内审员管理制度.doc

内审员管理制度82020年4月19日文档仅供参考内部审核员管理规定1 目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员的业务能力和审核质量，确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进。2 适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。3 职责3.1 管理者代表a) 负责内审员的任命；b) 授权内审组开展内审工作；c) 负责对审核结果作出最后的决定；d) 负责体系文件的批准和内审员的最终评价；e) 负责向总经理汇报体系工作改进计划。3.2 内审组长a) 负责制定内审计划和组织内审活动；b) 负责内审员审核期间的工作协调；c) 有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决;d) 负责向管理者代表提交审核报告；e) 负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。3.3 内审员3.3.1 内审员应具备的条件a) 具有大专以上学历和初级以上的技术职称；b) 从事两年以上质量、环境、职业健康安全、食品安全管理或技术管理经验；c) 具有一定的组织管理和综合评价能力；d) 为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。3.3.2 内审员的素质与能力a) 内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力;b) 内审中应当以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；c) 不卑不亢，排除干搅，全神贯注，全力以赴，全程忠实于审核目的，忠实于审核结论；d) 注重观察结果与人际关系（内审员、与被审核方等）,在出现严重问题时能作出及时有效反应。3.3.3 内审员的培训a) 获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于18课时的培训；b) 优先获得外部培训机会，包括体系管理审核标准的培训；c) 优先参与公司开展第三方审核等外部交流活动；d) 优先获得公司管理体系的文件标准。3.3.4 内审员任命内审员的选拔由部门负责人推荐（见附表一），经培训考核合格后，由管理者代表审批任命，质量管理部于每年年初公布该年公司聘任内审员名单。3.3.5 内审员的职责a) 内审员须不断学习，关注现用标准、准则、方法及体系文件的更新，协助部门负责人推动本部门的体系有效运行;b) 每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平;c) 服从安排，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时完成内审任务，确保内审结果的准确性、公正性。d) 在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律,注意坚持原则与协调被审核方关系的技巧;e) 内审员负责分工领域内审计划的制定与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行；f) 在非内审期间，履行日常工作中的体系管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上联下络的桥梁作用。4 内审员的管理4.1 实行公司内审员年度择优任命制度。a) 质量管理部负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其它业务培训记录）及审核表现、参加审核记录等；b) 质量管理部每年对内审员进行一次考核（见附表二），考核经过者由管理者代表择优任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者向人力资源部提出奖励建议；c）连续两次未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的，将暂停/撤销内审员资格。4.2 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。4.3 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，发挥内审员的辐射作用，确保公司管理体系的正常运行并得到持续改进。附表一：内审员资格审查表部门 年 月 日姓名性别年龄学历内审员证书编号单位参加工作室时间现岗位主要工作经历本部门推荐意见质量管理部意见附表二：内审员考核评分标准序号考核内容考核结果加 分1协助领导组织内部培训未培训或培训效果差0-5培训效果一般6-15培训效果良好16-202组织本单位不符合项关闭整改和整改材料的收集整理不符合项关闭迟缓滞后0-5不符合项关闭及时6-10不符合项关闭及时效果良好11-153配合工作配合工作差未能完成工作0-5配合工作一般能够成工作6-10配合工作积极效果良好11-154对工作中发现问题和情况的处理未能及时与本单位领导与企管部沟通0-5及时与本单位领导与企管部沟通6-15及时与本单位领导与企管部沟通并采取措施效果良好16-205落实管理体系文件的要求未落实或效果差0-5已落实5-10积极落实并提出整改建议10-156单位内部体系管理及各项记录管理混乱记录缺乏0-5管理工作基本落实记录基本符合要求6-10管理规范记录齐全11-15评判标准得分不足60分为不合格内审员，得分大于或等于60分小于80分为合格内审员，得分大于或等于80分为优秀内审员。