技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究.pdf

62张利梅,李 达*.技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究J.今日科苑,2023(6):62-70.作者简介：张利梅，中国技术经济学会期刊编辑部主任，研究方向为科技哲学、期刊运营。李 达，北京交通大学经济管理学院，研究方向为技术经济、产业经济。*通讯作者。项目来源：2021年度分领域发布高质量科技期刊分级目录入选项目（科协学函刊字202123号）。1.引言党的二十大报告指出，强化国家战略科技力量，提升国家创新体系整体效能，形成具有全球竞争力的开放创新生态。我国作为国际科研产出大国，我国科技界、期刊界已经深度融入全球开放发展的进程中。科技期刊作为创新成果的重要载体和学术交流的重要平台，是国家创新体系的重要组成部分，肩负着支撑、推动、引领科技创新和学术发展的重要使命，是培育创新文化、弘扬科学家精神、涵养优良学风、营造创新氛围的重要阵地。我国已成为期刊大国，但尚缺乏有影响力的世界一流科技期刊，在全球科技竞争中存在明显劣势1。党的十八大以来，党中央为打造世界一流的学术期刊，先后作出多次部署，出台“中国科技期刊国际影响力提升计划”（2012年）“中国科技期刊登峰行动计划”（2016年）、“中国科技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究张利梅1，李 达2,*（1.中国技术经济学会期刊编辑部，北京 100081；2.北京交通大学经济管理学院，北京 100044）摘 要：为提高我国技术经济学科领域期刊的国内外影响力和可持续发展，构建符合我国技术经济领域学科特点和规律的期刊评价体系，采用文献分析法，结合层析分析法和问卷调查法，筛选技术经济学科领域相关中英文期刊，运用定量和定性相结合的方式，建立期刊评价指标体系，遴选、编制了技术经济领域高质量科技期刊分级目录。研究成果有助于推动优秀中国期刊与国外高水平期刊在科技评价中的等效对比和使用，进一步吸引优秀论文在中国期刊首发，提升国内技术经济领域期刊的影响力，同时为其他科技期刊的分级目录制定提供参考。关键词：技术经济领域，期刊评价，指标体系，分级目录技期刊卓越行动计划”（2019年），以及关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）关于完善科技成果评价机制的指导意见关于推动学术期刊繁荣发展的意见等相关文件措施，提出要坚持卓越创新发展，坚持以质量、绩效、贡献为核心的评价导向，立足国情、面向世界，提升质量、超越一流，走出一条中国特色科技期刊发展道路。技术经济学是解决经济社会发展过程中科学技术转变为生产力的途径和方法，研究资源最佳配置等问题的一门学科，是从技术科学和经济科学互相交叉形成和发展起来的典型的交叉性学科。伴随中国经济建设的实践，技术经济学需要不断发展，在中国经济建设和发展中发挥了极其重要甚至是关键性的作用，为国家重大科技发展战略规划提供决策支撑。技术经济学研究范围较63为广泛，涉及技术与创新管理、产业技术经济、区域技术经济、技术经济理论、技术经济分析、技术管理、创业管理、可持续发展、可行性研究、项目管理、价值工程等多个方面，难以详细划分为某些具体的细分领域2。然而，国内技术经济领域的专业性期刊数量不多，仅有数量经济技术经济研究农业技术经济工业技术经济技术经济技术经济与管理研究1等为代表的少数本领域专业期刊。在全面深化改革的关键时期，经济增长方式的转变、创新驱动发展战略的提出、云计算、大数据、人工智能等信息技术的迅猛发展，特别是数字经济的发展，都使技术经济的研究方向趋向于“创新”领域，数字经济的论文在经济学领域和管理学领域都已经大量涌现。技术经济领域的研究不局限于在技术经济专业期刊的发表，还刊发于经济学、管理学、综合性期刊，因此，对技术经济领域的高质量期刊进行综合分析与评价，建立全面、客观反映期刊水平的评价标准，不仅有助于推动技术经济学科国内期刊与国外期刊在科技评价中的同质等效使用，还将有效促进国内技术经济学科的创新发展。2.文献综述2.1 期刊评价学术期刊评价是学术期刊高质量建设的重要内容，是学术期刊发展的“坐标系”“方向标”3，学术期刊的分级问题为学术界的热点研究课题之一4-8。从同行评议的角度，叶继元9比较分析了期刊学术评价和引文评价的区别与联系，详细探讨了二者的优点和缺点；张琳等10分别从评价理论和应用实践两个维度阐述了科学计量方法与同行评议方法在科学研究中的优劣特征。从科学计量学的学术期刊评价角度，赵蓉英等11以国际图书情报学期刊为例，选取学术影响力、社会影响力和共被引网络影响力三个维度构建评价模型；ZHAO等12对中美两国对国际开放获取（OA）的影响进行了评价和比较，研究发现，在学术影响力和社会影响力方面，中美两国国际OA期刊的评价得分存在较大差异，研究结果证实了开放获取期刊的社会影响力评价是学术影响力评价的补充；俞立平等13基于权重的组合评价原理以及评价值的组合评价理论，提出了一种新的偏最小二乘模拟权重组合评价方法，并以JCR 2020数学类期刊为研究对象进行期刊组合评价。从第三方数据库的角度，刘叶萍等14构建了期刊传播力评价模型，围绕科技期刊传播力评价议题形成解决方案；时莹等15以中国科技期刊引证报告（扩展版）中经济学期刊为研究对象，构建经济学期刊评价指标体系，发现评价发文数和评价学科扩散指标是影响期刊评价结果的重要指标。总的来说，相对于西方国家较为完善的学术期刊评价体系，中国的学术期刊评价体系还处于不断探索和发展阶段16。2.2 分类评价科技期刊的分类评价已经取得共识，关于同学科不同水平期刊的分级评价问题却没有得到关注。现有的学术期刊评价体系均采用同一标准来评价所有的学术期刊，虽然采用了分类评价方法，但没有考虑同一学科内的不同评价导向4。关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见提出，“要以建设世界一流科技期刊为目标，科学编制重点建设期刊目录，做精做强一批基础和传统优势领域期刊”，须通过“推动发挥全国学会同行评议功能和相关研究机构作用，分领域发布科技期刊分级目录，形成全面客观反映期刊水平的评价标准”，实现中外科技期刊同质等效1。为此，中国科协于2019年正式启动高质量科技期1 注：技术经济学科领域专业性期刊很少，大部分论文都发表在经管类交叉学科期刊中。根据知网检索，期刊名称中出现“技术经济”字样的，有数量经济技术经济研究农业技术经济工业技术经济技术经济技术经济与管理研究及长江技术经济共6本期刊，长江技术经济为区域性期刊，因此前言中提到对技术经济领域相关期刊进行分级的必要性时，以此来说明本学科专业期刊非常少。Innovation Ecology 创新生态64刊分级目录发布工作，目的是推动优秀中国期刊与国外高水平期刊在科技评价中的等效对比和使用，进一步吸引优秀论文在中国期刊首发，提高中国期刊的自信心和可持续发展。同时，逐步形成分类合理、规则公平、共识广泛的科技期刊评价体系。高质量科技期刊分级目录是我国自主建立的评价体系。在中国科协的统一部署下，相关全国学会分领域牵头实施，按照“价值导向、同行评议、等效使用”的原则，采取定性评价与定量评价相结合的方式，以刊物内容质量、出版规范、学术声誉为评价标准，面向全球科技期刊，分领域遴选认定适用于我国优秀科技成果发表的高质量科技期刊。中华中医药学会17开展了中医药领域期刊分级目录的研究工作，编制了中医药科技期刊分级目录；中国航空学会18开展了航空航天领域高质量科技期刊分级目录的编制；中国职业安全健康协会19对安全科学领域高质量科技期刊进行评价与分级目录研究，编制了安全科学领域高质量科技期刊分级目录；中南大学学报（自然科学版）编辑部对中国科协已公布的分领域高质量科技期刊名单中的高校学报进行了深入探讨，发现高校学报在分级目录中占比较低，且多属于二级或三级，专业性和学术性有待加强20。截至2022年12月，一共有41个学科发布了本领域高质量科技期刊分级目录，为科技工作者发表论文和科研机构开展学术评价提供了参考1。技术经济学科属于经济学和管理学交叉学科，其研究成果广泛发布于经济类期刊和管理类期刊，期刊种类繁多，分布面广，研究人员很难从中选择适合自己研究成果发布的期刊，各类数据库和评价体系的收录目录各有差异，也为众多研究人员带来了成果推广的困扰。另一方面，各大数据库的收录标准，从评价体系来看，主要体现的是综合的评价结果，对技术经济领域的专业学科还缺乏精准的评价和判别，未能体现出本学科领域的特点。2021年中国技术经济学会承担了技术经济领域高质量科技期刊分级目录项目，以“同行评议、价值导向、等效使用”为原则，开展了“技术经济领域高质量科技期刊分级目录”研究和发布工作。以期建立符合技术经济学科领域特色和自身发展规律的期刊评价指标体系，形成技术经济领域期刊分级目录，助力中外期刊同质等效使用，从而填补我国交叉学科类科技期刊在世界期刊群中的“空白”，引导学者们把优秀的科技成果留在祖国大地上。3.技术经济学科高质量期刊分级研究3.1 研究方法与数据来源3.1.1 研究方法 定量分析法是科学研究工作中常用的一种分析方法，指利用数量技术和数据分析来研究问题的方法，是基于事实的判断。本文拟构建技术经济期刊评价指标体系，通过定量指标对目标期刊进行评价，以体现研究过程的客观性、准确性。定性分析方法是一种通过文字和描述性数据来解释研究对象的方法，是基于价值的判断。技术经济期刊评价定性指标的构建根据技术经济领域专家的知识技能、实践经验和综合分析能力，通过专家打分的方法对目标期刊进行定性评价，使期刊评价更加科学、公平。调查问卷法。在筛选技术经济领域关键词、确定技术经济领域期刊以及建立评价指标体系过程中多次使用调查问卷法，调查对象包括各个高等院校、科研机构等技术经济领域的学者。层次分析法。层次分析法（AHP）由美国运筹学家、数学家Saaty提出，是能够将复杂问题拆分成多个因素分层次比较的方法，适合系统化地进行决策分析21。本文拟通过层次分析法确定技术经济期刊指标体系各指标权重，按照九级标度法排定各评价指标的相对优劣顺序，以此确定1 数据来源：中国科学技术协会官网。（https:/ 达*.技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究J.今日科苑,2023(6):62-70.65权重系数。3.1.2 数据来源 与中国知网合作，课题组统计梳理了中国知网数据库中技术经济学科相关中文期刊1389种，其中中文核心期刊要目总览期刊156种；中文社会科学引文索引（CSSCI）核心期刊242种（管理学31种，经济学71种，综合性社会科学140种）；CSSCI扩展版94种。CNKI Scholar外文期刊库中，技术经济相关英文期刊3799种（工商管理1271种，理论经济学1078种，金融388种，商业经济369种，工业经济348种，管理学343种）1。3.2 期刊分级遴选按照中国科协2021年度分领域发布我国高质量科技期刊分级目录实施方案，课题组确定了项目实施方案（图1），组建了组织委员会和评审委员会。其中组织委员会由学会学术交流、期刊出版等方面的骨干工作人员及本领域有关专家学者组成；评审委员会由本领域高水平学科专家、期刊出版专家等组成。项目实施过程在组织委员会和评审委员会的组织下开展。1 据中国知网2021年6月统计。3.2.1 技术经济学科相关期刊筛选 研究旨在遴选技术经济学科高质量期刊，因此首选需筛选出与技术经济学科高度相关（相关度，即目标期刊发表的与技术经济学科相关的论文）的期刊，通过在对技术经济学领域专业期刊（数量经济技术经济研究农业技术经济工业技术经济技术经济技术经济及管理研究）发文情况梳理的基础上，采用了关键词筛选的A方案和B方案两种方法共同确定。A方案：考虑到数据可得性以及数量经济技术经济研究和技术经济的学术专业性和影响力，对二者20162021年刊载论文的关键词进行筛选，结合关键词的实际意义以及出现频次（10次以上），筛选出157个技术经济领域高度相关的中文关键词（图2）。B方案：中国大百科全书技术经济学科相关词条，共130个关键词（表1）。综合A方案和B方案，于2022年4月和7月分别进行两次关于技术经济领域相关的关键词问卷调查，调查对象为技术经济领域的研究学者。第一次调查问卷共收回104份，有效问卷104份，第二次调查问卷收回155份，有效问卷155份，最终确图1 项目实施方案公示、发布发布期刊分级目录公示收到的意见及建议进行核查组织委员会初步制定实施细则初步遴选候选期刊中国科协中国技术经济学会初步制定评价指标体系组织专家网络初评确定入选终评期刊专家终评，拟定分级，形成目录征求学会意见完善后上报科协评审委员会中国知网提供期刊量化数据Innovation Ecology 创新生态66表1 B方案筛选的部分技术经济领域关键词技术经济学盈亏平衡分析技术更新决策国家技术创新体系技术经济分析影子价格外资利用规模企业技术创新技术经济论证风险分析先进技术产学研合作技术经济效果概率分析共性技术技术创新策略社会经济效果敏感性分析颠覆性创新技术经济决策技术效果不确定性分析技术预见技术经济政策企业经济效果外部收益率技术跨域科技政策效果评估技术经济协作净现值技术路线图科技创新体制改革技术经济指标投资回收期知识资本技术经济范式劳动利用效果投资收益率资本存量科技革命资金利用效果德尔菲法人力资本存量项目比选物质利用效果技术服务期科技人力资源技术经济预测能源利用效果经济服务期研发资本存量市场需求预测技术方案价值工程技术资产评估市场分析图2 A方案筛选的部分技术经济领域关键词定了311个与技术经济领域相关的关键词。基于上述关键词，通过中国知网（CNKI）中文期刊数据库和CNKI Scholar外文期刊库进行期刊初步遴选。3.2.2 期刊分级指标体系构建 指标体系的构建是期刊分级评价的基础和前提。根据期刊类别和学科特征，国内外学者以及各类研究机构设置的期刊评价指标主要有两种，分别为传统型指标和指数型指标。传统型指标主要表现为被引频次和影张利梅,李 达*.技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究J.今日科苑,2023(6):62-70.67响因子22。其中由于被引频次受到总发文数量的影响，影响因子成为期刊评价指标的主流。但影响因子也存在其局限性，如过高的自引率等。后续H指数23、G指数24、E指数25、AR指数26、HG指数27等指数型指标的出现使得期刊评价指标不断丰富。根据技术经济领域的学科特点，基于其较强的交叉学科属性，从期刊评价的客观性和公平性出发，提出了相关性发文指数。该指数旨在通过论文发文情况界定技术经济领域相关期刊的研究范围，不仅包括技术经济领域专业期刊，还将涉及技术经济领域发文的管理类、经济类以及综合性期刊纳入评价范围。与传统期刊评价不同，为了突出技术经济领域期刊的专业性，被引指数界定范围是目标期刊被技术经济领域专业期刊的引用情况，这种界定方法更加显示了技术经济领域的学科属性。此外，参照中文核心期刊要目总览的评价指标设置方法，增加了认可度指数，以此说明期刊的社会认可程度。综上，技术经济领域期刊分级指标体系，包括三个一级指标，分别为认可度指数、被引指数和相关性发文指数。认可度指数。认可度指数是指目标期刊在高校研究生毕业、教师晋升过程中的认可程度，认可度指数包括四个二级指标，分别为硕士毕业、博士毕业、正高级职称晋升和副高级职称晋升。该指标通过问卷星发放调查问卷的方式获取。课题组于2023年2月开展问卷调查，调查对象为技术经济领域的学者，调查问卷共收回96份，有效问卷96份。被引指数。被引指数是指目标期刊被五种技术经济领域专业期刊（数量经济技术经济研究农业技术经济工业技术经济技术经济技术经济与管理研究）引用情况，该指标通过中国知网系统的索引功能获取。相关性发文指数。相关性发文指数是指目标期刊在近五年（20172021年）发表技术经济领域论文数量占总发文量的比重。该指标通过中国知网系统的索引功能获取。技术经济领域期刊分级指标体系如表2所示。表2 技术经济学科高质量期刊分级指标体系一级指标二级指标指标说明认可度指数（有技术经济学科硕士、博士点的高校对期刊认可度）硕士毕业符合硕士毕业发表论文要求的高校数量占比博士毕业符合博士毕业发表论文要求的高校数量占比正高级职称晋升符合正高级职称晋升发表论文要求的高校数量占比副高级职称晋升符合副高级职称晋升发表论文要求的高校数量占比被引指数期刊被技术经济领域专业期刊的引用次数相关性发文指数期刊在近五年（20172021年）发表技术经济领域论文数量占总发文量的比重考虑到所遴选期刊大多为经管类交叉期刊，研究采用“相关性发文指数”，对初选期刊进行统计，将相关性发文指数25%的期刊作为进一步备选期刊。由此，共筛选出技术经济领域的中文期刊283种、英文期刊340种。3.2.3 期刊分级定量评价 期刊分级指标体系权重确定。运用层次分析法，通过同行专家打分确定指标体系的各级权重。经计算确定认可度指数权重为25%，被引指数权重为40%，相关性发文指数权重为35%。筛选期刊的数据预处理。通过关键词筛选得到152种技术经济领域高度相关的中文期刊，作为技术经济领域中文期刊分级评价的数据集；通过关键词筛选得到194种技术经济领域相Innovation Ecology 创新生态68关的英文期刊，作为技术经济领域英文期刊分级评价备选。筛选期刊的指标计算。根据专家打分法，用SPSS软件计算确定的指标体系权重，计算技术经济领域期刊的定量评价得分。3.2.4 期刊分级定性评价 为邀请技术经济领域学者广泛参与期刊分级评价，项目组与中国知网合作开发“技术经济领域高质量科技期刊分级目录平台”（http:/ 期刊分级目录发布综合技术经济领域期刊分级的定量评价得分和定性评价得分结果，按照以定量评价为主、定性评价为辅的原则，确定技术经济领域期刊的综合得分，以综合得分结果由高到低进行排序。项目组织委员会综合定量评价得分和专家定性评价得分，确定了技术经济领域高质量科技期刊分级目录初步名单，组织评审专家进行终审，形成技术经济学科高质量科技期刊分级目录（建议稿）；经公示、调整、优化，最终确定174种中英文期刊进入技术经济学科高质量科技期刊分级目录。其中，T1级期刊26种、T2级期刊59种、T3级期刊89种。T1级表示已经接近或具备国际顶级水平的期刊，T2级表示国际上知名和非常重要的较高水平权威期刊，T3级表示国内外重要、为学术界所认可的期刊。4.期刊评价结果与结论研究以技术经济学科相关期刊为研究对象，通过科学的期刊遴选过程、期刊分级指标体系构建过程、期刊分级的定量评价与定性评价以及期刊分级目录的评审和发表等一系列科学合理的评价过程，最终编制了技术经济学科高质量科技期刊分级目录。从技术经济领域高质量科技期刊分级目录的结果来看，第一，国内技术经济领域的专业期刊，除了数量经济技术经济研究排在T1级外，其他技术经济领域专业期刊均在T2级，可见技术经济领域专业期刊的学术性和专业性仍然有待加强。第二，国内技术经济领域期刊中，经济学类期刊占比较高，约为34.21%，财政学类和金融学类，占比均为12.50%，管理学类占比9.21%。这一方面体现了技术经济学科的交叉学科属性，另一方面也说明了技术经济学科专业发展所面临的艰巨挑战。在经济研究管理世界以及中国工业经济等T1级别经济管理类顶刊的强势竞争压力下，技术经济领域专业期刊的发展任重而道远。第三，技术经济领域期刊T1级和T2级中，英文期刊仍然处于优势，中文期刊的专业性和影响力有待加强，且与国内不同的是，国外技术经济领域期刊中管理学类期刊占主导。因此，国内期刊应从聚焦专业性和提高国际影响力两个维度出发，进一步推动技术经济领域期刊的创新发展。5.结语由于学术研究的复杂性，跨学科与跨领域的研究成果日益增多，导致同一篇文章或同一份期刊在不同的学科群或划分区域中依据计量数据进行评定会得出不同的结论28。技术经济学是典型的交叉学科，选取技术经济学科进行期刊分级目录的编制是一项具有挑战性的工作。本研究以技术经济学科为例，对交叉学科的期刊分级过程进行了全面的探索，并得到了社会公众高度认可的技术经济学科高质量科技期刊分级目录，为其他交叉学科期刊分级目录的编制提供了有益的参考。本文主要研究启示有以下几点：第一，通过关键词的方式筛选技术经济领域相关期刊。国内经济管理期刊的发展趋势与国外不同，国外期刊趋向于专业化的发展，国内期刊张利梅,李 达*.技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究J.今日科苑,2023(6):62-70.69往往更偏向于综合性期刊的发展方向，技术经济学这种交叉性较强的学科，通过关键词的方式筛选目标期刊更具有科学性、公平性与合理性。第二，在构建期刊评价指标体系的过程中，提出了技术经济领域的相关性发文指数和认可度指数。评价指标体系的构建对于任何一个学科分级目录的编制都是核心环节。对于交叉学科，量化指标的设定不仅要考虑期刊影响因子，还要考虑高等院校、科研机构对目标期刊的认可度，以及技术经济领域的相关发文程度。第三，期刊分级目录的发布要具有及时性、动态性与权威性。期刊分级目录是一定时期内的评价结果，期刊分级目录的发布要具有时效性，并及时对期刊分级目录进行动态调整与更新。此外，期刊分级目录的编制目的不仅是对技术经济学科的期刊进行排序，更重要的是提高国内技术经济领域期刊的国际影响力，吸引优秀论文在中国期刊首发，提高中国技术经济学科期刊的自信心和可持续发展。因此，期刊分级目录发布平台要具有行业权威性，以此扩大期刊分级目录的国内国际影响力。责任编辑：李琦 校对：李琦 梁思琪参考文献1 关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见EB/OL.(2020-09-08)2022-05-08.https:/ 王喜峰.技术经济学前沿研究动态中国技术经济论坛2014年(北京)综述J.数量经济技术经济研究,2015,32(01):159-161.3 张志强.学术期刊何以高质量发展:历史、现实与未来以学术期刊评价为中心J.河南大学学报(社会科学版),2023,63(01):145-151+156.4 俞立平.不同导向下学术期刊分级评价探索J.数字图书馆论坛,2023,19(04):55-60.5 关卫屏,游苏宁,石朝云,等.我国科技学术期刊分级评价及管理机制探讨J.编辑学报,2012(04):103-107.6 杨春兰.我国人文社科期刊评价的现状、问题及对策建议J.出版科学,2021,29(05):52-60.7 曾建勋,郑昂.关于科技期刊分级目录的思考J.编辑学报,2021,31(05):476-478.8 王旭.多元融合视域下中国学术期刊话语权评价研究J.重庆大学学报(社会科学版),2022,28(06):114-131.9 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classification catalogue of high quality SCI-Tech journals in the field of Technology EconomicsZhang Limei1,Li Da2,*(1.China Society of Technical Economics,Beijing 100081,China;2.Beijing Jiaotong University,Beijing 100044,China)Abstract:In order to improve the influence and sustainable development of Chinas journals in field of the subject of Technology Economics at home and abroad,and to construct a periodical evaluation system that conforms to the characteristics and laws of this subject in China,this paper adopts literature analysis,chromatography analysis and questionnaire survey to screen relevant Chinese and English periodicals in the field of Technology Economics,uses quantitative and qualitative methods to establish the periodical evaluation index system,and selects and compiles a catalogue of high quality scientific and technological periodicals in the field of Technology Economics.The research results contribute to promote the equivalent comparison and use of outstanding Chinese journals and high-level foreign journals in science and technology evaluation,further attract high-quality papers to be published on Chinese journals,enhance the influence of domestic journals in the field of Technology Economics,and provide references for the formulation of classification catalogues of other science and technology journals.Keywords:Technology Economics;journal evaluation;index system;hierarchical directory张利梅,李 达*.技术经济领域高质量科技期刊评价与分级目录研究J.今日科苑,2023(6):62-70.