QP-DC-14 B0内部审核管理程序.doc

AUTO SPRING文件主题文件编号QP-DC-14内部审核管理程序文件版本B0文件页码2 OF 61 目的通过策划和实施质量/环境管理体系内部审核，确保质量/环境管理体系符合策划的安排、标准的要求以及公司确定的质量/环境管理体系要求，确定质量/环境管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。2 范围适用于对公司质量/环境管理体系内部审核的控制。3 职责3.1管理者代表聘任内部质量/环境管理体系审核员，并规定其职责3.2文控中心负责制定“年度内部体系审核计划”，并经总经理(或管理者代表)批准。3.3在管理者代表的主持下，文控中心组织实施质量/环境管理体系内部审核，编制并管理有关质量/环境管理体系内部审核的文件、报告和资料。3.4相关部门配合完成质量/环境管理体系内审，并对不合格项及时采取措施。4定义 无5 工作程序5.1 质量/环境管理体系内部审核员5.1.1文控中心推荐、管理者代表聘任质量/环境管理体系内审员，被聘人员应具有一定的资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过ISO/TS16949与ISO14001:2004审核培训并经考核合格。5.1.2内审员的选择和内审的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（内审员不应审核自己的工作）。5.1.3内审员职责要求：a)在确定的审核范围内进行工作，配合和支持内部审核组组长的工作；b)收集和分析与受审核的质量/环境管理体系有关并足以对其下结论的证据；c)将观察结果整理成书面资料；d)报告审核结果；对上次审核不符合项的改善状况进行审查确认。e)验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；f)收存、保管和呈送与审核有关的文件；g)谨慎处理特殊的信息；h)遵守职业道德规范，确保审核过程客观公正。AUTO SPRING文件主题文件编号QP-DC-14内部审核管理程序文件版本B0文件页码3 OF 65.2 年度内部体系审核计划5.2.1文控中心负责根据质量/环境管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制定“年度内部体系审核计划”经总经理(或管理者代表)批准后实施。5.2.2原则上在每年的5、11月份各举行一次集中性的内部审核，对重要的部门或区域根据总经理的指令可临时增加审核次数.5.2.3对于ISO/TS16949质量管理体系范围内的产品，质量管理体系内部审核时应按着“年度内部体系审核计划”的日程安排实施，审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，并且应对其进行产品和制造过程审核。具体见产品和过程审核管理办法5.2.4出现下列情况时，由管理者代表组织进行适时内部审核：a)公司机构、管理体系发生重大变化时；b)法律法规及其他外部要求发生变化时；c)质量/环境管理体系证书到期换证之前；d)第二、三方审核前；e)出现内部/外部严重不符合时或发生顾客抱怨时。5.2.5“年度内部体系审核计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审和部门和审核频次。5.3审核准备5.3.1在管理者代表主持下，成立审核组指定组长，成员适当分工，组长具体负责本次审核的组织工作；5.3.2准备审核专用文件：审核实施计划、内部体系审核检查表 、不合格报告等；5.3.3 收集审核所依据的文件：质量/环境管理体系文件、法律法规、合同（包括顾客的技术要求如ROHS要求）、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划、环境计划和管理文件等。5.3.4 审核组组长应提前一周向受审核部门发出本次审核的“审核实施计划”。5.3.5 受审核部门收到“审核实施计划”后，应做好必要的准备工作；若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知文控中心，经协商后可另行安排。5.3.6 审核组长职责：a) 全面负责审核各阶段的工作；b)协助管理者代表选择审核组成员；c)制定审核实施计划、起草工作文件、给审核组成员布置工作；AUTO SPRING文件主题文件编号QP-DC-14内部审核管理程序文件版本B0文件页码4 OF 6d)代表审核组与受审核部门主管接触；e)及时向受审核部门报告关键性的不合格情况；f)向管理者代表报告审核中遇到的重大障碍；g)有权对内审工作的开展和审核观察结果作出最后的决定；h)清晰、明确的报告审核结果，不得无故拖延。5.3.7 “审核实施计划”a) 审核的目的、范围和依据；b)审核组成员；c)审核日程安排；d)受审核部门及审核内容。5.3.8审核组长应根据审核实施计划组织内审员编制“内部体系审核检查表”.5.4 审核的实施5.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日程安排及有关事项，做好记录，与到会人员签到。 5.4.2 内审员根据“内部体系审核检查表”进行现场检查，必要时应增加相关内容的审核，确保审核的独立性。5.4.3 内审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收集证据，核实受审核部门质量/环境管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按要求做好记录。5.4.4 内审员应填写“内部体系审核检查表”的相关栏目，若发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正，并应由该项工作的负责人员或操作者确认，保证不合格项能够被理解，以利于纠正。5.4.5 审核结束后，由审核组长召集全体内审员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格报告”。5.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、内审员和有关人员会议（末次会议）；宣布审核结果，提出制定纠正措施的建议；参加末次会议的人员与要求与首次会议相同。5.5 审核报告5.5.1 审核报告由审核组长（或其授权的内审员）编写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。5.5.2 审核报告的内容为：审核的目的、范围、审核日期、依据的文件、审核组成员、受AUTO SPRING文件主题文件编号QP-DC-14内部审核管理程序文件版本B0文件页码5 OF 6审核部门、受审核部门联系人和主要参加人员名单、审核综述及结论性意见、不合格项目的数量和分布情况及严重程度与纠正要求。5.5.3审核组需于“不合格项分布表”中记录不合格项分布情况，并于“不合格报告执行情况一览表”中记录检查验证结果。5.5.4审核报告的发放范围：总经理、管理者代表等公司最高管理层人员、文控中心、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。5.6 审核后的跟踪5.6.1 受审核部门收到不合格报告后，应确保采取纠正措施，以便消除已发现的不合格项及其产生的原因，并填写不合格报告中的“原因分析及采取的纠正措施”栏目，交内审员和管理者代表确认后，组织实施。5.6.2 内审员跟踪实施结果（包括对所采取措施的验证和验证结果的报告），并填写验证栏目；必要时，审核组长应及时向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。5.6.3 对短期无法纠正的不合格项，责任部门应制定纠正措施计划，交文控中心确认后，按纠正预防措施管理程序实施纠正，内审员对其实施进行跟踪，并形成跟踪报告。5.6.4纠正措施计划的发放范围：公司最高管理层成员、文控中心、不合格项涉及部门。5.7 记录控制与内审有关的报告、记录等按记录管理程序的规定保管。5.8 质量/环境管理体系内部审核的结果应作为管理评审和改进的输入。6 相关文件 6.1纠正预防与改进管理程序6.2记录管理程序6.3产品和过程审核管理办法7 相关记录7.1年度内部体系审核计划7.2审核实施计划7.3内部体系审核检查表7.4不合格报告7.5审核报告7.6不合格项分布表7.7不合格报告执行情况一览表AUTO SPRING文件主题文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序文件版本B0文件页码6 0F 6流程图责任单位相关文件相关记录审核实施计划制定审 批 NY成立审核小组审核准备 审核首次会议 现场审核 审核总结会议编写审核报告纠正措施的制定和实施开具内审不合格报告审核末次会议验证 NY 提交管理评审审核实施计划管理者代表总经理管理者代表内审实施计划相关人员审核小组审核检查表审核小组 相关人员审核组不合格报告相关部门不合格报告审核小组不合格报告内审组长审核报告管理者代表审核报告