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陕西省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题

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陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式

2.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同

3.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。
A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书

4.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。
A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D．GNP=C+I+G+(X-

5. __是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其它相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．市场营销部门
D．基金运营部门

6. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金

7. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。
A．8
B．10
C．15
D．20

8. 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。
A．交易行为的自主性
B．交易的风险性
C．利润的可观性
D．收益的不稳定性

9. 基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充分率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其它设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

10. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系
C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

11. 20世纪早期，美国__州最先经过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥

12. 不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型

13. 拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。
A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形
B．控股股东及其它任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置
C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系
D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

14. 特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B．以持有资产为基础发行证券化产品
C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D．负责提升证券化产品的信用等级

15. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理T具

16. 简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比
B．事先设定的股票价格下跌百分比
C．事先设定的股票价格上升百分比
D．事先设定的股票每股收益变化百分比

17. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。
A．70%
B．50%
C．30%
D．10%

18. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征
D．征税机关

19. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式
B．进行资产和业务的剥离
C．在人员、机构方面与原企业分开
D．是主要以股权出资组建的投资公司

20. 一般认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3
B．0．3＜|r|≤0.5
C．0.5＜|r|≤0.8
D．0.8＜|r|＜1

21. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6
B．12
C．18
D．24

22. 上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。
A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票
C．A、B均包括
D．A、B均不包括

23. 关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者能够出售股票而转让其股东身份
D．股份公司经过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

24. “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。
A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部

25. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理T具

26.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日

27.对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的
B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的
C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的
D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

28.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。
A．10%
B．12%
C．12.94%
D．13.9%

29.中国证监会规定，（）能够采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金

30. __的出台，标志着中国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》

31. 中国对封闭式基金的交收实行__日制度。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+7

32. __是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A．公司章程
B．股东名册
C．验资证明
D．有关部门的批准文件

33. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。
A．获得更多的投资收益
B．保护投资者的利益
C．控制投资风险
D．防止内部人控制

34. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场
B．初级市场和次级市场
C．场外市场和场内市场
D．股票市场和债券市场

35. 按__的规定，当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《公司法》

36. 根据中国现行有关交易制度，下列只有__能够进行当日回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金

37. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所
D．期货交易所

38. 关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

39. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

40. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率
B．加权收益率
C．持有期收益率
D．当期收益率

41. 关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。
A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．摸清风险底数

42. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定

43. 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同
B．风险控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同

44. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换

45. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。（）
A．20；3
B．20；5
C．25；3
D．25；5

46. 中国当前证券经纪业务的主要形式是__。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

47. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，一般情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券

48. 依据三次突破原则的方法是__
A．速度线
B．扇形线
C．甘氏线
D．百分比线

49. 中国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》
C．北美行业分类体系
D．以上都不是

50. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换