ISO9001表格(全套).doc

文件发放/回收记录表
编号：WS/QR-04-01 管理员：
序号
文件名称
文件编号
版次
分发号
部门/个人
第一次发放/回收
第二次发放/回收
领取签名
领取日期
回收日期
领取签名
领取日期
回收日期

编制/日期： 批准/日期：
文 件 销 毁 记 录
编号：WS/QR-04-04
序号
文 件 名 称
文件编号
批准人/日期
原因
份数
备注

外来文件有效性证实表
编号：WS/QR-04-06
序号
文件编号
文件名称
发布日期
生效日期

填表人: 审批人：
法律法规清单
记录编号：WS/QR-04-18
序号
文件编号
文件名称
发布日期
生效日期

填表人： 审批人：
记 录 清 单
编号：WS/QR-04-05 管理员：
NO.
记录编号
记录名称
版次
保存期
保存部门
备注

年 度 培 训 计 划
编号：WS/QR-06-01 NO.01
NO.
计划时间
培 训 内 容
受 培 人 员
培训方式
课时
备 注

编制/日期： 批准/日期：

培 训 记 录
编号：WS/QR-06-03
授 课 人

培训 时 间

培训地点

课 时

考核方式

培训内容：

受 培 人 员
成 绩
受 培 人 员
成 绩

培训总结（有效性评价）：
□培训有效 □需再次培训
总结人/日期：
人员能力评定表
编号：WS/QR-06-04
鉴定选项：
A能胜任本职工作 B 不能胜任现有岗位 C不能胜任任何工作
D经过适当培训能胜任本职工作 E适当培训后能胜任的岗位
姓 名
性别
所在岗位
评定结论
评定人员
日期

法律法规执行情况评价记录
编号：WS/QR-04-19
法规名称：
适用法规条款
相关法规条款简要说明
涉及范围
执行情况
符合性

评价人/日期：
宁波世和新能源科技有限公司
环境因素识别评价一览表
编号：WS/QR -17 部门： 填表人： 日期：
序号
作业活动
环境因素
环境影响
法律
法规
要求
时态
状态
影响范围
影响程度
发生频率
社区关注程度
可改进程度
综合评价的分
重大环境因素
过去
现在
将来
正常
异常
紧急
1

2

2

3

审核： 批准：
注：1）影响范围：□超出社区6 □周围社区4 □场界内1 2）影响程度：□较严重6 □一般4 □轻微1 3）发生频率：□持续发生6 □间歇发生4 □偶尔发生1
4） 社区关注程度：□强6 □一般4 □弱1 5）可改进程度：□较能改进6 □改进工艺可明显见效4 □加强管理可明显见效 1-5项之和大于19为重大环境因素

宁波世和新能源科技有限公司
重要环境因素清单
WS/QR-18
序号
环境因素
控制点
环境影响
现有控制措施
负责人
1

2

3

4

编制： 审批：
宁波世和新能源科技有限公司
2009 年度环境管理方案
编号：WS/QR-15-04
序号
目标
指标
方法措施
责任
部门
责任
人
投放
资金
启动
时间
完成
时间
1

2

3

4

编制： 批准：
宁波世和新能源科技有限公司
年度环境管理方案检查记录表
编号：WS/QR-04-44

目标
指标
方法措施
责任
部门
责任
人
投放
资金
启动
时间
完成
时间
完成情况检查
3月30号
4月30号
5月30日
1

2

3

4

检查人：
信息联络处理单
编号: WS/QR-05-06
发出单位

发出人

发出时间

接收单位

接收人

接收时间

信息描述（如另附其他资料，请注明载体名称和数量）：

发出部门负责人意见：

签名： 日期：
接收部门负责人意见：

签名： 日期：
备注：

生产设备管理台帐
编号: WS/QR-06-05
序号
设备名称
设备型号
安装日期
产地
使用部门
1

2

3

4

5

6

7

编制： 审批/日期：
生产设备维修计划
编号: WS/QR-06-06
序号
名 称
规格型号
计划维修日期
备 注
1

2

3

4

5

6

7

编制： 审批/日期：
机械设备维修记录
编号: WS/QR-06-08
序号
设备名称
规格型号
维修时间
维修项目
维修人

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等

设备日常保养记录
编号
WS/QR-06-07
No

设备
名称
保养项目
日 期
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

整齐/清洁/润滑/安全

注：每日上班前及下班后各班组必需对设备进行日常维护与保养，由制造部门对日常保养过程进行记录，做了保养的在相应的日期拦内打“√”，如果末做保养的打“X”，出现问题的地方应在备注栏内注明。 记录人：

主 要 客 户 清 单
编号: WS/QR-07-01
序号
顾 客 名 称
地址
电话
联系人
备注

编制/日期：

合同评审表
编号: WS/QR-07-01
顾客名称

联 系 人

产品名称

规格型号

适用的国标、行标或法律、法规（包括名称、编号、版本、章节号等）：

外观、结构及主要功能等方面的描述：

技术参数及性能指标：

可靠性、运输及服务等方面的要求：

其它特殊要求：

顾客确认（请填写对以上产品质量要求的确认意见并签名）：

填表/日期

合同管理台帐
编号: WS/QR-07-02
日期
顾客名称
产品名称、规格
质量要求
数量
单价
交货期
类别
评审情况
评审人/日期
完成？
一般
特殊

`

注：特殊要求可附页

合同变更单
编号: WS/QR-07-03
变更合同日期

顾客名称

提出变更日期

变更提出方

变更内容：
评
审
意
见

通知发放部门：

合同变更单
编号: WS/QR-07-03
更合同日期

顾客名称

提出变更日期

变更提出方

变更内容：
评
审
意
见

通知发放部门：

生产通知单
编号: WS/QR-07-22
产品名称
规格
数量
单位
交货期
对应合同日期
发往地点

制单/日期：

生产通知单
编号: WS/QR-07-22
产品名称
规格
数量
单位
交货期
对应合同日期
发往地点

制单/日期：

生产通知单
编号: WS/QR-07-22
产品名称
规格
数量
单位
交货期
对应合同日期
发往地点

制单/日期：

合格供方名录
编号: WS/QR-07-13
NO.
供 方 名 称
详 细 地 址
联系人
电 话
产品/协作名称
备 注

编制： 审批/日期：
供方调查评定记录表
记录编号: WS/QR-07-11
供 方 名 称

联系电话

采购产品名称

联 系 人

主要生产设备：先进□ 一般□ 落后□
主要检测设备：先进□ 一般□ 落后□
3.商业信誉：
很好□ 良好□ 一般□ 较差□
4.质量体系状况等:
4.1是否通过ISO9001质量体系认证。 是□ 否□
4.2是否通过产品认证。 是□ 否□
4.3是否有生产或营业执照。 是□ 否□
4.4所购产品是否是名牌产品。 是□ 否□
4.5提供的产品有没有检验记录及合格证。 是□ 否□
评定情况：
供货期能否满足要求： 准时□ 少量的不准时 □ 经常不准时□ ；
价 格 情 况： 偏高□ 适 中 □ 偏 低 □ ；
质量能否满足规定的要求： 优秀□ 合 格 □ 较 差 □ 。
参加评价的单位及人员
部门
职务
姓名
日期
制造部
主管

质保部
主管

总经理批准： □同意纳入合格供方 □不同意纳入合格供方
签字/日期：
备注:在有“□”的选项,符合情况的在“□”内打“√”。
供方调查评价表
1、供方名称

2、负责人、联系人

3、地址、邮编

4、电话、传真

5、企业成立时间

6、职工人数
总 人，其中技术人员 人，质检人员 人
7、供货能力

8、产品认证情况
口 已获证， 口 未获证
9、质量体系认证情况
口 已获证， 口 未获证
10、主要产品

11、给本单位供货产品名称

12、第一次给本单位供货时间

评分项目
满分
实得分
备注
1、供货产品质量水平
10

2、检验管理水平
10

3、质量管理水平
10

4、人员水平
10

5、产品开发设计能力
10

6、外购外协件管理水平
10

7、物资仓库管理水平
10

8、设备管理水平
10

9、生产管理水平
10

10、服务水平
10

合计

评价部门
评 价 意 见
部门负责人/日期
供应部
该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否

业务部

制造部
该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否

质保部
该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否

评价结论
继续推荐为合格供方 口是 口否 管理者代表/日期:
备注
1、 总分为60分以上，且任一单项为5分以上才可推荐为合格供方；
2、 已获质量体系认证证书者可直接推荐为合格供方；
3、 已获产品认证者总分可加10分。
编号: WS/QR-07-12
供方业绩评价表
编号: WS/QR-07-15
供方名称

提供产品

评价起止日期
20 年 月 日至20 年 月日
供货概况
共 批，其中合格 批，不合格 批，交付及时 批，不及时 批。
NO.
评价项目
额定分
扣分办法
实得分
扣分原因
1
供货质量
30
每让步接收一批扣5分，每退货一批扣10分

2
交付及时性、准确性
20
每迟交一批扣3分，若迟交影响生产时扣5分，每错交一次扣2分

3
服务和支持能力
10
未处理妥善每交扣2分，未处理每次扣4分

4
价格优势
20
价格无优势扣6分，价格优势不明显扣3分

5
自我改进能力
10
同样质量问题每重复一次扣5分

6
质量管理体系
10
体系不健全扣5分，体系运转不正常，有效性较差扣4分

7
合 计
100

评价意见：优秀： 较好： 合格： 不合格，考虑更换： 不合格，停止采购：
评价人员

评价日期
200 年 月 日
备注
90分以上为优秀；90-85分为较好；80-60分为合格；60分以下为不合格。

供方年度复审表
编号: WS/QR-07-15
供方名称

提供产品

上一年度交贷批数（ ）批。按时交货批数（ ）批。
上一年度交贷总数（ ）。合格交货总数（ ）。
质量得分
质量得分=合格交货总数量/总数量X70%= 分；

质保部/日期：
供货得分
供货得分=按时交货批数/总批数X30%= 分；

供应部/日期：
总得分=质量得分+供货得分= 分；
备注：
□ 总得分在90分以上为合格供方；
□ 总得分不足90分将取消其供方资格。

销售部意见：

管理者代表意见：
采 购 计 划 单
编号: WS/QR-07-18
产品名称
规格
质量要求
数量
单位
供方名称
计划时间
实到时间
验收情况

编制/日期： 批准/日期：

采 购 计 划 单(A/0)
编号: WS/QR-07-18
产品名称
规格
质量要求
数量
单位
供方名称
计划时间
实到时间
验收情况

编制/日期： 批准/日期：

资 格 证 书
编号: WS/QR-06-08 NO.
同志经培训考核合格，能胜任现有 工作岗位。
特发此证。

200 年 月 日

资 格 证 书
编号: WS/QR-06-08 NO.
同志经培训考核合格，能胜任现有 工作岗位。
特发此证。

200 年 月 日

顾客财产清单
编号: WS/QR-07-23
序号
顾客名称
产品名称
数量
接收人/日期
退还人/日期
验收情况

过程确认记录
编号: WS/QR-07-24
工序名称

评定日期

序号
验证项目
评定标准
确认结果
1
设备是否完好
设备完好.电压表、压力表、计时器、真空表继电器处于检定合格状态
□符 合
□不符合
2
人员资格
经过培训并持上岗证操作
□符 合
□不符合
3
作业指导书符合性
实际参数与作业指导书规定相符
□符 合
□不符合
4
员工操作方式
按《作业指导书》规定进行操作
□符 合
□不符合
5
工艺参数记录
操作工按照要求如实记录作业时工艺参数
□符 合
□不符合
6

7

参 加 验 证 （评 定） 部 门 及 人 员
部门
制造部
质保部

人员

综合结论：
□符合控制要求 □不符合控制要求
主持部门主管： 日期： 年 月 日

监 测 和 测 量 设 备 台 帐
编号: WS/QR-07-16
NO.
器具名称
编号
型号/规格
产地
使用部门
检定周期
检定日期

编制： 审批/日期：
监测和测量设备检定计划
编号: WS/QR-07-17
设备名称
使用
部门
数量
检定周
期（月）
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格
应检
合格

√
√

√

√

√

√
√

√

√

√

√
√

√

√

√

√
√

√

√

√

√
√

√

√

√

编制： 审批/日期：

监测设备巡查记录
编号: WS/QR-07-18
序号
设备名称
规格型号
编号
使用部门
巡查日期
巡查记录
备注

管理员/日期：
测量结果有效性评价记录
编号: WS/QR-07-19
产品名称
规格
数量
检验日期
监测设备名称
规格

重新抽检记录：

检验员/日期：

评价结果：

评价人/日期：
纠正措施：

制定人/日期：
措施完成情况：

执行人/日期：
应急情况（事故）处理记录
编号: WS/ER-4.4.6-14
单 位

事故部位

地 点

发现时间
月 日 时 分