廉政风险防控实施方案 .docx

廉政风险防控方案
范文一：廉政风险防控工作方案XX县区东平中心卫生院推行廉政风险防控工作实施方案
加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措。为深入贯彻落实党的十七大和十七届五中、六中全会精神，根据卫生部、卫生厅的有关要求和《XX县区卫生局关于印发〈XX县区卫生局推行廉政风险防控工作实施方案〉的通知》（博卫发〔2012〕7号）部署，结合当前深入开展转方式、强服务、当先锋创先争优活动和三好一满意活动以及行风民主评议工作，进一步促进我院行风建设，增强防治腐败工作实效。特制定本实施方案。
一、指导思想
和工作目标
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，加强干部职工的思想建设、作风建设、制度建设，坚决抵制和预防腐败行为的发生。紧紧围绕行政管理和医疗服务、疾病控制三个中心，认真开展廉政风险防范管理工作，建立完善具有卫生特色的惩防体系。
（二）工作目标。从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，建立融教育、制度、监督于一体的廉政风险防范新机制，通过制约和监督权力，努力实现规范用权、防范风险，保护干部的目的，健全惩治和预防腐败工作体系，不断提升医院反腐倡廉制度建设水平。
二、廉政风险防控的对象
廉政风险防控对象为本院全体干部职工。
三、方法步骤和主要内容
按照工作安排，廉政风险防控集中推进工作从2012年4月全面铺开，到2012年12月基本完成，随后转入巩固提高、长效运行阶段。具体分为四个步骤：
（一）组建机构和组织宣传发动阶段（2012年4月）成立领导小组及办公室，制订工作方案，召开动员大会，组织学习宣传和培训工作，认真学习掌握廉政风险防控工作的基本要求和操作规范。
（二）全面查找廉政风险阶段（2012年5—7月）
1、明确查找对象。按照部门职能、岗位职能和工作流程，分三个层面查找风险点。一是查找岗位廉政风险。对照岗位职责、执行制度、行使职权和内部管理权等方面，查找存在的廉政风险内容及其表现形式。二是查找机关内设机构（科室）廉政风险。对照内设机构（科室）职权，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在廉政风险内容及其表现形式。三是查找单位廉政风险。对照单位职权和工作特点，以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和药品、耗材及医疗器械采购和使用等方面为重点，查找容易产生腐败行为的廉政风险内容及其表现形式。
2、细化查找内容。重点查找六类风险。一是环境性廉政风险，即社会环境和服务主体对行政执法和管理可能带来的影响；二是机制性廉政风险，即工作机制中存在的管理、监督、执法等环节的空档、漏洞；三是程序性廉政风险，即自由裁量权、现场即决权、内部管理权等权力运行过程中存在的风险；四是管理性廉政风险，即日常工作环节中管理是否规范、制度是否落实等；五是政策性廉政风险，即政策规定冲突及相对滞后对某些业务工作环
节的影响；六是岗位性廉政风险，即通过业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核、信访举报等途径发现的岗位方面存在的问题。
3、完善查找方法。廉政风险查找一般采取五种方法。即单位自查，根据工作职责、程序、流程，结合实际，认真分析存在或潜在的廉政风险；内部互查，班子成员和内设机构（科室）之间、单位和下属单位之间相互分析排查；群众帮查，向人大代表、政协委员、行风监督员和服务对象代表征求意见建议；专家助查，邀请本行业有关专家分析业务工作中存在或潜在的廉政风险；纪检协查，结合党风廉政建设责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况开展排查。
4、评定风险等级。按照发生的几率大小或可能造成的危害程度，对廉政风险点逐个进行分析、审核、评估确定风险等级。岗位廉政风险等级由岗位自评、科室评定、分管领导审核、党支部或单位领导班子确定；科室廉政风险等级由科室自评、分管领导审核、党支部或单位领导班子确定；单位廉政风险等级由党支部或单位领导班子自评，报县卫生局纪检组审核、确定。
廉政风险分为三个等级。一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由科主任直接管理和负责。
5、建立风险信息库。单位、科室和岗位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、科室廉政风险防控登记表和岗位廉政风险防控登记表，并结合信访举报、考核检查等渠道获得的相关信息，形成廉政风险信息库，实行分类、系统、动态管理。廉政风险查找和防控情况，在本院进行公示，并通过宣传橱窗、黑板报等形式进行公开，接受群众监督。
（三）健全风险防控机制阶段（2012年8—10月）1、开展流程防控。根据法定职责，按照权责一致的要求，对单位和岗位职权事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定职权类别、行使依据、责任主体、承办岗位、职责要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，使每项权力的行使过程都做到可查可控。
2、实行分类防控。针对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。针对人财物管理使用等重要岗位、关键环节，建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、工程建设、物资采购、项目审批等制度，重要科室负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。针对权力运行过程，要制定权力行使特别是行政处罚实施细则，防止自由裁量权过大产生廉政风险；以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、医用试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。临床诊疗要以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和超限处方
的监控；医用耗材和试剂要强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查要强化对检查阳性率和重复检查的监控；医疗收费要强化对药品、耗材加成率和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。
3、强化监督防控。深入推进院务公开。通过公开栏，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。加大内部公开力度，公开内部职权行使情况，特别是干部任用、财务报销、药品、耗材和医疗器械采购，工程建设、资产管理等，推进权力公开透明运行。
4、加强预警防控。通过述职述廉、民主评议、舆论监督、纠风治理、信访举报和案件分析等，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时发出警示提醒。通过抓好岗位廉政行为规范教育、警示教育等形式，开展教育防控，增强党员干部风险防控意识，提高廉洁从政的自觉性。
（四）总结验收阶段（2012年11—12月）
对推进廉政风险防控工作情况进行总结，对有关情况进行通报。
（五）建立长效运行机制
1、定期分析机制。以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，根据法律法规和规章制度的调整，上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，有针对性地分析廉政风险防控情况，不断总结经验，对新出现的腐败风险及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
2、检查考核机制。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制
检查考核。把廉洁风险防控考核与工作目标考核、年度考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。
3、责任追究机制。对不按要求推行廉政风险防控工作，或不按规定落实廉政风险防控措施，造成不良影响的科室和个人，按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、组织处理和纪律处分等措施，实施责任追究，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。
四、工作要求
（一）切实加强组织领导。把推行廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容和重点工作，强化领导，周密部署，认真组织并实施，与业务工作一起部署、一起检查、一起推进。
（二）认真抓好任务落实。党员干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，做到真抓实干、开拓创新，高起点谋划、高标准推进，确保风险防控的每一个环节、每一个步骤、每一项措施得到扎实推进、全面落实。
（三）注重推进改革创新。各科室要找准着力点和突破口，不断拓展廉政风险防控的方法和途径，推进理念思路、制度机制和工作手段创新。要及时总结工作实践中创造的有效经验，并加以概括提炼，上升为普遍性的要求和方法，确保廉政风险防控工作稳步推进、取得实效，真正建立起具有本院本科室特色的廉政风险防控体系。
（四）积极营造良好氛围。院推行廉政风险防控工作办公室要做好指导督促，及时了解和掌握工作进展，定期报告工作整体推进情况。各科室要认真收集有关数据，填写《推行廉政风险防控工作报表》（附件4），到2012年底前每月一次将情况报送院推行廉政风险防控工作办公室。各科室要采取多种形式开展宣传，及时报道工作进展情况、做法和经验，积极营造推行廉政风险防控工作的良好社会环境。
附件：
1、岗位廉政风险防控登记表2、科室廉政风险防控登记表
3、单位廉政风险防控登记表4、推行廉政风险防控工作报表
XX县区东平中心卫生院二0一二年四月二十四日
附件1
岗位廉政风险防控登记表
1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；
2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份自存，一份单位备案，一份公示；
3、填写内容如有需要，可另附页。
附件2
科室廉政风险防控登记表
1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；
2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份科室自存，一份单位备案，一份公示；
3、填写内容如有需要，可另附页。
附件3
单位廉政风险防控登记表
1、本表一式三份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报市纪检监察机关（机构）备案，一份公示；
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件4
推行廉政风险防控工作报表
单位：截止年月日
11
12XX县区东平中心卫生院推行廉政风险防控工作实施方案
加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措。为深入贯彻落实党的十七大和十七届五中、六中全会精神，根据卫生部、卫生厅的有关要求和《XX县区卫生局关于印发〈XX县区卫生局推行廉政风险防控工作实施方案〉的通知》（博卫发〔2012〕7号）部署，结合当前深入开展转方式、强服务、当先锋创先争优活动和三好一满意活动以及行风民主评议工作，进一步促进我院行风建设，增强防治腐败工作实效。特制定本实施方案。
一、指导思想
和工作目标
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，加强干部职工的思想建设、作风建设、制度建设，坚决抵制和预防腐败行为的发生。紧紧围绕行政管理和医疗服务、疾病控制三个中心，认真开展廉政风险防范管理工作，建立完善具有卫生特色的惩防体系。
（二）工作目标。从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，建立融教育、制度、监督于一体的廉政风险防范新机制，通过制约和监督权力，努力实现规范用权、防范风险，保护干部的目的，健全惩治和预防腐败工作体系，不断提升医院反腐倡廉制度建设水平。
二、廉政风险防控的对象
廉政风险防控对象为本院全体干部职工。
三、方法步骤和主要内容
按照工作安排，廉政风险防控集中推进工作从2012年4月全面铺开，到2012年12月基本完成，随后转入巩固提高、长效运行阶段。具体分为四个步骤：
（一）组建机构和组织宣传发动阶段（2012年4月）成立领导小组及办公室，制订工作方案，召开动员大会，组织学习宣传和培训工作，认真学习掌握廉政风险防控工作的基本要求和操作规范。
（二）全面查找廉政风险阶段（2012年5—7月）
1、明确查找对象。按照部门职能、岗位职能和工作流程，分三个层面查找风险点。一是查找岗位廉政风险。对照岗位职责、执行制度、行使职权和内部管理权等方面，查找存在的廉政风险内容及其表现形式。二是查找机关内设机构（科室）廉政风险。对照内设机构（科室）职权，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在廉政风险内容及其表现形式。三是查找单位廉政风险。对照单位职权和工作特点，以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和药品、耗材及医疗器械采购和使用等方面为重点，查找容易产生腐败行为的廉政风险内容及其表现形式。
2、细化查找内容。重点查找六类风险。一是环境性廉政风险，即社会环境和服务主体对行政执法和管理可能带来的影响；二是机制性廉政风险，即工作机制中存在的管理、监督、执法等环节的空档、漏洞；三是程序性廉政风险，即自由裁量权、现场即决权、内部管理权等权力运行过程中存在的风险；四是管理性廉政风险，即日常工作环节中管理是否规范、制度是否落实等；五是政策性廉政风险，即政策规定冲突及相对滞后对某些业务工作环
节的影响；六是岗位性廉政风险，即通过业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核、信访举报等途径发现的岗位方面存在的问题。
3、完善查找方法。廉政风险查找一般采取五种方法。即单位自查，根据工作职责、程序、流程，结合实际，认真分析存在或潜在的廉政风险；内部互查，班子成员和内设机构（科室）之间、单位和下属单位之间相互分析排查；群众帮查，向人大代表、政协委员、行风监督员和服务对象代表征求意见建议；专家助查，邀请本行业有关专家分析业务工作中存在或潜在的廉政风险；纪检协查，结合党风廉政建设责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况开展排查。
4、评定风险等级。按照发生的几率大小或可能造成的危害程度，对廉政风险点逐个进行分析、审核、评估确定风险等级。岗位廉政风险等级由岗位自评、科室评定、分管领导审核、党支部或单位领导班子确定；科室廉政风险等级由科室自评、分管领导审核、党支部或单位领导班子确定；单位廉政风险等级由党支部或单位领导班子自评，报县卫生局纪检组审核、确定。
廉政风险分为三个等级。一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由科主任直接管理和负责。
5、建立风险信息库。单位、科室和岗位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、科室廉政风险防控登记表和岗位廉政风险防控登记表，并结合信访举报、考核检查等渠道获得的相关信息，形成廉政风险信息库，实行分类、系统、动态管理。廉政风险查找和防控情况，在本院进行公示，并通过宣传橱窗、黑板报等形式进行公开，接受群众监督。
（三）健全风险防控机制阶段（2012年8—10月）1、开展流程防控。根据法定职责，按照权责一致的要求，对单位和岗位职权事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定职权类别、行使依据、责任主体、承办岗位、职责要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，使每项权力的行使过程都做到可查可控。
2、实行分类防控。针对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。针对人财物管理使用等重要岗位、关键环节，建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、工程建设、物资采购、项目审批等制度，重要科室负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。针对权力运行过程，要制定权力行使特别是行政处罚实施细则，防止自由裁量权过大产生廉政风险；以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、医用试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。临床诊疗要以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和超限处方
的监控；医用耗材和试剂要强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查要强化对检查阳性率和重复检查的监控；医疗收费要强化对药品、耗材加成率和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。
3、强化监督防控。深入推进院务公开。通过公开栏，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。加大内部公开力度，公开内部职权行使情况，特别是干部任用、财务报销、药品、耗材和医疗器械采购，工程建设、资产管理等，推进权力公开透明运行。
4、加强预警防控。通过述职述廉、民主评议、舆论监督、纠风治理、信访举报和案件分析等，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时发出警示提醒。通过抓好岗位廉政行为规范教育、警示教育等形式，开展教育防控，增强党员干部风险防控意识，提高廉洁从政的自觉性。
（四）总结验收阶段（2012年11—12月）
对推进廉政风险防控工作情况进行总结，对有关情况进行通报。
（五）建立长效运行机制
1、定期分析机制。以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，根据法律法规和规章制度的调整，上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，有针对性地分析廉政风险防控情况，不断总结经验，对新出现的腐败风险及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
2、检查考核机制。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制
检查考核。把廉洁风险防控考核与工作目标考核、年度考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。
3、责任追究机制。对不按要求推行廉政风险防控工作，或不按规定落实廉政风险防控措施，造成不良影响的科室和个人，按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、组织处理和纪律处分等措施，实施责任追究，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。
四、工作要求
（一）切实加强组织领导。把推行廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容和重点工作，强化领导，周密部署，认真组织并实施，与业务工作一起部署、一起检查、一起推进。
（二）认真抓好任务落实。党员干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，做到真抓实干、开拓创新，高起点谋划、高标准推进，确保风险防控的每一个环节、每一个步骤、每一项措施得到扎实推进、全面落实。
（三）注重推进改革创新。各科室要找准着力点和突破口，不断拓展廉政风险防控的方法和途径，推进理念思路、制度机制和工作手段创新。要及时总结工作实践中创造的有效经验，并加以概括提炼，上升为普遍性的要求和方法，确保廉政风险防控工作稳步推进、取得实效，真正建立起具有本院本科室特色的廉政风险防控体系。
（四）积极营造良好氛围。院推行廉政风险防控工作办公室要做好指导督促，及时了解和掌握工作进展，定期报告工作整体推进情况。各科室要认真收集有关数据，填写《推行廉政风险防控工作报表》（附件4），到2012年底前每月一次将情况报送院推行廉政风险防控工作办公室。各科室要采取多种形式开展宣传，及时报道工作进展情况、做法和经验，积极营造推行廉政风险防控工作的良好社会环境。
附件：
1、岗位廉政风险防控登记表2、科室廉政风险防控登记表
3、单位廉政风险防控登记表4、推行廉政风险防控工作报表
XX县区东平中心卫生院二0一二年四月二十四日
附件1
岗位廉政风险防控登记表
1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；
2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份自存，一份单位备案，一份公示；
3、填写内容如有需要，可另附页。
附件2
科室廉政风险防控登记表
1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；
2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份科室自存，一份单位备案，一份公示；
3、填写内容如有需要，可另附页。
附件3
单位廉政风险防控登记表
1、本表一式三份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报市纪检监察机关（机构）备案，一份公示；
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件4
推行廉政风险防控工作报表
单位：截止年月日
11
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范文二：廉政风险防控方案xx局开展廉政风险预警防控
工作实施方案
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，不断加大源头治理力度，扎实推进反腐倡廉建设，有效保障我局各项工作健康有序进行，根据《xx腐败风险预警防控工作实施意见》，结合单位实际，特制订本方案。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建腐败风险预警防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和反腐败工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。
二、基本原则
坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后
期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。
三、总体目标
从2011年6月到2011年10月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位腐败风险预警防控体系，并通过实施腐败风险防控管理，大力加强反腐倡廉宣传教育和制度建设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少腐败行为的发生。
四、工作重点
工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。
五、方法步骤
（一）宣传动员阶段（2011年6月1日-6月30日）
1.召开动员大会，对全体人员进行腐败风险预警防控工作统一动员和部署。
2.充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极
性和主动性，大力营造良好的舆论声势。
（二）查找风险点（2011年7月1日-7月31日）
1.个人查找具体风险。以岗位为基础，工作人员查找履行岗位职责和行使权力过程中可能发生的腐败风险情形，以及有腐败行为引发的监管风险情形。
2.集体查评风险，确定风险点。各部门组织互查，对工作人员自查风险情况进行评查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程和外部环境等方面的原因。存在风险的岗位或环节为腐败风险点。各部门应归纳综合风险评查情况，确定本系统腐败风险点、风险表现情形、涉嫌岗位人员等。
3、评估风险等级。岗位风险等级按照风险发生几率和后果危害程度等因素评估确定，按照风险大小，由高到低，分为三个等级：发生可能性大、后果严重的为一级风险；发生可能性较大、后果较严重的为二级风险；发生可能性较低，后果较轻微的为三级风险。风险岗位包括：科室、专业部门领导岗位；有资金支配权、物资采购权、货物分配权、行政执法权、行政审批权、人事调配权的部门、岗位等，为一级风险。其他机构岗位风险等级按划分原则评估确定。
4.组织审定，进行公示。各科室、专业部门风险排查结果经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室审核，在局域网和公示栏公示。局腐败风险防控管理工作办公室归纳综合部门排查情况，对风险点和风险等级进行初审，提出意见并报局长
（经理）办公会审定。
（三）制定防范管理措施。（2011年8月1日-8月31日）
1.工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。
2.各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节腐败风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局腐败风险防控管理工作办公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室。
各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、腐败风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局腐败风险防控管理工作办公室。
3.局腐败风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全腐败风险防控机制要求，在组织审核各科室、专业部门制定的腐败风险防控措施的基础上，再组织有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、
惩治腐败等防控措施和计划，综合形成xx腐败风险重点防控措施和计划，报市局局长（经理）办公会审定。
（四）明确防控责任。（2011年9月1日-9月15日）
1.实现分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，各科室、专业部门负责防控职能范围可能产生的腐败风险和监管风险，主要负责人承担风险防控的主要责任。各科室、专业部门组织工作人员签订廉政承诺书。
2.实行分级监督。局党组主要领导、分管领导、纪检组长对一级风险负责防控；纪检组长、各科室、专业部门主要负责人对二级风险负责防控；三级风险防控，由各科室、专业部门负责组织开展。
3.实行责任追究。建立风险防控管理责任追究制度，因监督不力发生腐败问题的，要严格追究直接责任人责任，问责领导干部。
（五）实施防控管理。（2011年9月16日-10月31日）
1.提示风险。编制xx腐败风险点及等级目录，采取签订风险提示书、职权流程图等方式，向风险岗位工作人员提示风险。开展党风党纪和法律法规教育、廉政主题教育、典型示范教育和警示教育。按照分级防控要求，局党组领导定期与风险岗位人员谈话。实行腐败风险预警，收集、研究、判断风险信息，向科室、专业部门和个人提醒。
2.监控风险。各科室、专业部门落实防控措施，严格执行
制度，加强风险岗位监督，运用和发挥政务公开、审计、检查考核、信访举报、行风评议、社会评价等监督功能，从风险防控角度分析研究情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的腐败风险迹象和问题，加强风险监控。
3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度建设等方面进行规范，消除风险隐患，防范风险再次发生。
（六）考核修正防控工作。（2011年11月1日-12月31日）
1.检查考核。对各科室、专业部门风险防控工作进行考核，由各科室、专业部门做出自查报告，由局腐败风险防控管理工作办公室组织考核，并纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室、专业部门和个人评先评优、提拔任用的重要依据。
2.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的腐败风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。
六、工作要求
（一）统一思想认识。各科室、专业部门是腐败风险防控管理
责任单位，主要负责人要从贯彻落实党的十七大精神、践行科学发展观的高度，充分认识建立腐败风险预警防控机制的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控腐败风险的始终。党员干部特别是领导干部要以身作则，积极参加学习教育活动，带头查找腐败风险，带头制定和落实防范措施，积极推进腐败预警防控机制的构建工作。
（二）加强组织领导。腐败风险防控管理工作由局预防腐败体系领导小组组织领导，党组主要负责人总负责，纪检组长具体协调，成立由监察科、办公室、法规科、人劳科等部门负责人参加的腐败风险防控管理办公室，监察科承担办公室日常工作。腐败风险防控管理办公室要加强工作协调和指导，组织审核各科室、专业部门排查风险情况和制定的防控措施，督促落实防控责任，加强监督检查，推动风险防控管理各项工作落实。
（三）落实风险责任。开展建立腐败风险预警防控机制工作是一项重要的政治任务，要列入党风廉政建设责任制考核内容，单位、部门主要领导是第一责任人，对单位、科室、部门开展建立腐败风险预警防控机制工作负全面责任。纪检组监察科要做好跟踪协调和督办工作，按照党组要求，组织人员不定期进行督促和检查，推进各项工作措施的落实。
（四）突出工作重点。为了确保建立腐败风险预警防控机制工作有序推进、取得实效，在注重个人、科室（部门）全覆盖的同时，要突出重点部位、重点环节和重要岗位，切实把构建防控机
制融到全局中心工作和机关日常管理之中，有效防范和控制腐败风险，促进预警防控工作全面铺开。
（五）注重三个结合。一是要与“讲责任、讲奉献、讲纪律”学习教育活动有机结合，切实增强责任感，提高执行纪律的自觉性；二要与廉政文化建设相结合，既要抓好建立腐败风险预警防控机制的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合遂平烟草的工作实际，研究分析新情况、新问题，探索新途径，不断完善防控腐败风险长效机制。三要与各项业务工作相结合。开展建立腐败预警防控机制工作，就是要紧紧围绕并服务于“上水平、促跨越”中心任务，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进党风廉政建设责任制的全面落实，促进干部队伍作风、能力建设水平得全面提高，以“满腔热情、富有激情、充满活力、奋力创新”的工作状态圆满完成好各项工作任务。
范文三：廉政风险防控实施方案市老字〔2011〕13号
关于印发《XX市委老干部局廉政风险防控机制建设实施方案》的通知
局机关各科室，局属各单位。根据市纪委《关于在全市进一步推进廉政风险防控机制建设的实施意见》精神，现将《XX市委老干部局廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们，请结合实际，认真抓好贯彻落实。
中共XX市委老干部局二o一一年四月五日
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阅读详情：XX市委老干部局廉政风险防控机制建设实施方案
为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险，规范权力运行，建立科学合理的廉政风险防范管理模式，根据市纪委《关于在全市进一步推进廉政风险防控机制建设的实施意见》精神，结合老干部工作实际，特制定XX市委老干部局廉政风险防控机制建设实施方案如下：
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，认真落实胡锦涛总书记关于“推进廉政风险防控机制建设”的指示精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，进一步建立健全从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，切实提升机关干部全面履职能力，营造风清气正的良好工作环境，促进老干部工作的健康发展。
二、工作目标
按照“全局层层抓防控，全员参与查风险，全面监督促落实，全力推进保长效”的总体要求，全力推进惩治和预防
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阅读详情：腐败体系建设。通过创新体制机制，综合运用教育、制度、监督等措施，把风险防范化解在初始阶段，实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，逐步建立完善的廉政风险防控长效机制。
三、范围对象局机关各科室、局属各单位及全体干部职工。重点是财权、人权、事权等环节及领导岗位、中层岗位、重要岗位的干部职工。
四、实施步骤廉政风险防控工作的开展，是党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：第一阶段：宣传动员（3月24日至4月10日）1、成立机构。成立XX市委老干部局廉政风险防控机制建设工作领导组及办公室，负责对市局系统廉政风险防控机制建设工作进行具体指导、协调、布置、落实。
2、制定方案。结合工作实际，制定《XX市委老干部局廉政风险防控机制建设实施方案》，明确指导思想、工作目标、范围对象、实施步骤。
3、宣传教育。召开动员大会，
并开展多种学习教育活动，进一步统一思想认识，明确工作任务，营造全员查险、知险、防险的良好工作氛围。