合规性评价管理制度.doc

合规性评价管理制度

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2020年4月19日
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合规性评价管理制度

1．目的
为了履行遵守法律法规和其它要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。
2. 适用范围
本制度适用于公司对适用的法律法规和其它要求的合规性评价的管理。
3. 编制依据
3.1 GB/T24001－ 《环境管理体系 要求及使用指南》
3.2 GB/T28001－ 《职业健康安全管理体系 要求》
3.3 《管理手册》（A版）
3.4 国家、地方相关法律、法规
4. 职责和权限
4.1 生产副总经理
是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。
4.2 技术质量部
4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其它要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其它要求的合规性评价。
4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其它要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其它要求进行合规性评价。

4.3 项目部

是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其它要求进行合规性评价。
5. 管理要求
5.1 合规性评价的频次和时机
5.1.1 法律法规和其它要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其它要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。
5.1.2 项目部对适用的法律法规和其它要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其它要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。
5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；
a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
b. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；
c. 法律法规和其它要求发生重大变化时。
5.2 合规性评价的方法
5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其它评价活动一并进行。
5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。
5.2.3 合规性评价的重点：
a. 环境行为和环境影响是否合规；
b. 安全行为和劳动保护的符合性。
5.3 合规性评价的内容
5.3.1 行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。
5.3.2 环境和安全行为的符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备

装置（如塔吊、升降机、混凝土搅拌机、电焊机等）操作和管理的行为以及环境影响与相关法规的符合性。
5.3.3 防止健康损害行为的符合性。如对接触毒物、粉尘、振动、噪声、高温、低温、辐射等危害作业环境人员劳动保护活动与相应职业卫生健康法规的符合性。
5.3.4 与地方法规、地方政府协议、作业技术政策、上级部门等其它要求的符合性。
5.4 合规性评价的输入
合规性评价的输入可包括：
a. 审核的结果；
b. 执法检查的结果；
c. 对法律法规和其它要求的分析；
d. 对事件和风险评价的文件和（或）记录的评审；
e. 访谈的情况；
f. 对设施、设备和作业场所的检查情况；
g. 对项目或工作的评审；
h. 对监视和测试结果的分析；
i. 设施巡查和（或）直接观察；
j. 废物的处理和危险化学品的管理情况；
k. 顾客、附件居民的投诉等。
5.5 合规性评价
5.5.1 环境管理合规性评价，由公司技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。
5.5.2 职业健康安全管理合规性评价，由技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。
5.5.3 项目部进行合规性评价时，由项目经理组织项目有关人员进行评价。
5.5.4 合规性评价的结果分为：符合和不符合两种。

5.5.5 合规性评价应保持有关的记录和证据。
5.6 合规性评价的输出
5.6.1 进行合规性评价后，技术质量部、安全管理部、项目部根据合规性评价的情况，编制《合规性评价报告》。
5.6.2 合规性评价报告的内容包括：
（1）合规性评审时间；
（2）法律法规和其它要求的执行情况；
（3）参加评价的人员；
（4）合规性评价的内容；
（5）合规性评价结论及意见。
5.7 评价结果的处理
5.7.1 当法律法规和其它要求合规性评价的结果为不符合时，应分析原因，制定和采取纠正措施或预防措施，执行公司《事件调查、不符合管理制度》和《纠正措施和预防措施管理制度》。
5.7.2 合规性评价的结果应作为管理评审的输入。
6. 支持性文件
《法律法规和其它要求管理制度》
《事件调查、不符合管理制度》
《纠正措施和预防措施管理制度》
7. 记录
《合规性评价记录》 合规性评价－01