14第十四章--规制政策.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,2024/12/4 周三,1,产业经济学,肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，,2016,年版,第十四章 规制政策,第一节 经济性规制,第二节 社会性规制,第三节 激励性规制和放松规制,第一节 经济性规制,规制的含义与类型,（,1,）含义,规制是由市场失灵引发的政府对经济主体进行的微观干预。具体而言，规制是政府为实现特定的公共政策目标，对特定产业和微观经济主体的进入、退出、定价、投资以及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理。,（,2,）类型,按照内容的不同，规制一般分为经济型规制和社会性规制两大类。,按照方式的不同，规制一般分为直接规制和间接规制。,第一节 经济性规制,一、经济性规制含义与目标,（,1,）含义,日本经济学家植草益于,1992,年提出的经济性规制的概念比较全面：“经济性规制是在存在着垄断和信息不对称问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用为主要目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的规制。”,经济性规制主要包括价格规制、进入和退出规制、投资规制、数量规制、质量规制、信息规制等内容。,第一节 经济性规制,二、经济性规制含义与目标,（,2,）目标,高效率配置资源,提高被规制企业内部效率,避免收入再分配损害消费者,促进企业收支平衡,第一节 经济性规制,二、进入规制,（,1,）含义,进入规制是指在自然垄断产业或某些竞争性产业中，只允许特定一家企业或极少数几家公司加入，或者为了防止过度竞争，由规制机构视整个产业的供求平衡情况来限制新企业的进入。同时，为了保证产品供给的稳定性，又限制企业任意退出产业。,（,2,）规制手段,进入规制的主要手段有三种：,第一种：特别许可；,第二种：注册制度；,第三种：申报制度。,第一节 经济性规制,三、价格规制,（,1,）含义,价格规制，就是政府从资源有效配置出发，对于价格或（收费,),水平和价格体系进行规制。,（,2,）内容,第一，对垄断行业的价格规制；,第二，对保护行业的价格规制；,第三，对通货膨胀时的价格规制；,第四，对公共服务组织实施收费时的规制；,第五，对不正当价格行为的规制；,第六，对金融等行业的价格规制。,第一节 经济性规制,（,3,）价格水平规制,含义,价格水平规制是指规制机构对特定产业、产品或服务的价格绝对高低水平进行规制。,定价方式,边际成本定价方式和平均成本定价两种基本方式，其中后者又是最主要的价格水平规制方式。,各自优缺点,第一节 经济性规制,美国投资回报率规制模型,如果企业经营多种（,n,种）产品，则价格规制模型为：,其中，,R,为企业收入函数，决定于产品价格,p,和产量,q,；,C,为成本费用（如燃料成本、卫资、税收和折旧等）；,S,为政府规定的投资回报率；,RB,为投资回报率基数，即企业的资本投资总额。,主要优点：有利于鼓励企业投资,主要缺点：激励性弱；过度投资（,A-J,效应）。,第一节 经济性规制,英国价格上限规制模型,其中，,RPI,表示零售价格指数；,X,是由规制者规定的在一定时期内生产效率增长率。,主要优点：激励作用很强,主要缺点：很难确定合理的,X,值；投资连续性不足。,第一节 经济性规制,（,4,）价格结构规制,含义,价格结构规制是指依据消费者不同的需求结构，将被规制产业的巨额“共同成本”分摊给不同类型消费者的规制价格机制。价格结构规制实质上属于差别定价。,定价方式,单一价格制,两部制价格,峰谷分时定价制,拉姆塞定价,第一节 经济性规制,五、规制失灵,（,1,）含义,规制失灵是指规制机构在推行公共规制政策的过程中，经济效率没有改善甚至出现低效率的经济现象。或者说规制失灵是指规制机构在市场体制下，对市场机制作用的盲点进行弥补和纠正过程中产生的低效率或无效率状态。,规制失灵意味着规制成本超出了规制收益。,第一节 经济性规制,五、规制失灵,（,2,）规制成本与收益,规制成本,规制成本分为如下几类：,微观规制制度的运作成本,政府规制的实施将直接影响经济效率，从而产生相关费用,规制的“劝说”成本,第一节 经济性规制,五、规制失灵,（,2,）规制成本与收益,规制收益,由于规制在一定程度上改变了资源配置状况，因而可以对规制前后的资源配置效率进行比较来衡量规制收益的大小，而资源配置效率又可以用消费者剩余和生产者剩余的净增量来衡量。因此，可以把规制收益定义为：规制实行后给当事者及社会福利带来的利益增量。如实行价格规制后，遏止了垄断高价，给消费者带来了福利增加等。,第一节 经济性规制,五、规制失灵,（,3,）原因,经济原因：规制失灵首先在于规制机构面临的不完全信息所决定的有限理性。,政治原因：一是政府“公共性”与规制机构、官员行为目标的差异和矛盾；二是规制监督机制的不完善；三是规制机构设置不合理，及缺乏完的、透明的规制程序等,第二节 社会性规制,一、概述,（,1,）含义,（植草益，,1992,）社会性规制是以保障劳动者和消费者的健康、卫生、安全以及保护环境和防止灾害为目的，对产品和服务的质量及伴随其提供产生的各种活动设置一定的标准，并禁止和限制某些特定行为的规制。,社会规制大体上分为三种：,保证健康和卫生，如由药物法、医疗法等产生的规制,保证安全，即由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公路交通法、建设标准法、消防法等产生的规制,防止公害和保护环境，即由自然环境保护法、公害对策基本法等产生的规制,第二节 社会性规制,一、概述,（,2,）规制依据,公共物品的有效供给,非价值物品的有效供给,外部性,信息不对称。,第二节 社会性规制,一、概述,（,3,）规制目标,限制负外部性活动,激励正外部性活动,保障信息劣势方的权益,第二节 社会性规制,（,4,）规制方式,禁止特定行为,营业活动限制,资格制度,检查鉴定制度,信息公开制度,收费补偿制度,标准认证制度,第二节 社会性规制,二、环境规制,（,1,）含义,（环境规制的领域一般包括：大气污染、水污染（河流污染、饮用水安全）、有毒物质的使用（如杀虫剂）、有害废物处理、噪声污染等对人类健康和生态系统有不利影响的领域。,（,2,）规制方式,污染物排放标准规制,排污费规制,可转让的排污权交易,第二节 社会性规制,三、产品质量与食品药品质量规制,1.,产品质量规制,（,1,）事前规制,市场准入规制,标准规制,消费者行为规制,强制信息披露,（,2,）事中规制,广告规制,品牌规制,（,3,）事后规制,第二节 社会性规制,2.,食品药品质量规制,建立食品药品质量规制的法律体系,制定食品药品标准体系,食品药品市场进入规制,食品药品质量信息规制,加强对食品药品质量的监测,第二节 社会性规制,四、工作场所安全规制,（,1,）强制风险信息披露,（,2,）工作场所安全健康标准规制,一是技术标准，即对工作场所应具备的安全防护装置、所采用的技术做出具体规定。技术标准的缺点是限制较死，规制成本较高。,二是绩效标准，即对企业规定要达到的安全健康目标，而对如何达到规制目标不作具体规定，这样可能会节省大量规制成本。绩效标准更侧重于工人实际健康和安全状态。,第三节 激励性规制与放松规制,一、激励性规制,（,1,）含义,激励性规制是在保持原有规制结构条件下给予被规制企业提高内部效率刺激的各种机制。激励性规制给予被规制企业竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因，让其利用信息优势和利润最大化动机，主动提高内部效率、降低成本，并获取由此带来的利润增额。,第三节 激励性规制与放松规制,一、激励性规制,（,2,）具体制度主要有：,价格上限规制,特许投标竞争,标尺竞争制度,第三节 激励性规制与放松规制,（,3,）制约因素,服务质量,规制承诺,规制俘虏,第三节 激励性规制与放松规制,二、放松规制,（,1,）含义,放松规制是指政府取消或放松对自然垄断或其它产业的进入、价格等方面直接的行政、法律规制，是对规制失灵的一种矫正。,（,2,）原因,技术和需求变化削弱了经济性规制的依据,产业间替代竞争加剧,产业融合改变了规制范围,规制失灵引发放松规制,经济全球化的迫切要求,第三节 激励性规制与放松规制,（,3,）路径,引入竞争,纵向分离,横向拆分,引入非公有资本,（,4,）实践,放松规制已经在欧美日等发达国家、亚非拉等发展中国家，以及中国、东欧等转轨经济国家广泛进行,思考题,规制包括哪些类型？各有什么特点和目的？,经济性规制包括哪些主要方式？,比较几种价格规制模式。,比较分析规制失灵和市场失灵。,什么是激励性规制？激励性规制的具体方法有哪些？,