基于生存分析法的高校发明专利维持决策影响因素分析.pdf

作者简介:张婷(),女,博士,重庆理工大学重庆知识产权学院副教授、硕士生导师,研究方向:知识产权法、环境法;刘洁(),女,重庆理工大学重庆知识产权学院“一带一路”知识产权与创新发展研究院硕士研究生,研究方向:技术创新与知识产权管理.基于生存分析法的高校发明专利维持决策影响因素分析张婷,刘洁(重庆理工大学 重庆知识产权学院,重庆 )摘要:高校发明专利的维持情况,一定程度上反映高校专利创造情况,而且对专利技术转移转化有直接影响.高校专利维持决策研究重点关注高校专利维持时间的影响因素.选取我国 所国家 工程重点建设高校发明专利为研究样本,针对其在 年申请并授权的发明专利,利用加速失效时间模型探究授权发明专利维持的影响因素.结果表明:专利技术先进性、技术稳定性、高校技术转移机构独立性、高校研究与发展人员数量对于发明专利维持情况存在显著影响;发明专利个体特征和高校权利人组织特征会影响发明专利维持情况.为提升高校专利管理水平,提出应优化高校专利考核评价体系、加强专利转化实施、促进高校技术转移机构建设、加强高校科技人才队伍建设等建议.关键词:专利维持;影响因素;加速失效时间模型;发明专利个体特征;高校权利人组织特征中图分类号:F ;G 文献标识码:A d o i:/j i s s n A n a l y s i so f I n f l u e n c i n gF a c t o r so fU n i v e r s i t yI n v e n t i o nP a t e n tM a i n t e n a n c eT i m eB a s e do nS u r v i v a lA n a l y s i sZ h a n gT i n g,L i uJ i e(C h o n g q i n gI n t e l l e c t u a lP r o p e r t yS c h o o l,C h o n g q i n gU n i v e r s i t yo fT e c h n o l o g y,C h o n g q i n g ,C h i n a)A b s t r a c t:T h em a i n t e n a n c eo f i n v e n t i o np a t e n t s i nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sn o to n l yr e f l e c t sp a r to f t h ep a t e n t c r e a t i o n i nc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s,b u t a l s oh a s ad i r e c t i m p a c t o n t h e t r a n s f e r a n d t r a n s f o r m a t i o no f p a t e n t t e c h n o l o g y T h e r e f o r e,i t i sn e c e s s a r y t oe x p l o r e t h e i n f l u e n c i n g f a c t o r so f t h ed e c i s i o no ft h em a i n t e n a n c eo f i n v e n t i o np a t e n t s i nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s P a t e n tm a i n t e n a n c e t i m e i sa n i m p o r t a n td e c i s i o no fp a t e n tm a i n t e n a n c e,s ot h er e s e a r c ho nu n i v e r s i t yp a t e n tm a i n t e n a n c ed e c i s i o nf o c u s e so nt h e i n f l u e n c i n gf a c t o r so fu n i v e r s i t yp a t e n tm a i n t e n a n c e t i m e N a t i o n a l P r o j e c tk e yu n i v e r s i t i e sw e r es e l e c t e da s r e s e a r c hs a m p l e s,a i m i n ga t t h e i n v e n t i o np a t e n t sa p p l i e da n da u t h o r i z e db y t h e s eu n i v e r s i t i e s f r o m t o ,t h e a c c e l e r a t e d t i m e o f f a i l u r em o d e lw a su s e d t o e x p l o r e t h e f a c t o r s a f f e c t i n gt h em a i n t e n a n c eo f t h e i ra u t h o r i z e d i n v e n t i o np a t e n t s T h er e s u l t ss h o wt h a t t h ea d v a n c e dn a t u r eo fp a t e n t t e c h n o l o g y,t h es t a b i l i t yo f t e c h n o l o g y,t h e i n d e p e n d e n c eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r i n s t i t u t i o n s i nu n i v e r s i t i e sa n d t h en u m b e ro f r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp e r s o n n e l i nu n i v e r s i t i e sh a v es i g n i f i c a n t e f f e c t so nt h em a i n t e n a n c eo f i n v e n t i o np a t e n t s I t i sp r o v e dt h a t t h e i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c so fi n v e n t i o np a t e n t a n d t h eo r g a n i z a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c so f u n i v e r s i t yr i g h th o l d e r sw i l l a f f e c t t h em a i n t e n a n c eo f i n v e n t i o np a t e n t I no r d e r t o i m p r o v e t h ep a t e n tm a n a g e m e n t l e v e l o f c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s,t h i sp a p e r p u t s f o r w a r d s o m e o p t i m i z a t i o ns u g g e s t i o n s s u c ha s o p t i m i z i n g t h ep a t e n t e v a l u a t i o ns y s t e m,s t r e n g t h e n i n gt h e i m p l e m e n t a t i o no fp a t e n t t r a n s f o r m a t i o n,p r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i o no f t e c h n o l o g yt r a n s f e r i n s t i t u t i o n s i nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s,a n ds t r e n g t h e n i n gt h ec o n s t r u c t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l t a l e n t s i nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s K e yW o r d s:P a t e n t M a i n t e n a n c e;I n f l u e n c i n gF a c t o r s;A c c e l e r a t e dF a i l u r eT i m e M o d e l;I n d i v i d u a l 年月科技创业月刊第 卷第期C h a r a c t e r i s t i c so f I n v e n t i o nP a t e n t;C h a r a c t e r i s t i c so fR i g h tH o l d e rO r g a n i z a t i o n i nC o l l e g e sa n dU n i v e r s i t i e s引言 知识产权强国建设纲要(年)和“十四五”国家知识产权保护和运用规划 都明确提出要促进知识产权高质量创造、高效益运用.高校作为国家创新体系的重要组成部分,已经成为国家知识产权强国建设不可或缺的力量,提升高校发明创造能力和水平对国家知识产权强国战略的实施至关重要.近年,高校发明专利申请授权量迅猛增长,根据国家知识产权局官网统计数据,年高等院校的发明专利授权量高达 万件,占国内发明专利总授权量的,然而高校专利的维持率和维持时间总体较低.因此,对高校专利维持的真实情况与影响因素进行探究具有现实意义.针对该问题,前期大多数学者的研究主要集中在专利文献层面的因素对专利维持的影响,探讨专利文献特征对单个专利被维持概率的影响.事实上,专利维持是一个综合的动态决策过程,专利维持不仅仅受到专利固有特征的影响,现有研究也表明区域技术差异、技术市场特 征 等 外 部 环 境 特 征 也 会 显 著 影 响 专 利 维 持 时间 ,但组织层面的影响在目前的专利维持研究中尚未得到充分的讨论和实证检验.因此,组织特点与专利维持决策的关系仍然有较大的探索空间,如何进一步考虑组织层面的动态特征对专利维持决策的影响,充分识别专利维持决策的影响因素是一个重要的现实问题.同时,鉴于专利维持时间的长短是十分重要的专利维持决策,因此本文对高校专利维持决策的研究重点为专利维持时间的影响因素.基于上述实践及理论背景,本文有针对性地选取了我国 所 工程高校在 年申请并获得授权的 件发明专利作为样本数据,考察其专利维持时间状况,从发明专利个体特征、高校权利人组织特征综合系统分析高校发明专利维持时间的主要影响因素.高校发明专利的维持情况不仅反映出高校专利创造的部分情况,而且对专利技术转移转化有直接影响.因此,通过分析高校权利人组织特征、发明专利个体特征对高校发明专利维持时间的影响及其反映出的高校发明专利管理现状,为高校专利管理工作提供建议.文献综述与研究假设文献综述与专利维持研究相关的文献主要包括个方面,在专利维持与专利文献研究方面,从国外研究进展来看,C a r p e n t e r等最早从专利文献特征方面研究引证指数对专利维持时间的影响,随后,A l b e r t等、T o n g等、T r a j t e n b e r g等、M a u r s e t h、H a r h o f f e t a l 、H a l l等、L i u等 进一步探讨了引证指数、后引指数、技术领域、权利要求数、参考文献数、专利族、优先权登记范围等对专利维持行为的影响.国内也有大量学者研究专利文献特征,乔永忠 、王莉、肖冰、冯仁涛 等分别探究了权利要求数、技术领域、前引指数、专利申请的审查时间、首项权利要求字数等对专利维持时间的影响.在 专 利 维 持 与 专 利 个 体 研 究 方 面,P a k e s 、B r o w n、T h o m a 等研究国别对专利 维 持 时 间 的 影响.针对专利个体的价值、质量与专利维持时间的关系,有学者认为专利维持时间可以衡量或者影响专利的价值或者质量.其中S c h a n k e r m a n等 认为在专利获得授权后其维持时间可以衡量专利价值.D e n g 使用了专利寿命作为专利质量的评估指标.H i k k e r o v a 研究表明有价值的专利被后来者越来越多引用可能会导致其生存能力发生变化.M o o r e 和G r n q v i s t 研究均发现维持时间越长的专利,其专利价值也越高.国内关于专利质量、专利价值与专利维持时间的研究,最早朱雪忠等 探究了专利质量与专利维持时间的关系;莫俊淼等 探究有效专利的维持时间与专利质量的关系;乔永忠 认为一项专利的收益与成本决定了专利维持时间.在专利维持与权利人研究方面,近些年,关于专利维持时间 的 研 究,国 外 学 者 有 了 新 的 研 究 视 角,比 如S v e n s s o n 研究专利维持时间与特定阶段权利人是否获得政府贷款的关系;C h o i等 研究专利权人情绪偏向对专利维持和放弃决策的影响.在国内,乔永忠 最早探究权利主体类型对发明专利的维持时间存在的影响.之后,郑 贵 忠 等、蔡 中 华 等、姚 清 晨、王 玲等、宋爽 针对 不 同 类 型 的 权 利 人 与 专 利 维 持 时间的影响关系开展了一系列研究.全峰等 最早通过理论分析特定权 利 主 体 即 高 校 专 利 维 持 时 间 的 影响因素.随 后,王 丽 婷 等 提 出 高 校 专 利 维 持 战 略规划.再后,樊霞和任畅翔 研究“工程”高校产学研合作发明专利.综上所述,国内相关领域研究相较于国外起步较晚,研究的广度与深度都较为欠缺.具体而言,主要有以下几个方面.第一,组织层面的影响在目前的专利维持研究中尚未得到充分的讨论和实证检验.当前大多数对专利维持影响因素的研究仅停留在专利维持时间与专利固有特征多个影响因素的分析等关系方面,少数学者开始重视外部环境对组织专利维持的影响,探究组织所处的技术市场等外部环境对专利维持的影响.目前,已有学者探究组织层面特点对专利价值的影响,尚没有学者考虑组织层面的特点会怎样影响组织的专利维持决策.专利是组织重要的创新成果,组织特点会在很大程度上影科技创业月刊 年月第 卷第期J o u r n a l o fE n t r e p r e n e u r s h i p i nS c i e n c e&T e c h n o l o g y,A u g ,V o l ,N o 响组织的创新能力,专利行为也会受到组织特点的影响.而针对组织自身的特点如何影响专利维持情况目前还没有进一步的专门介绍.第二,在研究对象方面,目前大部分研究都聚焦在特定技术领域,而较少关注高校这一特定专利权人.目前有少部分学者针对企业这一特定专利权人的专利放弃决策进行探究,研究企业专利放弃的影响因素;针对高校这一特定专利权人大多是通过定性和描述性统计对专利维持现状进行研究,在近些年关于专利维持影响因素的研究中,大多数学者采用的生存分析方法,考虑了删失数据更为合理.高校作为国家知识产权强国建设不可或缺的力量,对于高校专利现状有待更深入的研究.现有研究为本文的分析提供了重要参考.专利维持时间是十分重要的专利维持决策,本文对高校专利维持决策的研究重点关注专利维持时间的影响因素.本文将从专利自身角度出发,将高校专利权自身的组织特征引入到高校专利维持决策中,试图从发明专利个体特征、高校专利权人组织特征多方面综合分析高校的专利维持时间影响因素.研究假设发明专利个体特征与专利维持发明专利个体特征层面的技术先进性和技术稳定性作为专利价值的重要衡量指标,会影响专利的收益水平,从而对专利维持时间产生影响.首先,在专利价值模型中,专利技术先进性和技术稳定性是重要的技术指标,专利价值与专利维持时间关系的复杂性,决定了将技术先进性和技术稳定性作为变量考察其对专利维持时间的影响是十分必要的.同时,专利价值与专利维持时间关系的复杂性已有很多实证研究,现有研究发现专利维持时间可以衡量专利的价值或者质量,也会影响专利价值或者质量,专利价值或者质量会影响专利维持时间,并且学界以及实务界对专利价值的评估标准没有达成一致,专利价值评估难度较高,本文不再讨论.其次,专利维持时间的长短是权利人对专利收益的成本平衡的结果.如果专利权人的专利维持成本高于其从该专利所能获得的收益,作为理性的专利权人通常会选择不再维持该专利,而技术先进性与技术稳定性与专利收益水平密切相关.因此,本文研究选取专利技术先进性和技术稳定性这两个关键因素作为影响专利收益水平的来源,从专利技术先进性和技术稳定性这两方面研究发明专利个体特征对专利实际维持时间的影响.结合现有文献与理论分析,提出以下研究假设:H a:技术先进性与专利维持时间可能存在正向关系;H b:技术稳定性与专利维持时间可能存在正向关系.高校专利权人组织特征与专利维持高校专利权人组织特征层面的高校技术转移机构独立性和高校研究与发展人员数量会影响组织内部不确定性,从而影响专利维持时间.首先,专利管理决策会受到组织内生不确定性的影响,在专利的维持决策中,组织特征,例如组织内的相关经验、知识或信息会直接影响专利维持决策.其次,高校科研人员是高校科研生产的主体,高校科研人员在一定程度上与其科研能力直接相关.高校科研人员是高校开展各项科研项目的主体,高校科研人员数量越多,表现为高校科研规模越大,科研实力越强,意味着高校拥有的产学研合作机会越多,校企合作发明专利的产出也就越多,从而影响高校对发明专利的价值判断,管理者更倾向于因确定专利价值而选择维持.高校负责专利技术转移的机构如果能够充分进入市场开展公司化运作,则更有利于高校专利管理工作,提高高校专利运营水平,有利于管理者对专利等资产进行价值判断,提高高校组织进行专利维持决策的能力.因此,本文选取高校组织的研究与发展人员数量、技术转移机构独立性两个关键因素作为内生不确定性的来源,从高校组织的研究与发展人员数量、技术转移机构独立性这两方面研究高校权利人组织特征对专利实际维持时间的影响.结合现有文献与理论分析,提出以下研究假设:H a:高校技术转移机构独立性对于专利维持时间可能存在正向关系;H b:高校研究与发展人员数量与专利维持时间可能存在正向关系.研究设计样本及数据来源本文于 年月 日从合享新创数据库(I N C O P A T),选择申请日期和授权日期在 年月日 年月日的 所国家 工程重点建设高校所有授权发明专利,共得到 条专利数据.首先,研究样本选取 所国家 工程重点建设的高水平高校,其专利生存状况具有一定的示范性.由于高校性质的差异,选取 所高校是剔除了特定申请期间内没有专利授权的高校,比如一些语言、财经、军事类高校.其次,发明的有效期长于实用新型、外观设计,授权难度也远大于实用新型、外观设计,因此发明、实用新型、外观设计三者的维持决策存在差异,基于此本文只选取发明专利进行研究.再次,专利的公开号、授权公告日、失效日、专利寿命、审查时长、提出实审时长、权利要求数、文献页数发明人数量、技术先进性、技术稳定性由系统自动导出,专利实际维持时间、审查时间、说明书页数通过系统自动导出的专利数据进行数据加工得到.基于以上信息,提取专利文献的特征以及发明专利个体特征.张婷,刘洁基于生存分析法的高校发明专利维持决策影响因素分析J科技创业月刊,():还从公开信息中整理提取了专利所属高校的基本信息.最后,选择申请日期和授权日期在 年月日 年月日的专利数据作为研究对象,是因为 年前以及 年之后无法查询到各个高校单独的统计数据,因此本研究从 年月日开始观测可以避免变量存在大量的缺失值,同时,基于国内高校发明专利维持时间较低,大多数专利在 年内已失效,而到观测结束时仍然有效的专利数据属于右删失数据,选择申请日期和授权日期在 年月日 年月日的专利数据可以控制至今仍然有效的专利数据占比,保证高校发明专利到观测结束即 年中的每一年、每一所高校发明专利删失比例在合理范围内.实证模型及变量测量本文以 所国家 工程重点建设高校在 年申请并授权的 件发明专利为研究对象,考察其专利维持时间状况,观测时间为 年月日 年月 日.由于样本中的部分专利在观测截止日期之前还未失效,观测数据存在右删失问题,因此本文采用生存分析(S u r v i v a lA n a l y s i s)法进行实证研究,充分探究专利维持时间的影响因素.早在 年国外学者M a u r s e t h就已经运用生存分析法研究专利维持时间.本研究将 专 利 的 生 存 时 间T定 义 为 实 际 维 持 时间 发明专利自授权日起到失效日的时间跨度,单位为月,T .根据生存分析中对数据的处理方法,将专利的生存事件定义为继续维持,到观测截止日期前仍然继续维持记为“生存”,专利失效则为“死亡”.同时,将每个专利根据其已观测到的存续期T分割为T个观测项.最终生存回归分析中共包含 个观测项,除去缺失值共有 个观测值.本文采用加速失效时间模型(A F T)进行回归拟合,考察发明专利个体特征和高校发明人组织特征对高校发明人专利维持时间t(t,T)的影响.生存回归模型形式如下:I n A c p a t e n t_l i f ei tt e c h_a d v a n c e m e n tit e c h_s t a b i l i t yiU n i v e r s i t y_s i z ei tI n d e p e n d e n t_T T Oi tR e v i e w_t i m ein u m_p a g e sin u m_c l a i m sin u m_i n v e n t o r siR e a l_G D Pi t其中A c p a t e n t_l i f ei t为本文的被解释变量 专利实际维持时间,指的是具体某一时间点t上专利i所观测到的实际维持时间,单位为月.专利维持时间的长短是十分重要的专利维持决策,本文对高校专利维持决策的研究重点关注专利维持时间的影响因素.我国专利维持时间包括审查时间,而专利审查流程决定了审查时间的长短,因此本文将专利实际维持时间与专利维持时间相区别.模型中包含以下体现发明专利个体特征的解释变量:技术先进性(t e c h_a d v a n c e m e n t).技术先进性就是技术创新性,创新是技术成果具有先进性的前提;技术稳定性(t e c h_s t a b i l i t y).技术稳定性即专利稳定性,一般来说专利权的稳定性就是指专利权授权后对抗无效请求的能力,模型中包含的体现专利个体特征的解释多量数据均从合享创新数据库中直接导出.模型包含以下体现高校权利人组织特征的解释变量:高校研究与发展人员数量(U n i v e r s i t y_s i z e),这项指标均可从 高等学校科技统计资料汇编 中获得.技术转移机构独立性(I n d e p e n d e n t_T T O),即高校否拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构.这项指标均可由高校公开信息中查询得到.针对技术转移机构独立性这一指标,根据独立于高校的公司化运作的技术转移机构成立时间,确定 年间该指标的取值.模型中还加入了以下控制变量:审查时间(R e v i e w_t i m e).现有研究证明了专利申请审查对于专利维持具有直接影响.本文中的审查时间解释变量的取值为数据库中审查时长和提出实审时长之和,单位为月.说明书页数(n u m_p a g e s).一件专利的说明书页数越多在某种程度上代表了说明书中关于专利技术的描述内容越多,专利技术描述的内容越多可能拥有更为复杂和更具创新的技术.故而专利的说明书页数越多,越可能有利于专利维持,所以把说明书页数纳入分析范围 是 必 要 的.权 利 要 求 数(n u m_c l a i m s).有实证 研 究 发 现,权 利 要 求 数 量 与 维 持 的 时 间 成 正比.发明人数量(n u m_i n v e n t o r s).发明人数量越多往往意味 着 该 项 专 利 的 研 发 过 程 中 凝 聚 了 更 多 知识,有利于专利的创新与维持.高校所在地的地区生产总值(R e a l_G D P).高校所在地的地区生产总值能够反映高校所在区域的经济发展水平,高校所在地经济发展水平越高,越有利于高校专利转化,这就会影响高校权利人对专利的维持决策.高校所在地的地区生产总值通过 中国统计年鉴 中的历年G D P指数统一折算为以 年为基年的不变价获得.实证结果样本初步描述性分析及K a p l a n M e i e r分析初步描述性分析表展示了样本的初步描述性分析,对于可以准确观测维持时间的 项专利,专利的平均审查时间为 个月,平均的实际维持时间为 个月.表进一步展示了这些已失效专利的审查时间和实际维持时间的中位数、最小值、最大值,其审查时间的中位数则为 个月,最短的审查时间为 个月,最长的审查时间为 个月,实际维持时间的中位数为 个月,最短的实际维持时间只有个月,最长的实际维持时间有 个月.科技创业月刊 年月第 卷第期J o u r n a l o fE n t r e p r e n e u r s h i p i nS c i e n c e&T e c h n o l o g y,A u g ,V o l ,N o 表变量名称、类型与描述变量符号变量含义类型赋值A c p a t e n t_l i f e专利实际维持时间连续变量对数处理l n A c p a t e n t_l i f et e c h_a d v a n c e m e n t技术先进性连续变量t e c h_s t a b i l i t y技术稳定性连续变量U n i v e r s i t y_s i z e高校研究与发展人员数量连续变量对数处理l n U n i v e r s i t y_s i z eI n d e p e n d e n t_T T O技术转移机构独立性分类变量该指标“是”,则取“”;若“否”,则取“”R e v i e w_t i m e审查时间连续变量n u m_p a g e s说明书页数连续变量n u m_c l a i m s权利要求数连续变量n u m_i n v e n t o r s发明人数量连续变量R e a l_G D P高校所在地的地区生产总值连续变量大学所在地区剔除了物价变动后的G D P(即不变G D P),对数处理,l n R e a l_G D P表样本概况及失效专利维持时间统计样本分析 高校发明专利总数 仍处于维持状态的有效专利数量 ()已失效专利数量 ()已失效专利审查时间统计(单位:月)均值 中位数 最小值 最大值 已失效专利实际维持时间统计(单位:月)均值 中位数 最小值最大值 注:数据来源为合享新创数据库(I N C O P A T),观测截止日期为 年月 日K a p l a n M e i e r分析()发明专利个体特征变量的K a p l a nM e i e r分析.为使用生存分析法中的K a p l a nM e i e r分析法初步判断发明专利个体特征对高校专利维持的影响,首先根据高校专利技术先进性指标的中位数将专利样本分为数量接近的两个子样本,分别为技术先进性水平低的高校专利样本与技术先进性水平高的高校专利样本,考察高校专利技术先进性对于高校专利实际维持时间的影响.在对高校技术稳定性指标进行样本划分时,由于样本中大量的高稳定性专利样本数据右删失,本文不再对技术稳定性变量进行K a p l a n M e i e r分析,而是充分考虑右删失数据,将其直接纳入加速失效时间模型进行回归分析.高校专利技术先进性对高校专利实际维持时间的影响结果见图.由图可知处于技术先进性水平高的高校,其专利在多个阶段的生存比例均高于技术先进性水平低的高校的专利.表展示了L o gR a n k和B r e s l o w两种方法针对技术先进性水平高的高校专利样本与技术先进性水平低的高校专利样本展开专利生存分布等同性检验的检验结果,结果均在 的水平上显著,得出两个样本的总体生存分布有差异.结合上述生存曲线的结果,可知技术先进性水平高的高校专利总体维持时间大于技术先进性水平低的高校专利的维持时间.图基于K a p l a n M e i e r法的技术先进性水平低和技术先进性水平高的专利生存比较分析表技术先进性水平不同的专利生存分布等同性检验检验方法卡方值显著性L o gR a n k(M a n t e lC o x)B r e s l o w(G e n e r a l i z e dW i l c o x o n)()高校权利人组织特征变量的K a p l a nM e i e r分析.为使用生存分析法中的K a p l a n M e i e r分析法初步判断高校权利人组织特征对高校专利维持的影响,首先根据高校技术转移机构独立性将样本分为两个子样本,分别为拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校专利样本与没有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校专利样本,考察高校技术转移机构独立性对于高校专利实际维持时间的影响.其次根据高校研究与发展人员数量指标的中位数将专利样本分为数量接近的两个子样本,分别为研究与发展人员数量高专利样本与研究与发展人员数量低专利样本,考察高校研究与发展人员数量对于高校专利实际维持时间的影响.据此绘制高校权利人组织特征情况差异性对于专张婷,刘洁基于生存分析法的高校发明专利维持决策影响因素分析J科技创业月刊,():利维持决策的生存曲线.高校技术转移机构独立性与高校研究与发展人员数量对高校专利实际维持时间的影响结果分别见图、图.处于拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校,其专利在多个阶段的生存比例均高于没有独立技术转移机构的高校的专利,研究与发展人员数量高的高校,其专利在多个阶段的生存比例也均高于研究与发展人员数量低的高校的专利.表、表展示了L o gR a n k和B r e s l o w两种方法针对拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校专利样本与没有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校专利样本、研究与发展人员数量高专利样本与研究与发展人员数量低专利样本展开专利生存分布等同性检验的检验结果,结果均在的水平上显著,得出两个样本的总体生存分布有差异.结合上述生存曲线的结果,可知拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的高校专利总体维持时间大于没有独立技术转移机构的高校专利的维持时间,研究与发展人员数量高的高校专利总体维持时间大于研究与发展人员数量低的高校专利的维持时间.图基于K a p l a nM e i e r法的拥有与不拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构专利生存比较分析图基于K a p l a n M e i e r法的不同研究与发展人员数量的专利生存比较分析以上分析发明专利个体特征技术先进性、高校权利人组织特征差异性为专利维持决策的重要影响因素,然而未排除专利文献特征等其他因素的影响,仅仅是针对发明专利个体特征技术先进性、高校技术转移机构独立性、高校研究与发展人员数量的单因素分析,本文将采用基于生存模型的回归分析进一步验证高校权利人组织特征对专利实际维持时间影响的净效应.表拥有与不拥有独立于高校的公司化运作的技术转移机构的专利生存分布等同性检验检验方法卡方值显著性L o gR a n k(M a n t e lC o x)B r e s l o w(G e n e r a l i z e dW i l c o x o n)表不同研究与发展人员数量的专利生存分布等同性检验检验方法卡方值显著性L o gR a n k(M a n t e lC o x)B r e s l o w(G e n e r a l i z e dW i l c o x o n)基于加速失效时间模型的回归分析通过S p e a r m a n相关系数矩阵分析能对各变量间的关系有初步认识,也可为下文的分析奠定良好基础.表主要变量的描述性统计及相关系数序号变量 A c p a t e n t_l i f eR e v i e w_t i m e n u m_c l a i m s n u m_p a g e s n u m_i n v e n t o r s l nR e a l_G D P t e c h_a d v a n c e m e n t t e c h_s t a b i l i t y l nd e p e n d e n t_T T O l nU n i v e r s i t y_s i z e 均值 标准差 注:、分别表示在、的置信水平显著科技创业月刊 年月第 卷第期J o u r n a l o fE n t r e p r e n e u r s h i p i nS c i e n c e&T e c h n o l o g y,A u g ,V o l ,N o 一般地,当各变量之间的系数不大于时可认为不存在多元共线性问题.表展示了主要变量的描述性统计与相关性分析结果.主要解释变量之间的相关系数绝对值均在以下,多数不超过,低于标准阈值.进一步计算各变量的方差膨胀因子V I F,如表所示,其中最大的V I F值为,平均V I F值为.以上分析表明本研究的分析结果不受多重共线性问题的干扰,可以将所有变量纳入模型进行分析.表主要变量的方差膨胀因子V a r i a b l eV I Fn u m_c l a i m s n u m_p a g e s l nd e p e n d e n t_T T O l nR e a l_G D P l nU n i v e r s i t y_s i z e t e c h_a d v a n c e m e n t t e c h_s t a b i l i t y R e v i e w_t i m e n u m_i n v e n t o r s M e a nV I F 根据A I C准则以及对多种常用的加速失效时间模型进行分析之后发现,l o g l o g i s t i c模型的拟合程度最好,因此选取l o g l o g i s t i c加速失效时间模型结果进行讨论.表展示了高校专利实际维持时间影响因素的回归分析结果.模型为基础模型,包括所有控制变量,模型、在模型的基础上分别加入了专利个体特征以及高校权利人组织特征层面的个解释变量,模型为全模型.所有模型的卡方统计量L Rc h i()均在的统计水平上显著,说明模型整体拟合效果良好.如表中的模型所示,权利要求数量、说明书页数、发明人数量、高校所在地区生产总值均对高校专利实际维持时间存在正向影响,发明专利审查时间则负向影响实际维持时间,回归系数均在的水平上显著.以往绝大多数研究证明审查时间对专利维持时间存在正向影响,由于选取的被解释变量为专利实际维持时间,即专利法上专利维持时间扣除