标准化评审档案资料清单.doc

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标准化评审档案资料清单标准化评审过程控制档案资料清单总档案中建立并随时更新标准化评审企业名录（按地区和集团分类）,每家被评审企业,一家一档，档案资料分为三大部分组成：工作准备、咨询阶段、评审阶段，各个阶段的档案资料明细如下： 1。准备阶段 ①评审合同 ②企业信息调研表 2。咨询阶段 ①咨询方案(大体制定各次服务的内容、人员及工作日发与企业，书面版、电子版） ②咨询首次会议记录 ③咨询人员资质及分工清单 ④现场问题清单 ⑤安全标准化服务过程工作确认记录 ⑥自评程序培训记录 ⑦咨询末次会议记录 ⑧企业自评报告 ⑨企业评审申请 3.评审阶段 ①评审函 ②评审会首次会议记录 ③评审原始记录（对照要素和现场的分工情况） ④评审会末次会议记录 ⑤评审过程确认表 ⑥现场报告 ⑦评审报告附件: 各种记录表格清样 1. 企业信息调研表 2. 咨询方案（根据实际情况作调整） 3. 咨询人员资质及分工清单 4. 咨询首次会议记录 5. 现场问题清单 6. 安全标准化服务过程工作确认记录 7. 自评程序培训记录 8. 咨询末次会议记录 9. 评审方案 10. 评审会首次会议记录 11. 评审原始记录表 12. 评审会末次会议记录 13. 评审过程确认表济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司安全生产标准化现场调研信息表企业名称主要负责人安全负责人安全主管行业类别员工人数企业成立时间管理部门组成安全部门名称安全管理人员（专）（兼）主要产品生产工艺/工序主要生产/辅助设备设施危化品名称用途数量储存方式储存设施备注其他补充信息调研人：日期：开展标准化工作进度控制表序号步骤名称工作内容工作日工作成果主责部门（N＆W）实施人员实施时间一首次会议（1）介绍咨询服务人员及专业分工 □ （2）咨询工作相关事宜说明 □ 0.5 N&W W： N：二培训工作小组成员（1)培训关键标准要素； □ (2）培训具体的工作方法。 □ （3）标准化自评方法 □ 1 使小组成员吃透标准化规范要求及掌握相关安全管理工具。 W 三标准化体系策划与分工（1)策划体系各要素在企业的实施方案； □ （2)进行工作分工。 □ 0.5 明确工作内容、工作职责及工作要求。 N＆W W： N：四实施标准化体系文件编写按照标准化规范要素要求，健全和完善企业的标准体系文件 15 (1)安全标准化手册； □ （2）安全标准体系制度；□ （3）其他安全标准化文件化资料； □ （4)各类安全记录的修订与确认。 □ N □ W □ 五标准化文件的审核与确认（1)顾问方负责对企业的标准化体系文件进行审核，与企业一起进行确认；（2）对整体文件进行完善。 5 提交企业完整的安全标准化体系文件资料。 N&W W: N: 六发布并实施体系文件对体系文件进行审批、下发。 5 标志企业安全标准化体系进入全面运行阶段。 N 七开展标准化体系文件培训逐级开展管理人员、生产人员的体系文件培训；各级各类人员掌握标准化的具体要求。 5 掌握标准化具体要求,确保有效运行。 N 八现场集中整改整顿 (1）编制整改整顿方案或计划；（2）现场安全目视化安全管理整顿；（3)各类安全隐患的整改 10 （1）提高现场安全目视化管理水平； (2）消除各类事故隐患，无法近期完成的，制定专项补偿措施。 N&W W： N：九进行体系运行过程的督导和指导（1）指导各单位标准化文件的实施运行,注意发现、收集和分析存在问题,制定实施完善措施. (3）开展相关安全知识和技术的专题培训，为标准化运行提供支持。 60 （1）旨在持续改进体系文件及运行质量; （2)不断提高全员的安全文化素质。 N&W W： N：十建立健全安全生产管理档案（1）确定建档格式和内容要求； (2）整理、建立各类安全生产档案。 5 (1)建立规范的安全生产管理档案； (2)规范安全管理及方便考评验收。 N＆W W: N：十一标准化的自评和提交考评申请。对照自评报告及格式要求，进行系统的标准化运行状况自评。 5 （1）编制自评报告；（2）办理考评认定手续。 N&W W： N: 十二准备和迎接达标考评根据考评工作程序要求，做好各项考评准备工作. —- (1）进一步完善安全标准化硬件和软件要求；（2）编制考评专题汇报报告（提纲）； (3)召开迎接考评专题动员会. N 注：主责部门N指企业、W指咨询机构、N&W指双方共同协作。安全生产标准化咨询成员信息表姓名性别年龄专业技术职称证书编号咨询组成员资质要素分工评审员评审专家企业标准化体系建设对接人员注：根据成员身份,请在相应栏内打“√”进行标识。安全生产标准化现场咨询会议签到表(首次）企业名称咨询单位济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司咨询日期年月日申请类别 □三级 □二级 □一级（注：在相应级别中打“√”标识) 现场咨询组成员省（市、县）安监局（其他部门）参加人员序号姓名组内职务姓名职务姓名职务 1 组长 2 组员 3 组员 4 组员 5 （☆）组员 6 （☆）组员 7 (☆）组员注: “组内职务"加注“☆”的，标明其同时为专家。企业参加人员（人）序号姓名部门/职务序号姓名部门/职务 1 11 2 12 3 13 4 14 5 15 6 16 7 17 8 18 9 19 10 20 企业安全标准化问题清单咨询人员: 咨询组长: 企业人员：企业负责人：序号要素/地点或部位存在问题整改建议责任部门/人员一、基础管理部分 1. 2. 3. 4. 二、生产现场部分 1. 2. 3. 4. 济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司安全标准化服务过程工作确认记录单位名称现场服务日期服务方到厂人员企业方接洽负责人本次服务内容下一阶段企业方应完成内容下一阶段服务方应完成内容双方确认信息企业方（签字）服务方（签字) 自评程序培训记录培训时间培训地点主讲人参加人数记录人主要内容摘要 1. 标准化自评小组成立，对小组人员的组成及人员资质要求 2. 评分细则的讲解 3. 空项的界定 4. 扣分尺度的把握 5. 其它内容参加培训人员签名安全生产标准化现场咨询会议签到表（末次）企业名称咨询单位济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司咨询日期年月日申请类别 □三级 □二级 □一级（注:在相应级别中打“√”标识）现场评审组成员省（市、县）安监局(其他部门）参加人员序号姓名组内职务姓名职务姓名职务 1 组长 2 组员 3 组员 4 组员 5 （☆）组员注： “组内职务”加注“☆”的，标明其同时为评审专家。现状问题沟通技术咨询教育培训生产现场企业表态企业参加人员（人）序号姓名部门/职务序号姓名部门/职务 1 5 2 6 3 7 4 8 版本C/修改0 EXPERT— 安全生产标准化评审方案有限责任公司:现将约定展开的安全标准化现场评审计划详列报上，敬请审查并予确认。评审类型初次评审合同号企业人数被评审单位名称联系人、电话地址邮编、传真评审范围管理 (1）标准化体系文件的符合性; （2)标准化体系的运行状况；（3)标准化体系运行取得的安全绩效等。行业分类评审方式 □交流访谈现场（1)设备设施的安全管理状况；（2)安全设备设施的运行状况; (3）现场安全管理规范化程度等。 □查阅安全档案资料 □现场安全检查 □调查问卷、随机测试等评审目的 □确定安全管理体系与标准化考评细则的符合性 □评价安全标准化体系满足相关法律、法规及标准规程要求的能力 □评价安全标准化体系文件的运行效果 □检查确认安全设备设施的完善状况 □检查确认现场安全管理规范化状况 □现场观察从业人员的安全行为表现评审范围 □ 安全标准化体系覆盖范围有关的所有部门、人员、设施、区域及活动评审依据 □ AQ/T 9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》与《XXXXX标准化考核评级办法》（安监管管二字［2005]11号)； □ 有关安全法律法规、标准、规程、规范； □ 企业构建的安全生产标准化体系文件等。评审单位联系方法济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司联系人及电话潘国军 13953152755 济南市华信路389号巨匠大厦802室邮编：250100 传真： 0531-81908775 评审部:(0531)81908776 技术部:（0531）81908775 评审组名单姓名性别擅长专业职责资格证编码联系电话男组长男组员男组员男组员男专家评审日期首次会议时间末次会议时间承诺对评审中接触到的一切有关贵单位的保密信息，评审组全体成员将严格保密，未经贵单位书面认可不向第三者泄露. （盖单位公章）二○一三年一月五日安全生产标准化现场评审会议签到表（首次) 企业名称评审单位济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司评审日期年月日至年月日组织单位申请类别 □三级 □二级 □一级（注:在相应级别中打“√”标识）现场评审组成员省（市、县）安监局（其他部门）参加人员序号姓名组内职务姓名职务姓名职务 1 组长 2 组员 3 组员 4 组员 5 （☆) 组员 6 (☆）组员注： “组内职务”加注“☆"的，标明其同时为评审专家. 企业参加人员（人）序号姓名部门/职务序号姓名部门/职务 1 11 2 12 3 13 4 14 5 15 6 16 7 17 8 18 9 19 10 20 济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司安全生产标准化现场评审记录评审人员：日期：（第页，共页）被评审单位申请等级核查要素：检查原始记录：评审组长签字确认：安全生产标准化现场评审会议签到表（末次）企业名称评审单位济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司评审日期年月日至年月日组织单位申请类别 □三级 □二级 □一级 (注:在相应级别中打“√”标识）现场评审组成员省(市、县）安监局（其他部门）参加人员序号姓名组内职务姓名职务姓名职务 1 组长 2 组员 3 组员 4 组员 5 （☆) 组员 6 (☆）组员 7 （☆) 组员注: “组内职务”加注“☆”的，标明其同时为评审专家。企业参加人员（人）序号姓名部门/职务序号姓名部门/职务 1 10 2 11 3 12 4 13 5 14 6 15 7 16 8 17 9 18 安全生产标准化现场评审会议内容记录企业名称会议地点评审日期年月日组织单位评审单位济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司申请类别 □三级标准化 □二级标准化现场首次会议（评审组长主持）开始时间: 年月日时 □双方介绍人员 □介绍安全标准化评审程序 □介绍现场评审的目的、依据和范围 □介绍现场评审的程序和方法 □确认现场评审所需的资源 □确认申请企业现场评审的准备情况 □确定现场评审的时间安排 □明确评审人员工作守则 □明确评审人员保密协议 □其他有关事项 □申请企业负责人介绍企业情况现场末次会议(评审组长主持）开始时间：年月日时 □致谢 □重申现场评审的目的、依据和范围 □重申现场评审是抽查活动，评审组只做现场记录和初步评定,最终结论以评审报告为准 □重申保密协议 □现场评审总结 □宣布评审初步结论 □申请企业质疑 □双方确认现场评审记录被评审企业确认信息: 现场评审组在本次现场评审过程中，严格遵守了上述规定的程序、内容和方法，本人在此予以确认。申请评审单位法定代表人/委托代理人（签字）: 年月日评审组长（签字）评审组成员（签字）

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