恒基监理(公路工程)安全制度及考核办法.docx

如东县恒基监理有限公司文件

恒基内［2016］1号

安全监理制度细则（试行）

安全生产会议制度
一、目的
为加强对安全生产工作的领导，落实监理公司安全管理各项制度和安全标准化建设工作，及时研究解决工程建设中存在的安全生产问题，确保工程建设安全，特制定本制度。
二、工作原则
1. 坚持依法议事的原则。
2. 坚持责权相统一的原则。
3. 坚持互相协调、科学决策、高效运行的原则。
三、安全会议形式
（一）工地例会
1. 参加人员为建设单位、监理单位和施工单位主要负责人及有关安全管理人员参加等。
2. 工地例会应每月至少召开一次，由总监理工程师主持。
3. 工地例会会议内容：
（1）学习贯彻上级有关安全生产方面的方针、政策、规定、指示、指令，落实项目安全生产领导小组布置的各项工作。 
（2）施工单位汇报本月安全工作情况以及上次会议议定事项的落实情况。
（3）总监理工程师或副总监理工程师（总监代表）汇报施工单位落实安全技术措施和安全管理工作的情况，研究分析存在问题，提出解决的措施方法，并落实到有关监理人员。 
（4）总监理工程师对施工单位前段安全生产工作作出评价，提出意见，对下一步安全生产工作作出布置。
（二）专题工地会议
1. 专题工地会议由监理工程师主持，根据工程需要及时召开，建设单位代表和施工单位代表及其有关人员参加，必要时应邀请有关专家参加。
2. 会议内容主要包括施工期内出现的工程安全方面的重点、难点和需要协调的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。
四、工作要求
1. 安全生产会议应当有专人记录并妥善保存，必须备有会议记录簿，记录会议时间、参会人员和会议内容等，由专人记录并保存。
2. 安全生产会议实行签到制，每次会议参加人必须签到，出席对象因故不能到会，必须向分管领导请假获准，并事后到安全职能部门阅读会议记录和会议纪要。
3. 安全生产会议确定的工作任务必须严格执行。
4. 会议时间如有变动应提前一天，由组织部门进行通知。
五、记录
附表1 安全会议记录
附表2 安全会议签到单

附表1 安全会议记录
项目名称： 编 号 ：
监理单位： 监理合同段：
会议时间
点 分开会
会议
地点

主持人

点 分闭会
会议名称
或主要议题

记录人

出席人

会议主要内容记录

最后形成意见或决定

附表2 安全会议签到单
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：
会议名称

会议时间
年 月 日 午
会议地点

组织部门

序号
姓名
所属部门
职务
联系电话
备注

签到负责人签名：
安全生产检查评价制度
一、目的
为了加强现场安全生产监督管理工作，及时掌握现场安全生产动态，对施工生产中存在的不安全因素进行预测、预报和预防，并及时纠正和改正现场存在的安全隐患，特制定本制度。
二、工作职责
1. 监理单位要按照建设单位和有关安全生产检查的要求，配合业主做好安全检查。
2. 监理单位要按时参加安全检查例会，服从建设单位安全职能部门的安排。
3. 监理单位的安全管理人员要按照建设单位安全职能部门的分工，做好自己本职工作。
4. 根据检查结果，及时下发《工程安全隐患整改监理通知单》。
5. 其他相关工作。
三、安全检查方式及内容
1. 日常巡视
（1）日常巡视主要包括：预制场、拌合站、钢筋加工场、桥梁作业区、路基施工等。
（2）具体检查内容：现场作业人员个人劳动防护用品进行检查、文明施工、安全警示标志标牌、施工现场临时用电、现场小型机具的防护、机械设备施工、高空作业、消防安全、防汛、桥梁施工、路基路面施工等。
2. 专项检查
（1）施工单位内业资料；
（2）结合气候特点和季节变化情况，进行防暑降温、防雷防风、安全防火、雨季防汛等方面的检查；
（3）节假日前后安全检查；
（4）临时停工后复工前安全检查；
（5）特种作业人员持证上岗情况等的安全检查；
（6）大型吊装前，大型结构体系转换前，特种设备、大型临时设备设施投入使用前和拆除作业时专项安全检查；
（7）支架脚手架搭设拆除安全检查。
3. 安全生产大检查
每月定期进行安全生产大检查，每月至少一次，一般在每月月末进行，主要检查对象是日常巡视的一些内容。
四、安全检查评价
1. 监理单位应将创建“平安工地”作为安全监理的主要内容，严格执行安全检查、巡查和督促整改，强化专项施工方案的审查审批，定期开展安全隐患排查，发现问题及时督促整改，确保“平安工地”建设要求落到实处。
2. 应每季度对监理范围内各施工合同段独立开展考核评价，复核施工单位自查考核评价结果。同时，对本监理合同段进行自查考核评价。
3. 监理单位的考核评价结果应存档，并向建设单位报备。
五、记录
附表1 监理安全检查登记记录
附表2 监理安全检查记录

附表1 监理安全检查登记台帐
项目名称： 第 页共 页
监理单位： 监理合同段：

施工单位

施工合同段

登记人姓名

序号
日 期
通知单编号
隐患或风险情况描述
整改期限
反馈情况
复查日期
整改情况
复查意见
复查人
总监理工程师
审查意见

附表2 监理安全巡查记录
项目名称： 第 页共 页
监理单位： 监理合同段：

施工单位

施工合同段

记录人姓名

检查日期
工程地点、部位
隐患或危险因素描述
处理意见
施工
责任人
复查日期
整改落
实情况
复查意见
备注

安全生产教育培训制度
一、基本规定
1. 严格执行国家、地方、行业及员工安全教育培训的有关规定，适时组织员工和特种作业人员的安全培训教育工作，从业人员应按规定持有效的资格证书上岗。
2. 安全培训教育应贯穿施工全过程，并有计划地分层次、分岗位、分工种实施，所有安全教育要有受教育人的亲笔签名，其教育培训情况记入个人工作档案。
3. 安全培训教育要制度化、规范化、经常化，针对不同岗位多层次、多渠道，对当前安全生产形势开展各种安全培训。
4. 未经安全教育培训考核或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。
二、培训原则及对象
1. 培训原则：安全教育培训应坚持先培训、后上岗的原则。
2. 培训对象：培训对象为项目全体监理人员。
三、培训内容
1. 安全生产法律、法规、规章和规范等。
2. 监理单位安全规章制度及要求。
3. 安全操作规程及上级下发的各种安全文件。
4. 监理人员分工及岗位职责。
5. 不同岗位安全生产防范措施和事故的应急措施、自救互救知识。
6、安全生产事故案例。
7、国内外先进的安全生产管理经验。
8、重大事故防范，应急救援及调查处理方法。
9、其他安全生产知识和技能。
四、培训时间及要求
1. 监理单位应制定年度监理教育培训计划。
2. 总监理工程师每年应接受安全培训的时间不得少于30学时。
3. 安全监理工程师每年应接受安全专业培训的时间不得少于40学时。
4. 监理工程师和监理员每年应接受安全培训的时间不得少于20学时。
五、记录
附表1 安全教育培训签到表
附表2 安全教育培训活动记录
附表3 施工作业人员三级安全教育情况核查记录

附表1 安全教育培训签到单
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：
会议名称

会议时间
年 月 日 午
会议地点

组织部门

序号
姓名
所属部门
职务
联系电话
备注

签到负责人签名：
附表2 安全教育培训活动记录
项目名称： 编 号 ：
监理单位： 监理合同段：
活动名称

活动时间
年 月 日 午
活动类别

参加对象

活动地点

参加人数

主讲人

记录人

活动内容摘要：
参加人员签名：

注：活动类别分：高空坠落、触电、经常性、季节性等。
注：参加人员签名可用签到单作附件。
附表3 施工作业人员三级安全教育情况核查记录
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：

施工单位

合同段

施工班组
（或施工队）
公司安全教育落实情况
项目安全教育落实情况
班组安全教育落实情况

监理审查意见

核查人签名： 日期： 年 月 日

驻地监理工程师签名： 日期： 年 月 日（章）
注：应对照人员名册及安全教育记录等，逐个进行核查。
安全生产责任制及考核制度
一、一般规定
1. 安全生产管理必须坚持“党政同责”、“谁主管、谁负责”、 “管生产必须管安全”的原则，坚持全员参与、全面覆盖和全过程管理的原则。
2. 应建立内部安全生产责任体系，依法设立安全生产组织管理机构，完善安全管理制度，明确安全生产条件，确定安全考核目标，开展安全检查和隐患排查工作，落实安全生产责任。
3. 应落实“一岗双责”要求，细化各岗位责任，按年度层层签订安全生产责任书，并定期组织考核。
二、监理单位安全生产管理领导小组
（一）领导小组组成
组 长：总监理工程师
副组长：副总监理工程师（或总监代表）、安全监理工程师担任
成 员：各部门负责人、各专业监理工程师组成
（二）安全生产条件
1. 具备有关法律法规等规定的相关资质、资格。
2. 建立健全安全监理制度，制订安全生产监理计（规）划和实施细则，明确安全监理工程程序，落实安全生产责任制。
3. 总监理工程师应通过交通运输部安全监理和环保监理培训计划。
4. 监理单位至少配备1名通过交通运输部安全监理和环保监理培训考试的专职安全监理工程师。
5. 法律、法规规定的其他条件。
（三）安全生产责任
1. 监理单位和监理人员应按照法律法规、规章和标准规范实施监理，并对工程项目安全生产承担监理责任。
2. 建立健全本单位安全生产责任制。安全生产管理机构健全，职责明确，全面完成建设单位下达的安全生产目标和事故控制指标，逐级签订安全生产责任书，每月考核一次（须有原始记录），全面建立健全安全生产管理台帐。
3. 应根据工程实际情况制定详细的安全监理计划。工程施工中，应采取有效的安全监控措施。施工安全监理应与工程质量、工期和投资计划同步进行。
4. 监理单位应审查施工合同约定的项目安全生产条件、施工组织设计中的安全技术措施、危险性较大工程的专项施工方案，以及项目安全生产专项费用计提使用情况。未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，施工单位拒不执行时，应及时将情况书面报告建设单位。
5. 按照职责分工，对容易发生安全事故的地点、施工区、重要地段、施工器械进行重点监控，严格检查，每月不少于l 次，并做好登记。建立安全生产隐患台帐，特别是针对重大和较大事故隐患应逐级上报和评估，危及人身安全和重大财产安全的事故隐患要求施工单位立即整改，整改率达到100 %，确保人身财产安全。
6. 监理单位应按规定核查施工单位特种设备进场检验验收情况，组织施工安全检查，督促事故隐患排查治理，按季度做好“平安工地”考核评价工作。
7. 检查落实施工单位应急救援体系建设及预案演练。
8. 监督检查各施工单位对作业人员的安全技术培训。
9. 监督检查各施工单位与劳务方签订的劳动合同中必须有符合国家规定的安全生产相关条款，并对劳务人员及重要设备加入意外保险，监督检查安全费用的使用落实情况。
10. 参与安全事故的调查处理工作。
11. 定期及不定期的召开安全监理工作会议。
12. 负责本单位的安全工作。
三、相关岗位安全工作职责
（一）总监理工程师
总监理工程师是监理单位安全第一责任者，是工程项目建设过程中的安全和文明施工负全面监督管理责任。
1. 认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级有关规定。按照国家颁布的有关监理规定及相关文件制定工程建设监理规划，明确监理的安全职责、任务及各施工阶段的安全工作重点。 
2. 履行监理合同规定的安全职责和权限，对工程建设的安全文明施工进行监督和管理，督促施工单位履行合同规定的有关安全职责和义务。 
3. 组织审查施工单位的施工组织设计、安全技术措施、安全技术交底，督促做好安全技术交底工作。 
4. 听取安全监理师汇报，了解施工单位安全管理和施工现场安全文明施工情况，协调解决安全工作中存在的问题。 
5. 组织并主持安全大检查，参加建设单位组织的安全大检查。
6. 在安全生产工作例会上总结和布置安全文明施工各项工作。
7. 参加重大事故调查，并提出监理意见。
（二）安全监理工程师安全工作职责
1. 在项目总监理工程师领导下，负责开展安全监理工作。对项目安全目标进行具体落实和监管。
2. 负责上级安全文件的传达学习，负责各种安全活动及阶段性工作小结和总结。
3. 负责审核施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案中有关安全施工、文明措施。
4. 监督检查施工单位建立的安全生产责任制和安全生产有关的措施和规定。
5. 会同建设单位组织召开安全生产例会，参加建设单位组织的安全生产大检查，督促整改安全生产隐患。 
6. 负责对全体监理人员进行安全培训。做好监理人员的安全思想宣传教育工作，督促监理人员做好自身的安全防范。
7. 处理施工现场一般安全事故，参加重大事故的调查处理工作，参加事故的技术鉴定及技术防范措施的审定。
（三）监理工程师、监理员安全职责
1. 认真贯彻执行有关技术规范、规程和上级有关安全工作的指示，做好安全监理工作。 
2. 参加安全检查，对查出的问题，按有关制度督促整改。
3. 监督检查施工现场的安全生产情况，对发现的事故隐患，立即通知整改。
4. 制止施工现场的违章作业和违章指挥，对严重危及人身安全的情况，先行停止施工，并立即报告总监理工程师批复，发出“暂停施工令”，待整改完善后恢复施工
5. 参加审查施工单位各工序施工方案、作业指导书中的安全、文明施工措施。开工前，检查施工单位安全技术交底、安全培训考试、特种作业人员持证上岗及现场开工安全施工条件情况，并监督安全措施实施。 
6. 审查施工单位选用的分包单位的安全施工资质，督促施工单位对分包商的安全施工做好监督检查与指导，严禁以“包”代管。 
7. 按“四不放过”原则督促施工单位做好各类事故的调查处理工作。
四、附则
1. 安全生产监理计（规）划主要包括以下内容：
（1）工程概况。
（2）监理依据。
（3）安全监理服务范围和目标。
（4）安全监理组织机构及监理岗位职责。
（5）安全监理工作制度。
（6）安全监理工作计划。
（7）安全监理单位人员和设备的配备和进退场计划。
（8）安全监理控制清单，监理方法和措施。
（9）监理程序及表格。
2. 安全生产监理细则主要包括以下内容：
（1）危险性较大工程施工现场环境状况和安全监理工作特点。
（2）安全监理单位人员安排和分工。
（3）现场安全监理的检查和控制要点。
（4）安全监理工作方法和措施。
（5）监理程序及表格和资料目录。
五、记录
附表1 安全生产责任书汇总表
附表2 施工三类人员到位情况核查台账
附表3 安全监理制度汇编
附表4 施工单位安全保证体系审查记录
附表5 安全监理日志
附表6 安全监理月报

附表1 安全生产责任书汇总表
项目名称： 监理合同段：
施工单位：
安全生产责任书名称
甲方名称
乙方名称
编号

附表2 施工三类人员到位情况核查台帐
项目名称： 第 页共 页
监理单位： 监理合同段：

施工单位

施工
合同段

登记人姓名

序号
核查日期
现场施工负责人
专职安全员
评价
核查人
总监理工程师
审查意见
合同人数
实际
人数
到位率%
情况说明
应配人数
实际
人数
持证情况
情况说明

附表3 安全监理制度汇编
项目名称：
监理单位： 合同段：

序号
规章制度名称
责任部门
责任人
页码

附表4 施工单位安全保证体系审查记录
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：
施工单位

合同段

审查内容
审查情况描述
监理评价
安全管理规章制度制定情况

安全操作规程制定情况

安全生产责任制落实情况

现场安全生产监管机构建立情况

安全生产管理人员配备情况

监理审查意见

审查人： 日期： 年 月 日

总监理工程师签名： 日期： 年 月 日（章）

附表5 安全监理日志
项目名称：
监理单位： 监理合同段：
施工单位

合同段

日期
年 月 日
天气

记录人

施工“三类人员”到岗情况：
施工现场安全状况（安全防护、安全警示标志设置及作业人员防护用品佩戴情况及机械设备安全状况等）：

危险性较大工程施工安全措施落实情况：

施工临时用电安全措施落实情况：

重大安全隐患、危险源安全监控措施落实情况：
存在的安全隐患及处理措施（口头及书面指令情况）：

其他有关事项记录：
总监理工程师审查签字

附表6 安全监理月报
（ ）月份 总第（ ）期
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：
施工单位

合同段

施工安保体系运行及安全责任制落实情况、安全生产费用使用情况：
三类人员到岗情况及特种作业人员持证情况：

施工设备进场验收、登记及定期检查维修保养情况：

施工临时用电安全情况及电力设施定期检查维修保养情况：
危险性较大工程施工情况及安全技术措施、专项施工方案落实情况：

危险源、危险点安全监控措施及消号情况：
施工现场存在的主要安全隐患及监理措施：

签发的安全监理文件和指令及落实情况：

下月安全监理工作计划：

其他有关事项：

总监理工程师签名： 报出日期： 年 月 日（章）
注：每月定期随《工程监理月报》报建设单位及安监机构。
安全生产专项费用审查制度
一、一般规定
1. 安全生产专项费用是指企业按照规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业或者项目安全生产条件的资金。
2. 按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）规定，施工单位安全生产费用总额一般不得低于投标价的1.5%，且不得作为竞争性报价。
二、安全生产费用使用范围
1. 安全生产费用应当按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）规定，结合项目特点，参照《公路水运工程施工安全标准化指南》（2013）安全生产专项费用范围使用。
2. 施工单位在以下范围内发生与安全生产相关的费用，均不列入安全生产费用，按正常工程费用渠道支出。
（1）本单位为施工人员办理团体人身意外伤害或个人意外伤害的费用；
（2）施工单位为职工提供的职业病防治、工商保险、医疗保险的费用；
（3）工地临时办公、宿舍、食堂等现场办公生活设施为达到安全要求所需费用；
（4）施工现场与外界的隔离、围挡设施费用；
（5）为保证施工期间交通安全而设置的临时安全设施和标志、标牌费用；
（6）穿越村镇、公路、河流、地下管线的施工现场进行防护、隔离等设施费用；
（7）按正常施工作业所设置的基坑围护、防失稳支撑、支架、安全用电等设备费用。
三、安全生产费用审查及要求
1. 施工单位必须编制项目总体及年度安全生产费用使用计划；每月底之前必须向监理单位上报上月的安全费用报表以及下月的安全费用使用计划，由监理单位进行审查。 
2. 监理单位对施工单位在施工现场落实安全生产费用情况进行监理。监理单位发现施工单位在施工现场存在安全隐患、未落实安全生产费用的，监理单位有权要求施工单位进行整改，如拒不进行整改，将上报建设单位。
3. 监理单位应督促施工单位设立安全生产专项费用资金账户，安全生产措施费专用于保障安全生产，实行专款专用，不得挪作他用。
4. 实际发生安全费用与安全费用使用计划基本保持吻合。
5. 安全费用投入应根据工程进展情况进行实施。
6. 清单后所附的复印发票必须清晰可见，所开的发票必须有单位名称及单位的公章。
7. 前一期计量的发票编号和当期计量的发票编号不能重复。
8. 所开的发票应按照各分项进行开具且要有单价和数量，不得将所有发生的费用只开具一张。
9. 监理单位应建立安全生产费用使用监理审核台账，并督促施工单位做好安全专项费用台账记录工作。
10. 督促施工单位对项目需具备安全生产条件所必须的资金投入，确保资金的及时到位，正确使用，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。
11. 对不按规定使用措施费或落实不到位的施工单位，发生伤亡事故，危害职工身体健康的，追究有关人员的责任。
四、记录
附表1 安全生产费用使用监理审核台账

附表1 安全生产费用使用监理审核台帐
项目名称： 第 页共 页
监理单位： 监理合同段：

施工单位

施工合同段

登记人姓名

序号
审核日期
用途
付款对象（单位名称）
审定金额（元）
审核意见
总监理工程师
审查意见

安全事故隐患督促整改制度

一、目的
为加强对所监管范围内施工单位安全隐患的整改，规范施工单位安全管理行为，明确责任、权利，确保安全生产，特制定本制度。
二、工作职责
1. 监理单位对日常安全检查中发现的安全隐患，应填写检查记录，及时纠正、处理安全隐患。
2. 监理单位对在定期、经常性安全检查中发现的各项隐患、安全问题或违反安全措施的操作，要求施工单位及时整改或限期整改。
3. 监理单位对施工单位未整改的安全隐患必须查明原因，对已完成整改的应及时安排人员进行复查。
4. 监理单位应严格审查施工单位重大事故隐患治理方案，并对治理全过程予以监督检查和复核验收。
5. 对施工单位不认真治理，或重大事故隐患可能产生严重后果的，应及时向建设单位报告。
6. 对隐患无防范措施的施工单位，要坚决予以停工整改。
7. 对安全事故处理严格执行“四不放过”原则，认真吸取经验教训，举一反三，消除相同安全隐患的复发因素。
三、安全生产隐患督促整改内容
1. 施工安全法律法规、标准规范和规章制度的贯彻执行情况。
2. 安全生产责任制和责任追究制的建立和落实情况。
3. 加强安全生产专项费用的提取和使用情况。
4. 施工组织设计、危险性较大工程专项施工方案的编制、专家论证和实施情况。
5. 安全培训教育情况，特别是农民工、特种作业人员培训教育和“三类人员”培训考核及持证上岗。
6. 重视安全防护措施、安全防护用品的落实。
7. 应急救援预案的制订、演练以及有关应急物资设备的配备和维护情况。
8. 施工班组安全事故隐患定期巡查记录、自查自纠和销号情况。
9. 事故报告和处理以及对有关责任单位和责任人的追究和处理情况。
四、事故隐患处理
1. 监理人员在检查中发现的安全隐患，应及时下发《工程安全隐患整改监理通知单》，督促施工单位立即整改，同时建立危险源、安全隐患登记台账。
2. 施工单位必须根据监理通知单的要求实施整改，在隐患没有排除前，必须采取可靠的保证防护措施。
3. 施工单位应建立隐患公示牌，对本单位负责整改的隐患治理情况进行公示，并及时修改、补充完善相关整改信息。
4. 隐患整改完成后要及时通知安全监理工程师，并上报《工程安全隐患整改监理通知单（回复）》。
5. 由安全监理工程师组织复查验收，相关监理人员必须按照监理通知回复单的内容如实进行检查。
6. 经复查未整改或整改未达到相关要求的，安全监理工程师应在监理通知回复单中注明复查情况，情况严重的再次下发监理通知单或者以红头文件向建设单位报告。
五、记录
附表1 危险源、安全隐患监理登记台账
附表2 工程安全隐患整改监理通知单
附表3 工程安全隐患整改监理通知单（回复）

附表1 危险源、安全隐患监理登记台帐
项目名称： 第 页共 页
监理单位： 监理合同段：

施工单位

施工合同段

登记人姓名

序号
核查日期
工程地点、部位
危险因素、危险特征
隐患
等级
防范措施
公示牌
设置情况
施工
责任人
监理
责任人
总监理工程师
审查意见

附表2 工程安全隐患整改监理通知单
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：

年 月 日驻地办在对你标段 工程 进行安全检查时发现，工程存在下列安全隐患，请你部按通知要求进行整改：
1、
2、
3、

以上内容请你部于 年 月 日前将整改情况反馈监理办。

总监理工程师签名：
日期： 年 月 日（章）
附件材料

签收人

签收日期
年 月 日
抄送单位：项目业主
附表3 工程安全隐患整改监理通知单（回复）
项目名称： 编 号：
监理单位： 监理合同段：

我部接到编号为 的安全隐患整改监理通知单后，现已按要求完成了整改，具体整改情况如下：
1、
2、