2023年下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷.doc

2023年下半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．公司
D．工业

2、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货交易

3、下列对证券投资基金的产生发展的结识，对的的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗别人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪

5、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上所有都是

6、__合用于连续经营的公司计算资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法

7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不涉及（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨
B．下跌
C．平稳波动
D．呈慢牛态势

9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算

10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物

11、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证对的的观测视角问题。
A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论

12、《会员制证券投资征询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔征询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%

13、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增长将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增长
D．认沽权证的价值减少

14、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率

15、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率

16、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大限度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系

17、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000

18、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本

19、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书

20、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不对的的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、分析宏观经济对股价影响时重要考察的因素有__。
A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策

22、符合股票价格指数定义的是__。
A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B．是反映一个经济体运营和发展状态的灵敏信号
C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D．编制的环节有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

23、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件涉及__。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

24、金融期权的种类重要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权

25、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单

26、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产

27、证券发行市场的作用重要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

28、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。
A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

29、证券市场监管的目的在于__。
A．保护投资者利益
B．维持市场正常秩序
C．保持市场价格稳定
D．发挥市场的积极作用

30、新《证券法》在保存证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力涉及__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(涉及股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

31、对股票定义的描述，对的的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

32、利率重要是从__方面影响证券价格。
A．信用
B．改变资金流向
C．影响公司的赚钱
D．经营风险

33、关于外汇风险的论述，对的的是__。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险重要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的也许性
C．金融性汇率风险涉及债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

34、下列有关金融期货交易结算所的说法，对的的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算

35、我国《公司法》规定，采用发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__规定。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人初次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人初次出资额不得低于注册资本的35%