管理考核标准.docx

附件：1
管理考核达标工作考核细则
考核
项目
考核内容
评分标准
标准
分数
责任
部室
评分说明
实得分
安全管理
规章制度管理
10分
1.明确法律法规、标准、规章获取来源，并有专人负责。
1
安保部
未明确扣0. 5分、无专人扣0.5分

2.依据国家及本市现行的法律、法规、部门规章、行业标准以及集团公司《安全生产管理规定》及时更新、修订各项安全规章制度。
1.5
缺一项制度扣0.5分

3.针对生产、工艺、设备及作业危险特性等不同变化，对照相关要求完善各项制度，齐全有效。
1.5
缺少针对性扣0.5分

4.定期对相关制度进行完整性分析，每年至少一次由主要领导签字的完整性分析报告。
1.5
无分析报告扣1.5分

5.更新、修订后的各项规章制度汇编成册并报集团备案。
1.5
未汇编扣1分、未备案扣0.5分

6.各企业以文件形式将更新、修订的各项厂规厂制下发至各基层分厂、车间、班组。
1.5
未发放一处扣0.5分

7.检查日常管理、各种作业、现场管理，客观分析制度的执行状况，纠正有章不循、执行不严以及违章指挥、违章操作。
1.5
现场一处不符合扣0.5分

组织
机构
管理
10分
1.严格按照《中华人民共和国安全生产法》与《天津市安全生产条例》相关规定，设置独立或兼立的安全生产管理机构。
2.5
每项不符扣当项条款全分

2.明确安全管理机构与安全管理人员的职能权限与职责分工，并存档备案。
2.5
每项不符扣当项条款全分

3.从事安全生产管理人员，必须取得经市安监局培训考核颁发的《安全管理资格证书》
2.5
每项不符扣当项条款全分

4.按照《天津渤海化工集团公司安全生产工作考核标准》相关要求，足额配备注册安全工程师。
2.5
人力资
源部、
安保部
每项不符扣当项条款全分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
安全管理
基层
基础
管理
10分
1.按要求完成安全工作总结汇报，每周汇总动态信息，信息详实、报送及时、上报率不低于80%
2.5
安保部
缺少一周扣0.5分

2.建立月度、季度、年度安全基础管理台帐，数据情况准确，按内容要求按时汇总上报集团
2.5
月、季、年台账一处不符扣0. 5分

3.组织开展车间、班组安全达标评比活动，评选安全优秀班组与岗位标兵，并做好活动记录
2.5
达标率不足扣当项全款；缺少记录一处扣0.5分

4.对优秀班组与岗位标兵给予嘉奖和宣传，提高职工“安全为我，我为安全”的工作积极性
2.5
无奖励扣当项全款

现场
安全
管理
10分
1.对危险工艺与重大危险源采取视频监控、报警、联锁控制等措施，不断改进降低减少风险因素
2.5
条款一处不符扣0. 5分扣完为止

2.对厂区内安全、消防设备设施进行日常维护与定期校验，安全设施完整、运行有效，记录齐全
2.5
条款一处不符扣0. 5分扣完为止

3.作业现场及危险区域、重点部位，设立危险有害告知牌与警示标识，疏散消防通道实时畅通
2.5
条款一处不符扣0. 5分扣完为止

4.现场作业，必须根据作业环境和制度要求办理作业票证，作业人员规范穿戴劳动防护及器具
2.5
条款一处不符扣0. 5分扣完为止

隐患
排查
整改
10分
1.定期组织开展三级厂级、车间、班组）安全消防检查工作，并做好相关检查记录。
2.5
缺少一级检查或无记录每项扣1分

2.对检查过程中发现的各类安全隐患，下达隐患整改通知书，要求责任单位立即进行整改。
2.5
无通知书一项扣0.5分

3.隐患整改做到：项目、措施、资金、时限、责任人"五落实"。
2.5
一项不落实扣0.5分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
安全管理
隐患
排查整改
4.责任部门要组织对隐患整改的效果进行评估，做到检查与整改的闭环管理，并采取有效措施杜绝隐患重复产生。
2.5
安保部
未评估扣1.5分，出现重复一项扣0.5分

安全
教育
培训
10分
1.制定详实的年度安全培训教育计划，规范制度培训内容并形成教材，及时修订、更新内容。
2.5
人力资
源部、
安保部
无计划或无教材扣2.5分

2.培养专业师资力量，定期开展工艺安全、作业安全、设备安全及相关培训，保证培训时间，完善考核机制，逐步实行网络自考，全员考核合格持证上岗。
2.5
未培训或未持证上岗每人次扣0. 5分

3.企业领导、安全管理干部以及特种作业人员，定期参加市、区及上级组织的安全培训（复试）取证，保证各级人员安全素质的不断提高。
2.5
未按规定取证每人次扣0.5分，扣完为止

4.开展“安全生产月”等各类主题活动，通过张贴宣传画、知识竞赛、安全征文等有形活动，促进企业安全文化建设。
2.5
安保部
无相关内容一项扣0.5分，扣完为止。

职业
健康
管理
10分
1.完成对《作业场所职业危害普查表》的汇总与更新工作，并将更新内容及时报送集团备案。
2.5
未普查扣1.5分，未备案扣1
分

2.严格按照《职业卫生档案管理规范》，建立健全职工个人《健康监护档案》
2.5
缺少一人档案扣0.5分

3.对接触职业病危害因素的职工，按照国家规定，定期进行职业查体，并保证查体率为1%。
2.5
未查体每人次扣0.5分，扣完为止。

4.聘请符合资质的职业卫生服务机构，对有毒有害作业场所进行定期检测，并保证所有毒、害作业点检测率1%。
2.5
未检测扣2分，少于1%扣0.5分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
安全管理
安全
应急
管理
10分
1.编制生产安全应急救援综合预案、专项预案、现场处置方案，以及重大危险源专项应急预案，建立完备应急预案体系，并及时更新修订。
2.5
安保部
每项不符扣当项条款全分

2.及时完成对新编制（修订）的《安全生产应急救援预案》评审与备案工作。
2.5
每项不符扣当项条款全分

3.定期组织相关人员应急救援培训，每半年至少组织一次综合应急演练，现场处置方案演练实现常态化。
2.5
每项不符扣当项条款全分

4.定期对应急救援物资进行保养与更新购置，保证应急救援人员通讯24小时畅通，坚持岗位值班。
2.5
每项不符扣当项条款全分

本质安
全管理
10分
1.新、改、扩建项目试车前，完成对安全、消防、职卫的“三同时”评审备案工作。
2.5
安保
部、工程部
每项不符扣当项条款全分

2.对重大危险源及危险工艺进行登记备案，并定期开展安全控制效果评估工作，hazop运用覆盖率实现90%以上。
2.5
安保部
每项不符扣当项条款全分

3.完成年初制定的各项计划安措项目，保证安全生产费用的足额、超额提取与使用。
5
每项不符扣当项条款全分

安全绩效考核
10分
1.在规定期限内，达到安全生产标准化三级管理标准，分级管理实现“优良争优气
2.5
每项不符扣当项条款全分

2.安全标准化年度复审合格率 1%
2. 5
每项不符扣当项条款全分

3.企业开展年度安全消防目标责任自评考核工作，并如实汇报自评考核结果。
2.5
每项不符扣当项条款全分

4.百分百完成集团下达的各项安全消防目标责任指标。
2.5
每项不符扣当项条款全分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
环境管理
管理机构及职责
10分
1、企业行政正职领导是环境保护第一责任人，任命环境管理主管领导。
5
安保部
1. 企业第一责任人工作职责未包含环保工作内容，扣5分
2. 未任命环境管理主管领导，未在主管领导职责中包括环保内容，扣2-5分

2、企业设立环境保护管理部门，大型企业配备专职负责环境保护的处长或者副处长，设立环境保护科，配备专业环境保护管理人员，分厂设环保专兼职管理人员；中小型企业设立环境保护科，配备专业环境保护管理人员，分厂设环保专兼职管理人员。落实环境监测和应急监测。
5
1. 未设立环境保护管理部门及人员，扣 5 分
2. 环境保护管理部门及人员设置不符合要求，扣2-5分
3. 未按照监测计划开展环境监测，扣 2-5 分
4. 环境监测内容不符合要求，扣2-5分

制度
建设
15分
1、对企业应遵守的环境保护法律、法规、标准及规范性文件进行识别，并建立文件档案。
2.5
1. 未建立环保法规及相关要求清单和文件档案，扣2.5分
2. 文件清单存在重大遗漏或者档案不全，扣1-2.5分
3. 环保法规及相关要求未有效传达，扣1-2.5分

2、企业建立完善的环境保护
（清洁生产）管理制度，各项制度在基层得到落实。
10
1. 未建立企业环境保护管理制度 ，扣 10 分
2. 环境保护管理制度不健全或者不符合要求，扣5-10分
3. 环境保护管理制度未按规定发放到基层，扣5-10分

3、实施环境保护目标责任制，落实环境保护工作计划。
2.5
1. 未实行环境保护目标责任制， 扣 2. 5 分
2. 无环境保护年度计划，扣1分
3. 环境保护管理指标未进行有效分解，扣1-2分
4. 未按年度环境保护计划实施，扣1-2.5分

教育培训
10分
1、制定环境保护教育和培训计划。
2
安保
部、人力资源部
1. 未制定下发环境保护教育和培训计划，扣2分
2. 教育或培训计划针对性欠缺，扣1-2分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
环保管理20分
教育培训
10分
2、企业开展环境保护培训教育情况。
4
安保
部、人力资源部
1. 未将国家、地方、集团公司有关环境保护法律法规和规章制度、文件传达到领导，扣
4分
2. 未按照培训计划定期开展环境保护培训或不完整，扣
2-4分
3. 环境保护培训记录不完整，扣1-2分

3、污染控制关键岗位员工环境保护技能培训情况。
4
1. 未开展污染控制关键岗位员工环保技能培训，扣4分
2. 污染控制关键岗位员工未掌握环保基本技能，扣2-4分
3. 环保技能培训考核记录不完善，扣1-2分

运行控制
25分
1、开展环境因素筛选。
3
安保部
1. 未开展环境因素识别和筛
选，扣3 分
2. 对重要环境因素没有制定环境管理方案或方案欠缺，扣1-3分

2、ISO 140标准宣贯。
1
1. 未开展ISO 140环境管理体系标准宣贯，扣1分
2. 未建立ISO 140环境管理体系，扣0.5分

3、污染物达标排放和环境保护措施落实情况。
8
1. 有污染物不能达标排放的，
扣8分
2. 有污染物排放场所环境保护措施未满足要求，扣4-8分

4、环境污染隐患整改及污染物排放总量削减。
5
1. 未制定实施污染物总量削减计划，扣 5分
2. 对存在的环境污染隐患没有制定整改计划，扣5分
3. 未按整改计划实施，扣1-5分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
环保管理20分
运行
控制
5、严格按照标准规范运行环保设施。
8
安保部
1. 有环保设施未按规定要求运行，扣 8 分
2. 环保设施台帐和记录不健全， 扣 4-8 分
3. 环保设施与主体设施同步运行率不足95%，扣4-8分

建设项目管理10分
1、环境影响评价制度执行情况。
5
1. 企业发展规划未包括环境保护者及清洁生产内容，扣5分
2. 建设项目进行环境影响评价或者未按照规定程序报批环境影响评价文件，扣5分
3. 重大装备改造未进行环境保护者或清洁生产论证，扣3分

2、建设项目执行环保“三同时”及环境保护设施竣工验收情况。
5
1. 项目建设过程中未执行环境保护“三同时”制度，扣5分
2. 建设项目未按规定进行环
保验收或者环保验收未通过，扣5分
3. 项目建成运行后，污染物排放未达到环境影响报告书
（表）及其批复规定的排放标准和总量控制要求，扣3-5分

应急
管理
10分
1、环境污染应急预案编制及报备落实情况。
2.5
1. 未按规定编制突发环境污事件故应急预案、重污染天气应急预案，扣2.5分
2. 未按规定向环保部门及集团报备，扣2.5分

2、物资配备及预案执行落实情况。
2.5
1. 未按照应急预案配备资源，扣 1-2.5 分
2. 未定期演练或未按照预案执行，扣 1 分
3. 未进行演练及启动预案后总结分析，扣1-2分

3、企业内排放超标应急管理。
5
1. 未制定企业内部排污污染物排放控制标准及污染事故标准，扣5分
2. 岗位无污染事故状态下应急操作规程或岗位人员未掌握重应急处置操作程序，扣3-5分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
环保管理
20分
清洁生产措施10分
1、开展环境保护科技攻关，推广应用新技术。
2.5
技术中心
1. 新建项目、重大装备改造不采用国家限制或者淘汰的工艺技术，扣2. 5分
2. 未组织开展环境保护技术研究，扣1 -2分

2、建立清洁生产审核领导小组。
2.5
安保
部、生产部
1. 污染物排放浓度或者总量超标，以及使用有毒有害原材料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的单位，未成立企业清洁生产审核领导小组，扣2.5分
2. 污染物排放浓度或者总量超标，以及使用有毒有害原材料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的单位，未制定清洁生产审核年度计划，扣1-2分

3、开展清洁生产审核。
5
1. 污染物排放浓度或者总量超标，以及使用有毒有害原材料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的单位，未进行清洁生产审核，扣5分
2. 清洁生产审核未进行总结报告，扣 1-3 分
3. 清洁生产无/低费方案未实施，中/高费方案未列入规划计划，扣2-5分

环境信息管理10分
1、建立环境管理档案、台帐。
2.5
安保部
1. 未建立环境管理档案和统计台帐，扣2. 5分
2. 档案、台帐记录更新不及时，扣1-2分

2、建立污染源档案。
5
1. 未建立污染源档案，扣5分
2. 污染源档案不全，扣2-5分
3. 重点污染源档案填报不规范，扣2-5分

3、及时上报环境统计报表。
2.5
1. 报表未及时上报，每缺1次扣0. 5分，最高扣2. 5分
2. 环保季度合规性分析未及时落实，每缺一次扣1分，最高扣2.5分

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
财
务
管
理
财务管
理制度
20分
1.财务管理制度的建立情况
10
财务部
1. 财务管理制度是否建立健
全 （5分）；
2. 各项制度的制定是否符合集团要求，详尽规范、可执行，并适合本企业。（5分）。

2.财务管理制度的执行情况
10
1. 是否严格按照财务制度执
行 （4分）；
2. 是否定期对财务制度执行
情况进行检查，并保存检查记录 （3分）；
3. 对检查出现问题的事项是否及时整改，并保存整改记录（3 分）。

管理费用
20分
1.部门年度预算编制情况
7
1. 是否建立年度管理费用预
算 （3分）；
2. 有无部门年度预算报告（2）
3. 预算编制及增减因素是否合理（2分）；

2.费用执行情况
7
1. 有无月度分解指标（2分）；
2. 有无专人负责预算实施（1
分）；
3. 有无费用控制措施（1分）；
4. 是否严格执行费用管理及相关审批制度（2分）；
5. 对超出预算开支处理是否合理（1分）。

3.费用考核情况
6
1. 每月末有无对费用预算支
出进行分析并提出建议（2分）；
2. 对于费用管理有无考核办
法 （2分）；
3. 是否按照考核办法执行（2分）。

4.资金使用效率及资金风险
6
1. 是否存在违反集团资金管控要求现象（2分）；
2. 是否按时、准确上报各类
月、周资金报表（2分）；
3. 资金使用效率以及资金周转速度是否改善（2分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
财
务
管
理
财务费用
20分
1.融资成本情况
7
财务部
1. 货币信贷总量增长是否合
理 （4分）；
2. 企业综合融资成本是否高于集团当期平均成本水平（3分）。

2.融资结构及期限等
7
1. 是否拓宽融资渠道，通过多种融资方式进行融资（2分）；
2. 是否有在多家银行授信，而日常资金结算业务只集中在个别银行的现象发生（2分）；
3. 贷款期限，贷款结构是否合
理 （1分）；
4. 是否有使用流动资金开展项目建设的现象（2分）。

3.还贷情况
6
1. 是否制定企业贷款月、季、年还款、倒贷方案（2分）；
2. 在保证项目建设和生产经营需要的前提下，是否按时完成还贷、倒贷，是否出现不良还贷记录（2分）；
3. 是否及时对筹资预算执行情况及资金偿债风险进行分析（2分）。

融资担
保管理
20分
1.担保制度的建立与执行情况
4
1. 是否制定和完善了本单位的担保管理制度（2分）；
2. 是否规范担保流程（2分）。

2.为企业提供担保事项
8
1. 为其他企业提供融资担保
是否履行了内部决策审批程序 （2分）；
2. 为其他企业提供融资担保，
被担保企业是否提供反担保措施（2分）；
3. 为参股企业提供融资担保是否按股比担保（2分）；
4. 担保企业是否按照集团担保制度规定履行集团公司报批、备案程序（2分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
财
务
管
理
融资担
保管理
20分
3.是否存在担保风险问题
8
财务部
1. 是否存在为集团外企业提供融资担保的行为（2分）；
2. 是否按时、完整地向集团公
司上报贷款担保统计报表2分）；
3. 是否建立融资担保统计台
账 （2分）；
4. 是否存在融资担保涉诉事项（2分）。

资金
管理
20分
1.资金管理制度的建立、执行情况以及预算情况
6
1. 是否制定了资金筹集管理制度和制度执行流程（2分）；
2. 是否严格按照制度流程执
行 （2分）；
3. 是否编制筹融资预算以及月度资金收支计划（2分）。

2.资金的筹集及使用
4
1. 资金筹集是否履行了内部决策程序（2分）；
2. 资金使用内部审批程序是否合理、完善（2分）。

3.资金集中管控情况
4
1. 对三级企业资金集中管理
工作是否达到集团要求（2分）；
2. 二级子公司在财务公司资金归集度是否达到集团要求
（2 分）。

4.资金使用效率及资金风险
6
1. 是否存在违反集团资金管控要求现象（2分）；
2. 是否按时、准确上报各类
月、周资金报表（2分）；
3. 资金使用效率以及资金周转速度是否改善（2分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
检查
项目

1.机构设置情况。健全了企业法律事务机构（后称法务机构）
3

单独设立机构3分，与其他部门合属1分，没有明确的不得分。
成立文件
风险管理
组织体系建设情况
16分
2.人员配备及人员素质情况。企业法务机构内配备了专职企业法律顾问且具有企业法律顾问执业资格人员1人以上
8
法顾室
配备专职1人4分、兼职1人及1人以上2分（专兼职两项不能兼得），专职1人以上附加1分；具有企业法律顾问执业资格1人4分、助理资格1人及1人以上2分（两项不能兼得），具有法律顾问资格2人以上附加1分。视实际情况酌情增减分。
资格证书，学历证书

3.法务工作管理制度。制定并落实了企业法务工作管理制度，明确工作职责、工作流程
3

企业法务工作制度健全1分；职责明确1分，流程清晰1分。
制度文件及工作流程

4.培训与激励机制。制定并落实了企业法律顾问业务培训制度，保证企业法律顾问每年参加培训或交流2次以上;制定并落实了企业法律顾问激励制度
2

制定并落实培训制度1分，制定并落实激励制度1分。
培训计划或培训通知

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
检查
项目

风险管理
总法律顾问或分管法务工作领导配备情况
14分
1.企业有总法律顾问或分管领导负责法律事务工作，并制定了岗位职责、配备了人员
2
法顾室
确定了法务分管领导1分，制定了岗位职责1分。
聘任文
件和岗
位职责
2.负责法务工作的领导具有岗位相应的执业资格
6
具有企业法律顾问执业资格6分，司法或律师执业资格6分，法学专业学历或助理资格2分，否则不得分。
资格证
书，学历
证书
3.落实了分管法务工作的领导参与重大经营决策的工作职责并作用突出
6
参加重大经营决策会议、重大项目谈判，独立发表有质量的法律意见2分；构建本企业法务工作体系，加强法务管理制度建设和法务人员的培养等2分。
参与记录，聘用文件
开展法律风险排查情况10分
1.法律风险排查情况
1
已开展法律风险排查1分，未开展，以下1-4项均0分。
记录、总结
2.法律风险源点查找及分析情况
2
对排查情况有分析报告，报告内容翔实具体2分，内容简单
1分。
分析报告
3.法律风险防范措施制定情况
1
制定了法律风险防范措施1分。
记录、总结
4.法律风险排查工作成效
2
排查出的风险源点基本得到了控制或有效地落实了防范措施2分，视具体情况酌情给分。
工作总
结
5.建立了应收债权管理制度和组织
4
有明确的应收债权管理制度（1分），建立了应收债权管理组织（2分）该组织定期、不定期开展工作，有记录和总结（1分）
制度、成立应收债权工作组的文件，记录

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
检查
项目
风险管理
企业规章制度法律审核情况8分
1.企业对规章制度法律审核的归管理
2
法顾室
明确由法务机构对规章制度进行法律审核2分，由其他部门或未明确的不得分。
企业文件
2.企业规章制度法律审核制度
2
制定了法律审核制度2分，没有不得分。
制度文本
3.企业规章制度法律审核情况
2
全部审核2分，部分审核1分，未审核不得分。
制度台账及法务台账
4.审核意见的形式和存档情况
2
法律意见书或审核表等齐全可查2分，部分可查1分，没有不得分。
法律意见书、审核表
企业经济合同法律审核情况14分
1.企业经济合同审核的归管理
2
明确法务机构对经济合同进行审核2分，其他部门或未明确不得分。
企业文件
2.企业经济合同法律审核制度情况
1
制定了经济合同法律审核管理制度1分，没有不得分。
制度文本
3.企业经济合同法律审核情况
6
经济合同审核有基础台账，把关率1%6分，每降低10个百分点扣1分，50%以下不得分。
合同台
账、审核
记录
4.审核意见的形式和存档情况
2
法律意见书或审核表等齐全可查2分，部分可查1分，没有不得分。
法律意见书、审核表
5.法务部门对重要合同全程参与谈判，制定合同标准文本、建立了合同管理信息系统
3
全程参与合同谈判1分，制定了合同标准文本1分，建立了合同管理信息化系统1分。
工作记录、信息系统

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
检查
项目
风险管理
企业重要决策法律审核情况
10分
1.企业重要决策法律审核的归管理
2
法顾室
明确法务机构对企业重大决策进行法律审核2分，其他部门或未明确的不得分。
企业文件
2.企业重大决策法律审核制度
2
建立法律审核制度2分，没有不得分。
制度文本
3.企业重大决策法律审核情况
4
重大事项审核建立台账，把关率1%4分，每降低20个百分点扣1分，60%以下不得分。
会议记录、审核记录
4.审核意见的形式和存档情况
2
法律意见书或审核表等齐全可查2分，部分可查1分，没有不得分。
法律意见书、审核表
法律纠纷处置及外聘
律师管理情况
10分
1.企业法律纠纷的归管理
2
明确由法务机构归管理2分，未明确不得分。
企业文件
2.建立了企业法律纠纷案件管理制度
2
制定制度2分，否则不得分。
制度文本
3.新发生的重大法律纠纷案件处理情况
3
未发生法律纠纷3分；发生了法律纠纷，但通过采取措施，未造成损失的2分；造成了损失不得分。
纠纷台
账、总结
4.聘请了律师作为法律顾问，并有考核评价办法
3
聘请了律师作为法律顾问，并对其工作有明确要求（2分）对律师工作有考核评价办法，并有考核记录（1分）
聘任合同、考核办法、工作记录

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
检查
项目
风险管理
贯彻落实集团公司法务工作部署情况
8分
1.按时参加上级单位（含所属公司、集团公司、国资委）组织的会议、培训等活动情况
4
法顾室
按要求参加4分，基本按要求参加2分，未参加不得分。视实际情况酌情给分。
企业工作总结、集团公司、所属公司记录
2.年度总结及工作安排
2
按时上报，内容详实2分；内容简单或迟报酌情减分，未报不得分。
记录、总结资料
3.按时上报有关报表和材料
2
按时上报有关资料2分，迟报或资料不全1分，未报不得分。
记录、报送记录
依法治企和普法宣传工作
10分
1.成立了依法治企、普法工作领导小组
1
成立了由主要领导为组长的工作小组（1分），不成立不得分
企业文件
2.制定了依法治企、普法规划和年度计划
2
有明确的规划和年度计划（1分），计划内容应详实（1分）
文件
3.开展了普法宣传活动
5
开展了员工法治培训（1分）利用报刊、宣传栏、广播、电视、内部网开展教育（2分），普法答题、考试（2分）
活动记
录、总结
4.企业领导班子、中心组开展了法治学习
2
班子成员参加各种法律培训或自学（1分），班子集体学习法律知识（1分）
学习记录

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
质量基
础工作
管理
10分
1.企业应建立质量管理体系并按计划开展内部质量体系审核及管理评审
5
生产部
1. 企业通过ISO91体系或类似质量管理体系认证（2分）
2. 企业应有年度管理体系内部审核（0. 5分）及管理评审计划（0.5分）；
3. 企业按计划开展体系内审（1分）及管理评审（1分）。

2.企业应规范产品标准管理
5
1. 企业产品均建立了产品标
准（3分）；
2. 产品执行标准均为有效版
本（1.5分）；
3. 企业产品标准均已备案并加盖有效印章（0.5分）。

采购销售过程质量管理
10分
1.企业应规范供应商管理
2.5
计划企管部
1. 企业应建立供应商管理办
法（0.5分）；
2. 企业应建立供应商评价标
准（0.5分）；
3. 企业应按评价标准定期组织对供应商的评价（0.5分）；
4. 企业供应商应为合格供应
商 （0.5分）；
5. 供应商的资质应齐全且有效（0.5分）。

2.企业应建立采购产品质量检验程序
2
生产部
1. 企业采购产品均建立检验规程（1分）；
2. 检验/验证记录符合规范（符合体系文件规定要求）（1
分）。

3.企业应规范产品销售合同的管理
2.5
法顾室
1. 企业建立销售合同评审办法（1分）；
2. 企业按规定对合同进行评
审 （1分）；
3. 企业应保留合同评审的相关记录（0.5分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
采购销售过程质量管理
4.企业应开展用户满意度调查
3
计划企管部
1. 企业应建立用户满意度调查管理制度（0.5分）；
2. 企业应按规定开展用户满意度调查（0.5分）；
3. 企业应保留用户满意度调查记录（0.5分）；
4. 企业应对调查结果进行分
析（0.5分）并制定整改措施
（0.5 分） ；
5. 企业应对整改情况进行验收（0.5分）。

产品生产及检验过程
质量管理4分
1.企业应建立生产工艺管理规
*
氾
2.5
生产部
1. 企业应建立工艺规程规范工艺操作（0.5分）；
2. 企业应对工艺规程执行情况进行检查并保留检查记录
（1 分）；
3. 企业应对工艺对执行率进行统计和违反工艺执行情况分析（1分）。

2.企业应建立产品分析检验规
*
氾
2.5
1. 企业应严格按产品标准对出厂产品进行检验（1.5分）；
2. 企业应保留所有出厂产品检验的原始记录（1分）。

3.企业产品质量检验设施应符合相关要求
3
1. 企业产品检验用标准溶液应按规定配置并在有效期内使用（1.5分）；
2. 企业检验用仪器设备应按周期进行检定并加贴合格检定标识（1.5分）。

4.企业检验人员应具备相应的检验资格
2
1. 企业分析检验人员应具有资质证书或上岗证（1分）；
2. 检验人员应按规定进行培训并保留培训考核记录（1分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
20分
设备故障管理12分
1.企业应建立设备台账
5
土地工程设备部
1. 企业应建立设备台账（1分）
2. 企业设备台账应账物相符
（2分）；
3. 企业应建立设备故障统计台账（1分），并对设备故障进行分类记录（1分）。

2.企业应建立设备事故统计台账
7
1. 企业建立设备事故统计台
账 （1分）；
2. 企业对设备事故进行原因分析（2分）明确责任（1分）；
3. 企业应对事故制定改进措施（1分）并对措施的效果进行验收确认（1分）；
4. 企业应保留事故各类记录（1 分）。

设备检
修管理
12分
1.企业应规范设备检修规程
2
1. 企业应建立设备检修规程
（1分）；
2. 企业设备检修规程齐全、完善（1分）。

2.企业应对检修过程进行规范
5
1. 企业应对设备检修编制检修作业计划书（1分）；
2. 企业应对检修制定工艺处理方案（1分）和检修方案（1分）；
3.企业应对检修进行风险分析（1分）并制定安全措施（1分）。

3.企业应实行检修票证制度
3
1. 企业应制定检修工作票制
度 （1分）；
2. 企业设备检修应实施作业票管理（1分）；
3. 工作票填写应规范（1分）。

4.企业检修记录应规范
2
1. 企业应保留检查设备检修
记录 （1分）；
2. 企业设备检修应记录齐全完整（1分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
20分
特种设
备管理
16分
1.企业应建立完整的特种设备档案
4
土地工程设备部
1.企业应建立完整的特种设备档案，一台一档（4分）

2.企业应有完整的特种设备安全附件档案
2
1.企业应对特种设备安全附件（安全阀、强检压力表、爆破片等）建立管理台账（2分）。

3.企业应按相关规定对特种设备进行定期检验
4
1. 企业应对特种设备制定年度定期检验计划（2分）；
2. 企业应按计划对特种设备进行检验，实施率达1%（2分）。

4.企业应有完整的定期检测报告
3
1. 企业压力容器年度检查报告要规范统一（2分）；
2. 企业的特种设备的月度检查报告要规范、齐全（1分）。

5、企业应规范特种设备的现场管理。
3
1. 企业特种设备的本体、基
础、紧固件、外观、静电接地、扶梯平台等应完好、规范、无锈蚀 （1分）；
2. 企业特种设备应保持油漆、保温完好（1分）；
3. 企业特种设备现场管理应规范，标识清晰（1分）。

能源体
系认证
4分
1.企业应实施能源管理体系建设认证
2
生产部
企业通过能源管理体系建设认证（2分）。

2.企业通过建立能源管理体系改进能源绩效
2
1. 企业单位产品综合能耗认证后应有下降（1分）；
2. 企业建立能源管理体系后能源利用率应有提高（1分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
节能管
理实施
14分
1.企业合同能源管理的推广
1
生产部
1.企业实施合同能源管理模式应取得实际成效（1分）

2.企业应采纳先进节能技术
3
1.企业应积极采用国家和我市节能技术推广目录中推荐的技术、产品和工艺（1分），并取得实际成效（2分）。

3.企业应实施节能工程项目
6
1. 企业应制定年度重点节能工程项目计划（2分）；
2. 企业应按计划实施节能工
程 （2分）；
3. 企业节能工程应达到实际成效（2分）。

4.企业应对重点及关键耗能设备进行检测
1
工程部
1. 企业应对重点及关键能耗设备的耗能指标进行检测并保留记录（0.5分）；
2. 能耗检测记录内容应齐全（0. 5分）。

5.企业应制定并完成节能目标
3
生产部
1. 企业应完成年初集团下达
的万元增加值能耗下降率等目标 （2分）；
2. 企业应对考核指标分解并有考核记录（1分）。

考核
项目
项目
名称
考核内容
标准
分数
责任
部室
评分标准
实得分
生产管理
生产调
度管理
5分
1.企业应实施生产调度计划管理
3
计划企管部
1. 企业应制定年度及月度的生产计划（1分）；
2. 企业计划大调整时应及时报集团（1分）。

生产部
3.企业应按计划组织生产（1分）；
2.企业应实施年度检修计划管理
2
土地工程设备部
1. 企业应制定生产装置大修计划及实施方案（1分）；
2. 企业中小修的关键项目应制定计划及实施方案（1分）。

工艺技
术管理
7分
1.企业应明确工艺技术管理部门职责
1
生产部
1.企业应明确工艺技术管理部门及其职责并制定工艺管理制度（1分）

2.企业应建立工艺技术管理文件档案
1
1.企业应制定《工艺规范》