较大，同时为推广公司“智远理财”财富管理计划打下基础。
6、 创新业务（融资融券、股指期货）：保质保量完成公司融资融券部布置的测试、投资者教育、客户储备等工作，获得了融资融券试点营业部资格。股指期货侧重于投资者教育和客户储备。
三、 合规管理，严格把关。
1、 合规管理：对营业部的员工和客户经理每月进行一次常规的合规培训，主要是讲解公司的风控KPI考核办法以及公司、营业部对全体员工的合规要求和风控扣分标准，还分期分批组织员工和客户经理召开风控月度会议，传达人民银行反洗钱工作会议精神、公司运营总监月度会议精神、近期证券行业及辖区的相关监管政策以及营业部业务拓展中的风险隐患和风险案例，覆盖率100%。制定的《成都西一环路营业部客户经理合规展业手册》，同时在营业部全体员工大会和各部门开会时都反复强调展业的合规性，宣导公司合规文化。
2、 风险排查：上半年针对营业部的实际情况，重点进行了员工名下设备委托记录、营销人员和客户电话一致、涉及营销人员高提成的客户帐户排查。
3、 反洗钱工作：今年上半年通过反洗钱监控系统，判断、确认不可疑交易1427条，一般可疑交易2笔并已报人民银行成都分行反洗钱处。
4、 培训工作：组织营业部全体员工参加公司组织的融资融券视频培训和考试。
凝聚力量
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激情启航
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