第二章-施工许可法律制度.doc

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　第二章　施工许可法律制度

　　 【考情分析】
　　本章涉及到三方面的资格准入制度（施工许可、企业资质、建造师执业），内容体系清晰，考点突出，在学习的时候，企业资质是一个记忆难点，建议进行分类别对比记忆。
　　从历年考试情况看，本章分值较少，考点恒定，属于一般章节。预计2014年分值在5分左右。
　　最近三年本章题型、题量及分值分布
题　型
2013年
2012年
2011年
6月份
10月份
单选题
2题2分
2题2分
3题3分
3题3分
多选题
1题2分
-
2题4分
-
合　计
3题4分
2题2分
5题7分
3题3分

　　【知识框架】

第一节　建设工程施工许可制度

　　2Z202011　施工许可证和开工报告的适用范围
　　一、施工许可证的适用范围
　　建筑工程开工前，建设单位应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
　　【提示】不需办理施工许可证的有：
　　1.限额以下的小型工程（投资额在30万元或建筑面积在300平方米以下的建筑工程）
　　2.抢险救灾工程；
　　3.农民自建低层住宅；
　　4.军用房屋建筑；
　　5.按规定领取开工报告的工程。
　　（第二章）建筑施工企业确定后，在建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取（　）。
　　A.建设用地规划许可证
　　B.建设工程规划许可证
　　C.施工许可证
　　D.安全生产许可证
　　[答疑编号950957102101：针对该题提问]

【答案】C
【解析】参加教材P44。

　　（第二章）根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（　）。
　　A.北京故宫修缮工程
　　B.长江汛期抢险工程
　　C.工地临时职工宿舍
　　D.某私人投资工程
　　E.部队导弹发射塔
　　[答疑编号950957102102：针对该题提问]

【答案】ABCE
【解析】参加教材P45。

　　二、实行开工报告制度的建设工程
　　1.审查内容
　　（1）资金到位情况；
　　（2）投资项目市场预测；
　　（3）设计图纸是否满足施工要求；
　　（4）现场条件是否具备“三通一平”等要求。
　　2.和建设监理开工报告的区别

政府部门核发的开工报告
施工单位向监理提交的开工报告
性质不同
行政许可制度
项目管理程序,监理单位对施工单位开工准备工作的认可
主体不同
建设单位向政府申报
施工单位向监理单位提交
内容不同
审核建设单位具备开工条件
审核施工单位具备开工条件
　　【提示】施工许可证是建委的事情，而开工报告是发改委的事情。
　　2.实行开工报告制度的建设工程，开工报告审查的主要内容包括（　）。
　　A.建设用地征用情况
　　B.资金到位情况
　　C.投资项目市场预测
　　D.设计图纸是否满足施工要求
　　E.施工现场是否具备“三通一平”等要求
　　[答疑编号950957102103：针对该题提问]

【答案】BCDE
【解析】四条审查内容。参见教材P45。

　　2Z202012　申请主体和法定批准条件
　　一、施工许可证的申请主体
　　建筑工程开工前，建设单位应向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
　　二、施工许可证的法定批准条件
　　应当具备下列条件：
　　（1）已经办理该建筑工程用地批准手续；（有地）
　　【注意】必须是国有土地，只需要批准，不需要拿证。
　　（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；（有规划）
　　【注意】在城市规划区，规划许可证包括用地规划许可证和建设工程规划许可证；在乡、村庄规划区的，核发乡村建设建设规划许可证。
　　（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；（可施工）
　　【注意】不要求拆迁全部完成，只要求拆迁进度符合施工要求
　　（4）已经确定建筑施工企业；（有人）
　　（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（有图）
　　【注意】关于图纸和技术资料，除了有以外，还要求必须通过有关部门的审核。同时不要求图纸全部完成，只要求满足施工需要即可。
　　（6）有保证工程质量和安全的具体措施；（有质量安全保证）　　
　　【注意】如必须监理的已经委托监理，但不是所有的项目都要求必须委托监理。
　　具体措施包括:施工企业编制的施工组织设计中有安全技术措施；专业性较强的项目编制了专项质量、安全施工组织设计；办理了工程质量、安全监督手续。
　　（7）建设资金已经落实；（有钱）
　　【注意】要求资金已落实，不要求资金全部到位，资金落实标准：
　　（1）建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%；建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%；
　　（2）建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。
　　（8）法律、行政法规规定的其他条件。（如监理和消防许可等）　
　　【记忆】有证、钱、人、图、有措施，并经过批准，符合其他。　
　　【注意】建设行政主管部门应与自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。
　　（第二章）【2013考题·多选题】62.建筑工程项目申请领取施工许可证应当具备的条件包括（　）。
　　A.已经办理了用地批准手续
　　B.已经办理了招标投标核准手续
　　C.施工图设计文件已按规定通过了审查
　　D.消防设计图纸已经公安消防机构审核
　　E.按照规定应该委托监理的工程已委托监理
　　[答疑编号950957102104：针对该题提问]

【答案】ACDE
【解析】参见教材P47～48。

　　（第二章）【2011考题·单选题】7.某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2 000万元。根据法律规定，建设单位在申请领取施工许可证时，原则上最少到位资金为（　）万元。
　　A.100　　　B.200
　　C.600　　　D.1 000
　　[答疑编号950957102105：针对该题提问]

【答案】C
【解析】参见教材P48。

　　2Z202013　延期开工、核验和重新办理批准的规定
　　一、申请延期的规定
　　1.领取后3个月内开工，因故不能按期开工，应向发证机关申请延期（以两次为限）；故理论上最长不能超过9个月
　　2.不开工又不延期，施工许可证自行废止
　　二、核验施工许可证的规定
　　施工中止，建设单位在1个月内向发证机关报告，中止施工满1年的工程恢复，要核验施工许可证。符合条件，允许继续施工，施工许可证有效；如不符合条件，收回施工许可证，不允许恢复施工。
　　三、重新办理批准手续的规定
　　对于实行开工报告制度的建设工程，因故不能按期开工超过6个月，重新办理。
　　【提示】与施工许可证和开工报告有关的时间
内 容
时 间
领取施工许可证后开工的最长日期
3个月
开工延期的时间
3个月（可延期两次）
中止施工，提出报告的时间
1个月
中止施工后需核验施工许可证的
1年以上
因故不能开工需重新开工报告的
6个月
　　4.某建设单位欲新建一座大型综合市场，于2006年3月20日领到工程施工许可证。开工后因故于2006年10月15日中止施工。根据建筑法的规定，该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应该是2006年（　）。
　　A.10月15日
　　B.10月22日
　　C.11月14日
　　D.12月14日
　　[答疑编号950957102106：针对该题提问]

【答案】C
【解析】工程因故中止施工，建设单位自中止之日起1个月内向发证机关报告。参见教材P49。

　　3.建设工程因故中止施工一年者，恢复施工时，该建设单位应当（　）。
　　A.报发证证机核验施工许可证
　　B.重新领取施工许可证
　　C.向发证机关报告
　　D.向发证机关备案
　　[答疑编号950957102107：针对该题提问]

【答案】C
【解析】工程因故中止施工，建设单位自中止之日起1个月内向发证机关报告。参见教材P49。

　　（第二章）【2012下考题·单选题】39.按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过6个月的，建设单位应当（　）手续。
　　A.申请办理开工延期
　　B.重新办理开工报告的批准
　　C.申请办理施工许可证注销
　　D.核验开工报告批准
　　[答疑编号950957102108：针对该题提问]

【答案】B
【解析】参见教材P50。

　　2Z202014　违法行为应承担的法律责任
违法行为
法律责任
未经许可擅自开工
责令停止施工，限期改正，处工程合同款1%－2%的罚款
未取得施工许可或规避办理而将工程项目分解后擅自施工
具备条件：责令改正。
不具备条件：责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款
骗取和伪造施工许可证
收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，追究刑事责任
　　5.某建筑公司承揽了某开发公司开发的某住宅小区的施工任务，建筑面积20万平方米。2006年3月12日，在没有办理施工许可证的情况下开始施工。对此，建设行政主管部门（　）。
　　A.只能处罚建设单位
　　B.只能处罚施工单位
　　C.可以给监理单位处罚
　　D.对于不符合开工条件的责令停工，可以对建设单位和施工单位分别处以罚款
　　[答疑编号950957102109：针对该题提问]

【答案】D
【解析】既不具备条件，又未办理手续－责令建设单位停止施工，可以罚款（建设行政执法部门，对建设和施工单位分别罚款）。参见教材P50。

第二节　施工企业从业资格制度

　　2Z202021　企业资质的法定条件和等级
　　四个问题：企业资质、禁止无资质或越级承揽工程、禁止以其他企业（以本企业名义）承揽工程、法律责任。
　　一、施工企业资质的法定条件
　　四个方面：注册资本、专业技术人员、技术装备和业绩。
　　【记忆】除了有钱有人有物，还得有光辉历史。
　　【例题.多选题】从事建筑活动的建筑施工企业，按照其拥有的（　）等条件，划分为不同的资质等级。
　　A.注册资本
　　B.专业技术人员
　　C.咨询服务人员
　　D.已完成的建筑工程业绩
　　E.已完成和正在进行的建筑工程业绩
　　[答疑编号950957102201：针对该题提问]

【答案】ABD
【解析】施工企业资质的法定条件划分。参见教材P52～53。

　　（一）有符合规定的注册资本（+净资产）
企业级别
注册资本金
企业净资产
特级企业
3亿元
3.6亿元
一级企业
5 000万元
6 000万元
二级企业
2 000万元
2 500万元
三级企业
600万元
700万元
　　6.房屋建筑施工总承包一级企业法定的注册资本为（　）。
　　A.注册资本3亿元以上，净资产3.6亿元以上
　　B.注册资本金5 000万元以上，净资产6 000万元以上
　　C.注册资本金2 000万元以上，净资产2 500万元
　　D.注册资本金600万元以上，净资产700万元
　　[答疑编号950957102202：针对该题提问]

【答案】B
【解析】A为特级资质，C为二级，D为三级。参见教材P52～53。

企业级别
特级资质
一级资质
二级资质
三级资质
注册资本金
3亿
5 000万元
2 000万元
600万元
企业净资产
3.6亿
6 000万元
2 500万元
700万元
　　（二）有符合规定的专业技术人员
企业级别
企业经理工程管理经验要求
技术负责人要求
建造师人数
财务负责人
特级企业
10年
15年+高级职称+一级注册建造师资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的技术工作，或甲级设计资质要求的代表工程，或合同额2亿元以上的总承包项目
一级建造师50人以上
高职+注册会计师
一级企业
10年/高级职称
（总工程师）10年+高级职称
一级建造师12人以上
总会计师高职
　　总经济师高职
二级企业
8年/中级职称
8年+高级职称
二级项目经理不少于12人
中级以上
三级企业
5年
5年+中级职称
三级项目经理不少于10人
初级以上
　　7.房屋建筑工程施工总承包一级企业法定的专业技术人员中，应具有一级建造师（　）以上。
　　A.50
　　B.30
　　C.15
　　D.12
　　[答疑编号950957102203：针对该题提问]

【答案】D
【解析】特级50人，一级资质项目经理12人，二级要求有二级资质以上项目经理不少于12人，三级要求有三级资质以上项目经理不少于10人。参见教材P53。

　　（三）有符合规定的技术装备
　　（四）有符合规定的已完成工程业绩
企业级别
高度
层数
单体建筑面积
跨度
住宅小区或建筑群
单项建安合同额
标准
特级企业
100m
28
5万m2
钢混30m
钢结构36
-
2亿
5（工程总承包）或3（施工总承包）
一级企业
100m
25
3万m2
30m
10万m2
1亿
4以上（施工总承包或主体工程承包）
二级企业
50m
12
1万m2
21m
5万m2
3 000万
同上
三级企业
25m
6
5000 m2
15m

500万
3以上（施工总承包或主体工程承包）
　　二、施工企业的资质序列、类别和等级
资质序列
业务范围
资质
类别
资质等级
施工总承包
可承接施工总承包工程，可委托专业分包或劳务分包
12个
特、一、二、三
或：特、一、二
专业承包
可承接施工总承包企业分包的专业工程，和建设单位发包的专业工程，可劳务分包
60个
1-3个等级
或：不分等级
劳务分包
劳务作业
13个
分一级、二级
或：不分等级
　　9.我国建筑业企业资质分为（　）三个序列。
　　A.工程总承包、施工总承包和专业承包
　　B.工程总承包、专业分包和劳务分包
　　C.施工总承包、专业分包和劳务分包
　　D.施工总承包、专业承包和劳务分包
　　[答疑编号950957102204：针对该题提问]

【答案】D
【解析】参见教材P54。

　　三、施工企业的资质许可　
住建部许可
1）施工总承包序列特级资质、一级资质
2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质
3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质
4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质
5）公路交通专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质
程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请；其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请。
建设厅许可
1）施工总承包序列二级资质
2）专业承包序列一级资质
3）专业承包序列二级资质
4）专业承包序列不分等级资质
市级建设部门许可
1）施工总承包序列三级资质（国资除外）
2）专业承包序列三级资质
3）劳务分包序列资质
4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质
　　【注意】以下三类由住建部许可：
　　（1）专业承包的一级（水利、交通、信息产业、民航）
　　（2）专业承包的一级二级（铁路、民航）
　　（3）公路以及轨道交通（不分等级）
　　10.按照《建筑业企业资质管理规划》，国务院国有资产管理部门直接监管的企业的下属一层级企业的施工总承包二级资质和三级资质的许可，由（　）负责。
　　A.国务院国有资产管理部门
　　B.国务院建设行政主管部门
　　C.省、自治区直辖市建设主管部门
　　D.该类企业工商注册所在地的建设主管部门
　　[答疑编号950957102205：针对该题提问]

【答案】B
【解析】国资委管理的企业管理级别较高，全部由住建部管理。参见教材P55。

　　四、施工企业资质证书的申请、延续和变更
　　（一）施工企业的申请
　　1.建筑业企业可以申请一项或多项资质;
　　2.申请多项资质的，应选择等级最高的一项资质为企业主项资质
　　3.企业首次申请和增项申请资质，不考核企业工程业绩，其资质按最低资质等级核定
　　4.已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近的建筑企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。
　　（二）企业资质证书的延续
　　资质证书有效期为5年；可届满延期，应在届满60日前申请办理手续；可延续5年。
　　5.依照《建筑业企业资质管理规定》，下列关于企业资质申请的表述中，正确的有（　）。
　　A.建筑企业可以申请一项或多项建筑业企业资质
　　B.申请多项建筑业企业资质的，应选择最高的一项资质为主项资质，但须符合法定的条件
　　C.首次申请、增项申请建筑业企业资质的，不考核企业工程业绩，其资质等级按最低等级核定
　　D.已取得工程设计资质的企业首次申请同类建筑业企业资质的，不考核工程业绩，其申请资质等级参照同类建筑业企业资质等级核定
　　E.已取得工程设计资质的企业首次申请相近类别的建筑业企业资质的，申请资质等级最高不得超过现有工程设计资质
　　[答疑编号950957102206：针对该题提问]

【答案】ABCE
【解析】D申请资质等级最高不得超过现有的工程设计资质。参见教材P56。

　　（三）企业资质证书的变更
　　建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
　　企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：（1）资质证书变更申请；（2）企业法人营业执照复印件；（3）建筑业企业资质证书正、副本原件；（4）与资质变更事项有关 的证明材料。
　　企业发生合并、分立、改制的资质办理
合并
存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较 高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件
分立
根据实际达到的资质条件，按照《建筑业企 业资质管理规定》规定的审批程序核定
改制
改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及 本规定申请重新核定
资质条件不发生变化的，按照《建筑业企业资质管理规定》关 于申请资质证书变更的程序办理
　　【2011年真题】因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（　）。
　　A.原企业的资质等级确定
　　B.降低一级原企业的资质等级确定
　　C.最低资质等级核定
　　D.实际达到的资质条件核定
　　[答疑编号950957102207：针对该题提问]

【答案】D
【解析】企业合并的，新的企业可以承继合并前各方中较高的资质等级；企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件核心；企业改制的，如资质条件不变，可以办理变更，如资质条件不符合原资质标准，应按其实际达到的标准重新核定。参见教材P56。

　　（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
　　【注意】时间是申请之日起前1年内。
　　（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；
　　（2）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；
　　（3）未取得施工许可证擅自施工的；
　　（4）将承包的工程转包或违法分包的；
　　（5）违反国家工程建设强制性标准的；
　　（6）发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；
　　（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；
　　（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
　　（9）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；
　　（10）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；
　　（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书 ；
　　（12）其他违反法律、法规的行为。
　　【提示】注意（2）、（3）、（4）、（6）、（7）条的规定。
　　9.取得建筑业企业资质的企业申请资质升级或资质增项，在申请之日起前1年内不得有下列选项中的（　）情形。
　　A.超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽工程的
　　B.将承包的工程转包或违法分包的
　　C.发生过较大生产安全事故的
　　D.未依法履行工程质量保修义务造成严重后果的
　　E.企业发生合并、分立、改制的
　　[答疑编号950957102208：针对该题提问]

【答案】ABCD
【解析】施工单位必须有过错才不能升级或增项，E属于正常的企业活动。参见教材P57。

　　（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销
　　【提示】撤回：不再符合资质条件；撤销：不该许可的许可了；注销：归于无效。
　　1.企业取得资质后不再符合相应资质条件的，逾期不改的，可撤回资质；被撤回后，企业可按其实际达到的资质标准，重新核定资质
　　2.撤销资质的情形
　　（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予资质许可的
　　（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的
　　（3）违反法定程序作出资质许可的
　　（4）对不符合许可条件的申请人作出准予资质许可的
　　（5）其它
　　3.注销资质的情形
　　（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的
　　（2）建筑业企业依法终止的
　　（3）建筑业企业依法被撤销、撤回或吊销的
　　（4）其它
　　【提示】吊销：一定是企业有过错。
　　【2011年真题】资质许可机关的上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质的情形是（　）。
　　A.企业未取得施工许可证擅自施工的
　　B.资质许可机关超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的
　　C.企业将承包工程转包或违法分包的
　　D.企业发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的
　　[答疑编号950957102209：针对该题提问]

【答案】B
【解析】撤销、吊销、失效、注销的区别。参见教材P57。

　　五、外商投资建筑企业的规定
　　（一）外商投资建筑企业设立与资质的审批权限
　　【注意】实行分级分类管理
资质序列与等级
设立批准
资质批准
施工总承包序列特级、一级；
专业承包序列一级
国务院对外经贸行政主管部门
国务院建设行政主管部门
施工总承包序列二级及以下；
专业承包序列二级及以下；
劳务分包序列资质
省级政府外经贸行政主管部门
省级政府建设行政主管部门
中外合资、中外合作企业的中方投资者为中央管理企业
国务院对外经贸行政主管部门
国务院建设行政主管部门
　　【提示】外商投资建筑企业，申请晋升资质等级或增加主项以外资质的，依规定到建设行政主管部门办理。
　　【典型例题】外商投资建筑业企业中的专业承包二级资质，由（　）设立批准，由（　）进行资质批准。
　　A.国家工商总局　　　　　国务院建设行政主管部门
　　B.国务院外经贸管理部门　国家工商总局
　　C.省级工商部门　　　　　省级建设行政主管部门
　　D.省级外经贸管理部门　　省级建设行政主管部门
　　[答疑编号950957102210：针对该题提问]

【答案】D
【解析】设立批准与资质批准分别由对外贸易经济管理部门和建设主管部门管理，非工商部门。参见教材P58。

　　（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料
　　【注意】中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的 25%。
　　（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围
外资建筑业企业
（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设工程；
（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；
（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由国建筑企业独立实施，经省级建设主管部门批准的中外联合建设项目；
（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省级建设行政主管部门批准，可由中外建筑企业承担。
中外合资、中外合作
在资质等级许可范围内承包工程（同内资建筑企业）
　　（四）外商投资建筑业企业的监督管理
　　外商投资建筑业企业的资质等级标准执行国务院建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质等级标准。
　　承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须由其自行完成。
　　外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承包工程。

　　2Z202022　禁止无资质或越级承揽工程的规定
　　一、禁止无资质承揽工程
　　承包建筑工程的单位（包括分包承包人）应当具有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程
　　【注意】实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任。
　　18.无资质承包主体签订的分包合同是（　），实际施工人的利益受到侵害时，可以向发包人主张权利，此情况下发包人的承担责任的范围是（　）。
　　A.无效合同；欠付工程款
　　B.无效合同；实际施工人的损失
　　C.有效合同；实际施工人主张的权利
　　D.有效合同；实际施工人违法承揽工程的罚金
　　[答疑编号950957102211：针对该题提问]

【答案】A
【解析】合同从性质上属于无效合同，但还是保障实际施工人的部分权益。发包人只在欠付工程款的范围内对实际施工人承担责任。参见教材P59。

　　二、无资质承揽工程
　　（一）联合承包的有关规定
　　1.联合共同承包是指两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包；
　　2.联合承包各方都必须具有与其承包工程相符合的资质条件；
　　3.应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程
　　（二）分包工程有关规定
　　禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。
　　将工程分包给无资质或超越资质等级的单位的，定性为违法分包。

　　2Z202023　禁止以其他企业或其他企业以本企业名义承揽工程的规定
　　禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。
　　禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。
　　禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
　　【注意】分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的①项目负责人、②技术负责人、③项目核算负责人、④质量管理人员、⑤安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。
　　10.根据工程承包相关法律规定，建筑业企业（　）承揽工程。
　　A.可以超越本企业资质等级许可的业务范围
　　B.可以另一个建筑施工企业的名义
　　C.只能在本企业资质等级许可的业务范围内
　　D.可允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书
　　[答疑编号950957102212：针对该题提问]

【答案】C
【解析】参见教材P61。

　　8.按照建筑法的规定，以下正确的说法是（　）。
　　A.建筑企业集团公司可以允许所属法人公司以其名义承揽工程
　　B.建筑企业可以在其资质等级之上承揽工程
　　C.联合体共同承包的，按照资质等级高的单位的业务许可范围承揽工程
　　D.施工企业不允许将承包的全部建筑工程转包给他人
　　[答疑编号950957102213：针对该题提问]

【答案】D
【解析】参见教材P61。

　　15.某工程由甲公司承包，施工现场检查发现，工程项目管理部的项目经理、技术负责人、质量管理员和安全管理员都不是甲公司的职工，而是丙公司的职工，甲公司的行为属于（　）。
　　A.用其他建筑企业的名义承揽工程
　　B.允许他人以本企业名议承担工程
　　C.与他人联合承担工程
　　D.违法分包
　　[答疑编号950957102214：针对该题提问]

【答案】B
【解析】承包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理员和安全管理员不是工程承包人单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。参见教材P61。

　　2Z202024　违法行为应承担的法律责任
　　一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任
违法行为
法律责任
欺骗手段获得资质
吊销、罚款；犯罪刑法
隐瞒事实或提供虚假材料
不受理或不许可，警告，限申请1年
欺骗；贿赂获得资质
警告、罚款；限申请3年
未及时办理资质变更
责令限期办理；逾期罚款1000-1万
　　二、无资质承揽工程应承担的法律责任
违法行为
法律责任
发包给不具有相应资质单位，或肢解发包
责令改正，罚款
未取得资质承揽工程
取缔，罚款；没收违法所得
发包给不具有相应资质的单位
责令改正，罚款50-100万元
未取得资质承揽工程
取缔，罚款2-4%；没收违法所得
将室内装修装饰工程委托给不具有相应资质等级的企业
城市房地产行政主管部门责令改正，处500-1000元罚款
　　三、超越资质等级承揽工程承担法律责任
　　责令停止，罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；没收违法所得。并对施工单位处以工程合同价款2-4%
　　四、允许其他单位或者个人以本单位应以承揽工程的法律责任
　　责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；承担连带赔偿责任。并对施工单位处以工程合同价款2-4%
　　五、将建设工程分包给不具备相应资质的单位（违法分包）的法律责任
　　责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；对违法分包工程承担连带赔偿责任，对施工单位的罚款幅度：并对施工单位处以工程合同价款0.5-1%
　　六、以欺骗手段取得资质证书承揽工程的法律责任
　　吊销证书，罚款合同价款的2-4%；没收违法所得。
17.无资质的包工头王某的农民工建筑队，挂靠在具有二级资质的某建筑公司下，承包了一栋住宅楼工程，因工程质量不符合质量标准而给业主造成了较大的经济损失，此经济损失应由（　）承担赔偿责任。
　　A.李某
　　B.某建筑公司
　　C.某建筑公司和王某连带
　　D.取决于王某与建筑公司如何约定
　　[答疑编号950957102215：针对该题提问]

【答案】C
【解析】因转包或违法分包的工程不符合质量标准造成的损失，承包单位与接受转包或者分包的单位承担连带责任。参见教材P62～63。

第三节　建造师注册执业制度

　　2Z202031　建设工程专业人员执业资格的准入管理
　　是指对具有一定专业学历和资历并从事特定专业技术活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应文件签字权的一种制度。

　　2Z202032　建造师考试、注册和继续教育的规定
　　一、二级建造师考试
　　二级建造师执业资格实行全国统一大纲，各省、自治区、直辖市命题并组织考试。
　　实行“2+1”的考试制度（相关法规、施工管理+专业实务）
　　二、二级建造师注册
　　（一）申请初始注册和延续注册
　　初始注册条件：
　　（1）经考核认定或考试合格取得资格证书；
　　（2）受聘于一个相关单位；
　　（3）达到继续教育要求；
　　（4）没有《注册建造师管理规定》中规定不予注册的情形。
　　【注意】注册证书和执业印章是注册建造师的执业凭证，由注册建造师本人保管、使用。注册证书与执业印章有效期为3年。需要继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，申请延续注册，延续注册有效期为3年。
　　【例题·单选题】二级注册建造师注册证书有效期为（　）年。
　　A.1　　　　B.2　　　　
　　C.3　　　　D.4
　　[答疑编号950957102301：针对该题提问]

【答案】C
【解析】二级注册建造师注册证书有效期为3年。参见教材P65。

　　（二）变更注册和增加执业专业
　　注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后1个月内，通过新聘用企业申请办理变更手续。变更后延续原有效期。
　　注册建造师需要增加执业专业的，应当按照规定申请专业增项注册，并提供相应的资格证明。
　　（三）不予注册和注册证书、执业印章失效及注销
　　不予注册：
　　（1）不具有完全民事行为能力的
　　（2）申请在两个或者两个以上单位注册的
　　（3）未达到注册建造师继续教育要求的
　　（4）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的
　　（5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的
　　（6）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的
　　（7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的
　　（8）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的
　　（9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的
　　（10）年龄超过65周岁的
　　（11）法律、法规规定不予注册的其他情形。
　　【注意】第（4）和（6）条的关系：
　　【2012下考题·单选题】下列情形符合注册建造师申请条件的是（　）。
　　A.甲因执业活动违法受到刑事处罚，2年前刑罚已执行完毕
　　B.乙患有精神疾病，经鉴定为限制行为能力人
　　C.丙因犯故意伤害罪被判刑，尚在缓刑期