高等院校教材之财政学公共选择.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,第,3,章 公共选择,2,公共产品供应是否达到最佳化，是以社会公众的意愿为基本判断标准的。社会公众意愿涉及公共选择问题。,公共选择直接影响政府公共产品的供给效率。,本章分析公共决策的过程及其困难，进而分析政府失效的原因与表现。,3,概要,4.1,财政决策与公共选择,4.2,财政决策机制,4.3,政府失灵,4,一、公共选择与公共选择理论,公共选择：它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程。,公共选择理论是运用经济分析方法来研究政府决策的方式和过程的一种理论，是对非市场决策的经济学研究。,公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。,第一节 财政决策与公共选择,5,经济市场,政治市场,供给者,厂商,政治家、官僚,需求者,消费者,选民、利益集团,交易对象,私人产品,公共产品,交易媒介,货币投票,政治选票,交易规则,等价交换,政治选举,消费者成本与收益对应程度,消费者付费,与收益对应,选民税负与,收益未必对应,强制程度,遵循自愿原则,遵循少数服从,多数原则,6,公共选择理论的方法论归结为三个要素：,个人主义,公共选择研究的出发点和基石是个人的偏好和决策。,经济人假设,认为人们在政治领域中也追求个人利益和效益最大化。,交易政治观,即在经济市场，消费者用货币进行交易，而在政治市场人们通过“选票”进行交易。,二、公共选择研究方法论,7,政治市场的三级结构,政策选择市场,政治家出售政策给选民,选民为购买合意的政策而支付选票,政策供给市场,行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段,政治家向行政官员提供预算,政策执行市场,行政官员向选民提供公共产品和服务,选民向政府纳税,8,三、公共选择下的财政决策,1,、偏好显示问题,投票方式只能反映相当有限的信息,间接民主的情形,直接民主的情形,人们未必真实反映其偏好,不愿参与选举活动；,隐瞒或者从低申报自己的偏好；,策略性投票,偏好强度差别,9,无效率的投票：是否建设社区花园,投票人,个人税收付出,个人效用,净效用,投票结果,A,300,700,400,赞成,B,300,250,-50,反对,C,300,200,-100,反对,整体效应,900,1150,250,不通过,10,哈维,罗森在他的,财政学,一书中举了这样一个例子：,1992,年，美国在讨论降低政府开支与财政赤字的过程中，国会却通过了一项议案，批准拨出数百万美元在西弗吉尼亚州的一个闭塞地区修建一条四车道的高速公路，,“,去消除交通拥挤,”,。为什么？一个重要的原因是，西弗吉尼亚是参议员罗伯特,伯德（,Robert Byrd,）的家乡，而伯德又是参议院拨款委员会主席；对于为许多别的参议员所宠爱的项目来说，他那一票将是至关重要的。,11,2,、偏好加总,加总方法：,习俗、独裁、投票,直接民主决策,间接民主决策,一致同意,多数同意,投票,12,第二节 财政决策机制,直接民主制：集体决策中所有相关利益的人都能参与投票决策的制度。,间接民主：是指公民个人投票选举代表，再由 这些代表对公共事务进行表决，又称代议制。,一、直接民主制,直接民主的两种规则,一致同意规则 多数同意规则,13,1,、一致同意规则,一致同意规则是指一项集体行动方案，须经全体投票人一致赞同或没有任何一个人反对，才能获得通过的一种投票规则。,例如，原则上所有社会成员都会同意需要公共物品。,林达尔设计了一种机制，通过一致同意规则决定公共物品的提供。,14,林达尔均衡,是瑞典经济学家林达尔提出的关于公共产品有效供给的模型。假定社会中有两个人，双方通过讨价还价来决定各自应负担公共产品成本的比例，假定两人势均力敌，通过若干回合的较量，在某个公共产品产量水平，两个人愿意承担的成本比例相加等于,1,，这时就达到了均衡的成本分配比例和均衡的公共产品规模，称为林达尔均衡。,15,图,4-1,林达尔均衡,16,模型结论,存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量；,公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。,模型存在的问题,假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实；,在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间。,17,2,、多数同意规则,指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可才能实施。,优点：决策成本较一致同意低，相对容易做出决策。,缺点：存在多数人强制现象,影响投票积极性,可能陷入投票困境,无法表达偏好强度,18,3,、投票悖论,三个选民甲、乙、丙就导弹供给量投票,A,少量导弹,B,适量导弹,C,大量导弹,他们的偏好如下,甲,ABC,乙,CBA,丙,BCA,19,在,A,和,B,之间投票，,B,胜出。,在,B,和,C,之间投票，,B,胜出。,对,B,方案的选择与投票顺序无关。,如果乙的偏好发生改变，变为,CAB,在,A,和,B,之间投票，,A,胜出。,在,B,和,C,之间投票，,B,胜出。,在,C,和,A,之间投票，,C,胜出。,最终结果与投票顺序有关,.,20,投票悖论,虽然选民的偏好是前后一致的，但是投票结果却没有一个稳定的均衡结果。投票的结果取决于投票的顺序。,投票悖论的原因：存在多峰偏好的选民。,如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票悖论。,更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。,21,4,、单峰偏好与中间投票人定理,单峰偏好与多数投票均衡,偏好的“峰”指比相邻的偏好都高的点。,单峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，不论偏离的方向如何，其效用是下降的。,双峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，其效用先降后升。,22,图,4-2,投票悖论的成因,23,中间投票人,指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。,中间投票人定理,在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支出水平。,唐斯在,1957,年出版的,民主的经济理论,中正式提出中间投票人定理。,24,图,4-3,中间投票人定理,25,考虑下列五个人的偏好，下表给出了他们偏好的聚会支出水平。,A,30,B,60,C,100,D,120,E,130,26,中位选民是,C,，多数投票的均衡结果正是 中位选民的偏好,100,任何大于,100,元的方案和,100,元对决，,ABC,都会选择,100,而任何小于,100,元的方案和,100,元对决，,CDE,都会选择,100,27,5,、阿罗不可能定理,阿罗不可能定理,假设前提,个人理性条件；,无限制领域条件；,帕累托条件；,无关备选方案的独立性；,非独裁性。,结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。,28,阿罗不可能定理的启示,当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。,因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。,29,二、间接民主制,1,、选民的行为,理性选民假说,唐斯率先提出,用 表示选民投票行为的预期效用，则：,选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。,理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。,30,在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有：,投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效用为 ，只要 ，选民就会参与投票。,选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略。,31,选民可能是利他主义者,。,投票成本因政党存在降低。,除搭便车外，选民行为的另一特点：对公共政策的态度自相矛盾。,32,2,、利益集团的行为,利益集团，就是具有共同利益而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体。,要成为一个利益集团，必须具备三个要素：,首先是一个有组织的集团；,其次，集团成员具有共同的利益或目标；,最后，它们为了共同目标向政府机构提出要求或施加压力，使政策符合他们的利益。,33,利益集团形成的原因,信息成本,稳定性,交易效率,34,利益集团影响公共选择的途径,为缺乏信息的选民提供信息，鼓动他们支持自己,向议员们提供他们缺乏的专业技术信息，对他们进行游说,向议员们提供政治资助，鼓动他们通过有利于己的提案,与其它利益集团互投赞成票,35,案例：美国撤销对苏粮食禁运,1979,年,12,月,27,日，苏联军队入侵阿富汗，美国卡特政府决定对苏联采取制裁措施，其中一项即粮食禁运。然而，,1981,年,4,月,24,日，里根政府即宣布自动撤销这一禁运，影响美国政府政策摆动的一个重要因素是美国农业集团。,36,利益集团规模,一定程度上，集团规模是集体失灵的原因，只有小规模的利益集团才能有效存在。,例如：“自由贸易论者赢得争论，保护贸易论者赢得投票”；发达国家农民更容易获得政府补贴。,集体失灵可以通过选择性激励加以克服。,37,利益集团给社会福利带来的影响,积极说,消极说,一般经验表明，集团更多的是原有的总产量内为其成员争取更大的份额。正是这后一种途径导致社会的经济效率和总产出下降。,38,、寻租,（,rent-seeking,）,租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。,寻租指的是对垄断租金的追逐行为。,寻租与寻利的区别,寻利,指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。,寻租,是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费,。,39,常见的寻租活动,通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权；,通过关税和进出口配额寻租；,政府采购中的寻租。,40,可能浪费的寻租支出,垄断权的潜在获得者的努力和支出；,政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力；,垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。,41,图,4-4,寻租条件下垄断的社会成本,42,3,、政治家和政党的行为,理性政治人假说,由唐斯（,Downs,，,1957,）提出；,政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政；,政治家的目标函数是选票最大化。,43,4,、官员的行为,官员预算最大化模型,由尼斯卡宁（,Niskanen,，,1971,）提出；,官员们是以预算最大化为目标；,44,图,4-6,官员预算最大化模型,45,布坎南认为，由官僚机构提供公共品与由私人企业提供商品与劳务之间，存在着以下三大基本差别：,第一，在政府官僚机构中，并不存在竞争。,第二，公共机构的官僚们并不以追求利润作为自己的目标，因此难以降低成本。,第三，公共服务通常不是以价格形式出售的，因此，社会成员对公共机构的评价不能像市场价格那样敏感。,46,4.3,政府失灵,1,、政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析,财政决策形成过程,投票积极性,投票悖论,间接民主中的政治家行为,财政决策的实施,政治家受现实的控制能力和领导力量的限制,利益集团的活动及寻租行为,47,2,、矫正政府失灵,引入竞争机制,在政府内部重新确定竞争机制；,在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度；,由私人企业承担公用事业。,48,改革公共决策制度,布坎南（,Buchanan,，,1975,）提出要改造民主政体,进行立宪改革,完善表达民主的方式，发明新的政治技术,约束政府开支,49,案例：靠政府雇员解决什么问题？,2003,年,6,月，吉林省率先在全国实行政府雇员制度。政府雇员是政府根据工作需要，从社会上雇用的法律、金融、经贸、信息、高新技术等方面的专门人才。与公务员不同的是，政府雇员不具有行政职务，不行使行政权力，不占用政府行政编制，仅服务于政府某一职能部门或政府某项工作。,政府雇员对于公务员来说，真的具有,“,鲶鱼效应,”,？,50,案例：公共服务价格的公共选择,在,2004,年广东省的人大、政协,“,两会,”,上，人大代表林方贤认为，公务员加薪支出应提前公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎么加、加多少应该问问他们的,“,主人,”,。合理的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人听证，报人大审议批准，交财政实施，结果分别向人大和政府备案，并向全社会公布。,讨论：公务员加薪听证意义何在？,51,1,、政治市场上进行交易的对象是（）,A,、私人产品,B,、权利,C,、公共产品,D,、权力,2,、政治市场上需求方与供给方分别是（）,A,、私人企业与政府,B,、投票者与政治家,C,、私人企业与政治家,D,、投票者与政府,3,、在不违背民主政治要求的前提下，不存在不出现投票悖论的决策规则，这个原理叫（）,A,、政治均衡原理,B,、民主政治原理,C,、阿罗不可能原理,D,、投票悖论原理,52,4,、某大学宿舍甲乙丙三位同学需要购买彩电观看北京奥运，现按照多数同意规则对价格不同的三种彩电方案进行表决，这三种方案分别是,A,：,3000,元、,B,：,5000,元、,C,：,10000,元；三个同学的偏好顺序分别为甲：,ABC,、乙：,CBA,、丙：,BCA,。（,1,）请作图说明他们将购买何种价位的电视；（,2,）三个同学中谁是中间投票人？表决结果符合中间投票人定理吗？（,3,）如果乙同学的偏好顺序为,CAB,，有没有结果？为什么？（,4,）在（,3,）中，请你设计一种投票程序以确保出现结果,A,。,