XX县区中医院加强我院监督管理工作方案.docx

XX县区中医院加强我院监督管理工作实施方案 关于认真落实基层医疗卫生机构监管工作自查情况汇报 市县卫生局： 为了认真贯彻落实卫生部关于加强基层医疗卫生机构监管工作的通知（卫办医管发201256）文件要求，切实做好我院监督管理工作，规范我院医疗服务行为，保障人民群众身体健康，我院成立了监督管理工作联合检查工作领导小组，由韩汝斌副院长负责，谭清杰副院长、王厚晋副院长及各科室负责人参加，于2012年6月28日至29日对全院进行了为期两天的自查，现将自查情况汇报如下： 一、检查重点 （一）我院医疗机构执业许可，医疗业务人员的人员资质和执业行为、医院各项规章制度的落实，医疗服务行为及医疗安全工作、药品采购使用及零差率销售情况、临床诊疗规程和技术操作规范、医疗服务价格和新农合政策的执行情况； （二）执业医师法、护士条例、医疗机构管理条例、消毒管理办法等法律法规的执行情况，加强对医疗卫生技术人员的管理。 （三）严厉打击非法行医，严查超范围执业、套保骗保行为，严肃查处推诿拒收病人、收取转诊病人“介绍费”等违法违规行为。凡发现医务人员违反基层医改政策，出现的过度医疗、推诿病人、乱收费等违规行为，责令其立即改正，情节严重的，按照有关规定扣减绩效奖励，以后将作为重点督查对象。对限期整改不到位或造成严重影响的，要依纪依规予以严肃处理；涉嫌构成犯罪的，要依照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，移送公安机关处理。 二、检查情况 （一）医疗机构执业许可.按照医疗机构管理条例、XX省医疗机构管理条例、医疗机构管理条例实施细则等法律法规的相关要求，我院满足医疗机构执业许可申请条件： 1、取得设置医疗机构批准书； 2、符合医疗机构基本标准； 3、有适合的名称、组织机构和场所； 4、有与开展业务相适应的经费、设施、设备和专业技术卫生人员； 5、有相应的规章制度和操作规程； 6、能独立承担民事责任； 7、其建筑设计设置审批机关审查同意，严格按照医疗机构执业许可申请程序，获得医疗机构执业许可证，遵守医疗机构管理条例，在相关法律法规的要求下从事医疗活动，规范医疗行为，确保医疗安全，为广大人民群众提供优质的就医平台。 （二）人员资质和执业行为.我院医药护技人员严格执行执业医师法、乡村医生从业管理条例、护士管理条例、城市社区卫生服务机构管理办法等法律法规，不存在使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医护人员具备执业资格，经县（区）级卫生行政部门注册后，在我院按照注册的执业地点、执业类别、执业范围，从事相应的医疗、预防、保健业务。不存在未经注册而从事医师、护士执业活动的现象。没有超范围开展执业活动，医护人员推诿、拒收病人或收受红包等违法违规现象，同时我院开展“三好一满意”活动，树立了良好形象，提升了医疗质量，赢得了广泛好评。 （三）医院规章制度的落实.为了进一步规范医院管理，提升医院管理水平，我院编印了管理制度汇编（2009年第二次修订），内涵医院机构设置，医院基本工作制度，党群团系统制度与职责，行政与后勤职能部门制度与职责，医技部门制度与职责，护理制度与职责，药剂部门制度与职责，医院各级人员行为规范，医院各级委员会制度与职责，医疗法律法规汇编等十方面，从各部门、各层次、各方面对全院的规范化管理提出了严格的要求，医院认真落实各项规章制度，确保医院稳定、有序、健康的发展，为医院的发展提供了制度保障。 （四）医疗服务行为和安全工作.我院以医疗安全作为医疗行为的主题，把安全放在医疗工作的首位，医疗安全天天讲，年年讲，医药护技人员把安全放在第一位，在临床工作中确保了医疗安全。与此同时，我院组织全院医务人员学习医疗行为规范，全面要求各位医疗人员严格遵守医疗行为规范，按规定办事，按规范行医，有效的减少了医疗纠纷和医疗事故的发生。 （五）药品采购使用及零差率销售.我院认真实施基本药物制度，严格执行省统一网上招标采购药品的政策，合理使用国家基本药物和省补充药品。加强“规范药房”建设，改善药品储存条件，并按照规定储存和使用麻醉、精神、毒性等药品，不存在网下采购药品及加价销售等不良现象，保障了群众用药安全。 （六）临床诊疗规范和技术操作规范.我院各临床科室严格执行临床诊疗指南和技术操作规范，坚持合理检查、合理诊治、合理用药，提高门诊、住院的服务质量及效率，方便了群众就医。加强医院感染管理，严格执行无菌操作规程，加强对产房、手术室等医疗环境及手术器械、医疗用品的消毒处理，认真做好医疗废物处理和污水污物无害化处理。加强对医学文书和医学证明的管理，规范使用医学文书，并按照规定保存。医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，没有隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料等不良现象。同时加强环境卫生的整治，营造一个整洁优美、安静舒适的医疗卫生服务环境。 （七）医疗服务价格.我院按规定配备使用基本药物并实行零差率销售，控制人均门诊费用、住院费用，努力提供低成本的基本医疗服务，减轻城乡居民医药费用负担。公开医疗服务收费价格和药品销售价格，使广大患者看得起病，看好病，有效缓解了看病难、看病贵等现象。 （八）新医改和新农合政策的落实.我院严格执行医保、新农合等政策规定，将定点医院管理信息系统与新农合管理信息系统联网对接，实行“即时结报”，方便群众就医报销。要根据患者就诊补偿情况，据实申报垫付的补偿款，使广大患者切切实实的体会到新医改、新农合政策的优惠。 三、不足和对策 （一）人员资质和执业行为.我院部分医药护技人员存在服务态度恶劣，为病人开不必要的检查单，开大处方等不良现象，一经发现，立即要求改正，对于屡教不改的，予以罚款，情节严重的，取消其行医资格。另外通过不断加强医德医风教育，开展“三好一满意”活动，确保医务人员廉洁行医。 （二）临床诊疗规范和技术操作规范.我院个别医生不能执行临床诊疗指南和技术操作规范，存在少数不合理检查、不合理诊治、不合理用药等不良现象，医学文书等的书写，还有很多不足，不少数临床医生不能按照诊疗指南书写病历和处方，部分医疗文书的书写不合格，对此，我院将进一步加大对各临床医师的培训，进一步规范医疗文书的书写，确保医疗文书全部合格。 （四）新医改和新农合政策的落实.我院仍有部分医生超额使用抗生素等非基药物，严重违反了新农合有关政策，影响极其恶劣，我院将与县医保局、县新农合办联合监督医疗人员的诊治费用，实行三级联合负责制，一经发现，予以公开，还要罚款，超多少罚多少，严格控制医疗费用，确保有关政策的落实。 XX县区中医医院二一二年六月三十日 第二篇：XX县区中医院加强我院监督管理工作实施方案XX县区中医医院 关于认真落实基层医疗卫生机构监管工作检查情况汇报市县卫生局： 按照卫生部关于加强基层医疗卫生机构监管工作的通知（卫办医管发201256）文件要求，确保基层卫生机构新的体制机制平稳有序进行，规范基层卫生机构服务行为，保障人民群众身体健康，我院成立了监督管理工作联合检查工作领导小组，于2012年6月28日至29日对全院进行了为期两天的自查，现将自查情况汇报如下： 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以人为本，落实科学发展观，切实加强基层医疗卫生机构监督管理工作，建立一支责任心强、执业行为规范、医德医风过硬的基层医疗卫生机构服务队伍，维护人民群众健康权益，为建设社会主义新农村、进一步巩固完善基层医药卫生体制综合改革提供重要保障。 二、组织领导 为切实做好我县基层医疗卫生机构监督管理工作，我院成立监督管理工作检查领导小组，负责我院监督管理工作的组织、部署、协调、检查、指导等工作。 组长：韩汝斌 副组长：谭清杰王厚晋 成员：李怀富雍如华班德平何安松唐艳何金辉黄晓燕唐晓琼朱晓云马保平 领导小组下设办公室，办公室设在医务科，由李怀富同志任主任。 三、检查时间和方法 检查时间：2012年6月28日至2012年6月29日。检查方法：采取重点抽查与普遍排查，单独检查与联合检查相结合的方式进行。 四、检查重点 （一）我院医疗机构执业许可，医疗业务人员的人员资质和执业行为、医院各项规章制度的落实，医疗服务行为及医疗安全工作、药品采购使用及零差率销售情况、临床诊疗规程和技术操作规范、医疗服务价格和新农合政策的执行情况； （二）执业医师法、护士条例、医疗机构管理条例、消毒管理办法等法律法规的执行情况，加强对医疗卫生技术人员的管理。 （三）严厉打击非法行医，严查超范围执业、套保骗保行为，严肃查处推诿拒收病人、收取转诊病人“介绍费”等违法违规行为。凡发现医务人员违反基层医改政策，出现的过度医疗、推诿病人、乱收费等违规行为，责令其立即改正，情节严重的，按照有关规定扣减绩效奖励，以后将作为重点督查对象。对限期整改不到位或造成严重影响的，要依纪依规予以严肃处理；涉嫌构成犯罪的，要依照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，移送公安机关处理。 五、工作要求 （一）要提高认识，加强管理。各科室要从讲政治、保稳定、促发展的大局出发，站在贯彻落实基层医药卫生体制综合改革政策、构建社会主义和谐社会的高度，充分认识当前做好基层医疗卫生机构监督管理工作的重要性和紧迫性。 （二）要注重配合，协同作战。各科室要充分认识到医疗机 构监管工作的重要性，切实履行各自监督管理职责。 （三）要加强宣传，营造氛围。要充分发挥各科室的宣传作用，广泛宣传新医改和新农合政策，营造良好的舆论氛围，提高广大患者对新医改和新农合政策知识的知晓率。 六、检查情况 （一）医疗机构执业许可.按照医疗机构管理条例、XX省医疗机构管理条例、医疗机构管理条例实施细则等法律法规的相关要求，我院满足医疗机构执业许可申请条件： 1、取得设置医疗机构批准书； 2、符合医疗机构基本标准； 3、有适合的名称、组织机构和场所； 4、有与开展业务相适应的经费、设施、设备和专业技术卫生人员； 5、有相应的规章制度和操作规程； 6、能独立承担民事责任； 7、其建筑设计设置审批机关审查同意，严格按照医疗机构执业许可申请程序，获得医疗机构执业许可证，遵守医疗机构管理条例，在相关法律法规的要求下从事医疗活动，规范医疗行为，确保医疗安全，为广大人民群众提供优质的就医平台。 （二）人员资质和执业行为.严格执行执业医师法、乡村医生从业管理条例、护士管理条例、城市社区卫生服务机构管理办法等法律法规，实行执业（从业）资格准入制度，不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医护人员必须具备执业资格，经县（区）级卫生行政部门注册后，方可在我院按照注册的执业地点、执业类别、执业范围，从事相应的医疗、预防、保健业务。未经医师、护士注册取得执业证书，不得从事医师、护士执业活动。严禁超范围开展执业活动。严禁医护人员推诿、拒收病人，严禁医护人员收受红包，一经发现，立即取消其行医 资格，同时我院开展“三好一满意”活动，树立了良好形象，提升了医疗质量，赢得了广泛好评。 （三）医院规章制度的落实.为了进一步规范医院管理，提升医院管理水平，我院编印了管理制度汇编（2009年第二次修订），内涵医院机构设置，医院基本工作制度，党群团系统制度与职责，行政与后勤职能部门制度与职责，医技部门制度与职责，护理制度与职责，药剂部门制度与职责，医院各级人员行为规范，医院各级委员会制度与职责，医疗法律法规汇编等十方面，从各部门、各层次、各方面对全院的规范化管理提出了严格的要求，医院认真落实各项规章制度，确保医院稳定、有序、健康的发展，为医院的发展提供了制度保障。 （四）医疗服务行为和安全工作.我院以医疗安全作为医疗行为的主题，把安全放在医疗工作的首位，医疗安全天天讲，年年讲，医药护技人员把安全放在第一位，在临床工作中确保了医疗安全。与此同时，我院组织全院各医疗人员学习医疗行为规范，全面要求各位医疗人员严格遵守医疗行为规范，按规定办事，按规范行医，有效的减少了医疗纠纷和医疗事故的发生。 （五）药品采购使用及零差率销售.认真实施基本药物制度，严格执行省统一网上招标采购药品的政策，合理使用国家基本药物和省补充药品。加强“规范药房”建设，改善药品储存条件，并按照规定储存和使用麻醉、精神、毒性等药品，严禁网下采购药品及加价销售，保障了群众用药安全。 （六）临床诊疗规范和技术操作规范.严格执行临床诊疗指南和技术操作规范，坚持合理检查、合理诊治、合理用药，提高门诊、住院的服务质量及效率，方便了群众就医。严禁推诿病人、 截留病人，严禁通过转诊病人收取“回扣”、“介绍费”，禁止将个人收入与医疗服务收入直接挂钩。加强医院感染管理，严格执行无菌操作规程，加强对产房、手术室等医疗环境及手术器械、医疗用品的消毒处理，认真做好医疗废物处理和污水污物无害化处理。加强对医学文书和医学证明的管理，规范使用医学文书，并按照规定保存。医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料。医师不得出具与自己执业范围无关或者与执业类别不相符的医学证明文件。同时加强环境卫生的整治，营造一个整洁优美、安静舒适的医疗卫生服务环境。 （七）医疗服务价格.按规定配备使用基本药物并实行零差率销售，控制人均门诊费用、住院费用，努力提供低成本的基本医疗服务，减轻城乡居民医药费用负担。公开医疗服务收费价格和药品销售价格，严禁乱收费、乱涨价等违法违规行为，使广大患者看得起病，看好病，有效缓解了看病难、看病贵等现象。 （八）新医改和新农合政策的落实.严格执行医保、新农合等政策规定，将定点医院管理信息系统与新农合管理信息系统联网对接，实行“即时结报”，方便群众就医报销。要根据患者就诊补偿情况，据实申报垫付的补偿款，严禁套取医保、新农合基金，使广大患者切切实实的体会到新医改、新农合政策的优惠。XX县区中医医院 二一二年六月三十日 第三篇：中医院加强传染病防控工作实施方案xxx医院加强传染病防控工作实施方案 为确保发生重大传染病疫情时，能够及时、迅速、高效、有序地处理疫情，控制传染病的爆发流行，切断传播途径，防止传染病的传播蔓延，保障人民群众的身体健康，维护社会稳定，根据县政府霍政办秘201233号文件精神要求，经院领导研究决定，我院特制订加强传染病防控工作实施方案，具体如下： 一、加强领导，明确责任 在县卫生局统一领导下，我院于3月8日成立防控工作领导组和和防控工作专家组。 （1）防控工作领导组： 组长：xxx） 副组长。xxxx。 成员：xxxxxxxxxx 职责。组长对防控工作负总则，副组长对防控工作中各分管工作负责，防控成员落实各部门防控相关工作。 （2）防控工作专家组： 组长：xxx（副院长） 副组长：xxx医务科长） 成员。xxxxxxxxxxx。 职责。负责对麻疹、肺结核、手足口病、流腮等重点传染病疑似病人进行初诊、检查、会诊，转诊等工作。 二、完善疫情报告程序 门诊和住院医师一旦发现并确诊为重点传染病病人时（疑似病人进行院内会诊确定，若仍不能确诊及时转上级医院），应立即填写传染病报告卡并送至传染病报告专项负责人汪莉，同时电话上报县疾控中心，节假日、夜班期间报告院总值班。对于我院不能治愈的传染病如麻疹、sars、手足口病等应及时转诊疾控中心专科专病或上级医院治疗。若有重大疫情发生，我院将在县疾控中心统一部署下，启动应急预案。 三、治疗措施 1、感染源的管理 （1）住院病人一旦被确诊为重大传染病应立即单间隔离（门诊病人在指定场所隔离）治疗，以便进一步治疗或转院治疗（病情允许）。 （2）病人隔离期间谢绝陪住和探视，避免交叉感染。 （3）隔离病人的活动范围仅限于病人居住的房间，呼吸道传染病者需戴口罩。 2、医护人员的防护 （1）根据疾病的传播途径、方式的不同采取相应的防护措施，如戴口罩、防护镜，穿防护衣等。进出隔离病房穿隔离衣，必须遵守规定的流程，如人、物进出的流程和卫生通道等。 （2）操作前后必须按手卫生规范消毒和洗手。 （3）隔离区或隔离病房设独立的医疗小组，以减少不必要的交叉感染。 （4）密切接触传染源者应做必要的限制性隔离，以免病原菌扩散。 3、消毒与灭菌 （1）隔离区或隔离房间的一切医疗（一次性使用）、生活用品必须单独使用，污染物品用含有效氯10002000mg/l消毒剂溶液浸泡行预消毒后方能回收、清洗、灭菌。 （2）废弃医疗、生活垃圾放双层黄色塑料袋内密封并贴标识，专人专车回收，密封保存，焚烧处理。 （3）隔离病房设有空气净化消毒器或紫外线灯，每日酌情进行24次消毒，必要时采用化学消毒剂喷雾或熏蒸消毒。 （4）治疗台、床头桌、地面等每日用含有效氯5001000mg/l消毒剂溶液擦拭23次。 （5）隔离病房的门把手纱布和地垫用含有效氯1000mg/l消毒剂溶液浸湿并保持湿润。 （6）病人转院或死亡后按不同病种行终末消毒（包括空气、墙面、地面、物品和运输工具等）。 （7）sars等应形严密消毒、隔离。 四、配合疾病预防控制机构进行流行病学调查 1、对传染病人、接触者、可疑传染源、环境、物品、医务人员及陪护人员等进行病原学检查。 2、对不同疫情指导和组织实施有效的消毒，对接触者进行隔离，以控制传染病的传播和流行。 3、探查传染病发生原因，切断传播途径，对可能受到传染的易感人群尤其是儿童进行查漏补种工作，或者注射免疫球蛋白进行被动 免疫，确保疫情不再蔓延。 五、奖惩措施 对重大疫情发生时，能够及时处置、控制疫情发生医务人员奖励每人500元，对于处理不当或失职人员进行全院通报批评，取消年内一切评奖评优，情节严重者给予离岗处置。 六、专业知识培训 组织专家针对不同传染病防治知识及疫情报告等知识定期对全院医务人员进行培训。 七、检查、总结 疫情得到处理后，防控工作组对传染病患者所接触的诊室或病房终未消毒情况进行检查采样等工作，确认处理合乎标准后，方可接纳新患者。 防控工作组对所发生的重大传染病应急救治及处理经过进行总结经验，找出存在问题及漏洞，及时修改方案，以便应急方案更加完善。 医务科 二0一二年三月十日 第四篇：加强内部同级管理监督实施方案XX市局（公司）按照省局党组要求，结合实际，制定出台了XX市烟草专卖局（公司）加强内部同级管理监督实施方案。该方案以“人人被监督、行为受约束、事事讲程序、规范靠制度”为内部监管工作目标，突出监管与再监督主体和对象，强调以连带责任追究为主的责任追究制度，为建立内部监管长效机制进行了有益的探索。日前，省局以皖烟整（2006）1号文件批转此方案，以此进一步推进全省烟草商业内部管理监督工作全面、深入、扎实、持久开展。现将方案全文刊发如下： 为进一步加强内部管理监督工作，确保合肥烟草商业平稳、健康、协调发展，根据国家法律法规和烟草行业有关规定，结合本单位实际，制定本方案。 一、指导思想 以全行业牢固树立“国家利益至上、消费者利益至上”的价值观为指导，以相关法律法规为准绳、以制度建设为保障，以教育培训为基础、以检查考核和连带责任追究为手段，坚持“主要领导负总责、分管领导具体负责、管理监督部门为主、整顿办日常协调、各部门齐抓共管”的工作机制。努力实现“人人被监督、行为受约束、事事讲程序、规范靠制度”的内部监管工作目标。 二、基本原则 （一）依法监管原则。根据国家法律法规和行业有关规定，坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的方针，切实履行依法监管职责。 （二）同级监管原则。按照上级加强内部管理监督的要求，突出纪检组对领导班子成员特别是主要领导干部监管、审计对财务、专卖对经营等三个层面的同级监管制约。 （三）突出重点原则。针对管理中的薄弱环节、易于滋生腐败的重点环节和重点部位，加强对领导干部权力运行的制约和监督，突出对掌握人权、财权、物权和专卖执法权等监管，从源头上堵塞腐败的漏洞。 （四）责任效率原则。明确同级内部监管任务、目标，实行连带责任追究制，提高内部管理监督效率。 三、同级管理监督主体、对象、内容和措施 （一）同级管理监督主体 XX市局（公司）同级管理监督主体是纪检监察、专卖管理、审计和工会委员会等职能部门，从领导层、职能部门和群众组织三个不同层面进行同级监督。 （二）管理监督的对象、依据、内容和措施 1、纪检组监管市局（公司）领导班子成员的领导行为 监管依据 主要依据国家法律法规、国家局党组关于加强对行业各级领导班子及主要领导干部监督的意见、中纪委等四部委联合下发的国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）和XX市局（公司）党组议事规则、党组民主生活会制度、经理办公会议事规则的规定，对领导班子成员及主要领导干部的领导行为进行日常监督。 监管内容 领导班子及其成员遵守党的“四大纪律”，严格执行民主集中制原则情况。 遵守领导干部选拔任用相关规定情况。 执行财务制度，严肃财经纪律，加强财务管理情况。 遵守国家法律法规、国家局和省局生产经营纪律情况。 严格遵守领导干部廉洁自律有关规定情况。 执行党组民主生活会制度情况。 监管措施 主要通过以下途径进行： 按照规定，参与集体决策。 针对存在问题，与班子成员交流沟通，提出建议及时纠偏。 听取本单位监督职能部门汇报。 深入基层调研，听取群众意见。 遵守重大事项报告制度。 接受上级领导及纪检监察部门检查。 2、纪检监察部门监管党员干部廉洁自律情况和干部任用情况 监管依据 主要根据国家法律法规、中国共产党党内监督条例（试行）、国家局党组关于贯彻落实建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要的具体意见、关于加强对行业各级领导班子及主要领导干部监督的意见、省局（公司）党组关于进一步完善干部管理制度的规定等文件及XX市局（公司）党组关于党风廉政建设的有关规定等，对本单位党员干部廉洁自律行为、干部选拔任用过程进行监督和检查，同时负责反腐倡廉教育和案件的查处工作。 监管内容 第一、对党员干部廉洁自律行为的监管内容 不参与邪教、迷信活动。 不“跑官要官”。 不设立小金库和帐外帐。 不参与各种形式的赌博活动。 不在公务活动中接受礼金、有价证券和支付凭证。 不利用职权和职务影响为亲朋好友谋取私利。 不讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。 不利用婚丧嫁娶收钱敛财。 第二、对干部选拔任用过程的监管内容 选拔任用原则。 选拔任用条件。 选拔任用程序。 回避制度执行情况。 监管措施 第一、对党员干部廉洁自律行为的监管措施 开展专题与经常性警示教育活动，把国家法律法规和行业的有关规定贯穿到经营管理实践活动之中，全面推动企业的廉政文化建设，增强各级干部的廉洁意识。 每年由市局（公司）党组书记（局长、总经理）与班子成员、分管领导与县局及本级各部门负责人签订党风廉政建设责任状，保证党风廉政建设责任制的落实到位。同时，科级干部每年要签订廉洁自律承诺书。 每年对党风廉政建设责任状及廉洁自律承诺书的履行情况进行检查，并形成书面检查报告报市局（公司）党组。 设置举报信箱和举报电话，保证广大群众对党员干部行为的监督。 加大对转办案件及自办案件的查处力度，做到有案必查，查后必须上报。 采取日常监督与定期、不定期专项检查相结合的形式，履行监督检查职能。 第二、对干部选拔任用过程的监管措施 参与干部选拔任用过程并实施监督，主要监督选拔任用干部的原则、基本条件、任职资格是否符合规定；是否严格按照规定程序确定考察人选；考察对象是否经过人事部门考察；是否按照规定进行任前公示，并实行任前廉政谈话，接受监督。 对于领导班子成员个人向组织推荐干部人选，人事部门是否让其写出署名推荐材料；是否存在违反干部任职回避制度选拔任用干部；是否存在领导班子成员指使人事部门提拔自己的配偶、子女、其他亲友及身边工作人员。 根据来信来访、群众举报、上级转办等，调查核实在选拔任用干部过程中存在的问题，并将调查核实结果上报市局（公司）党组及省局（公司）纪检部门。 对于领导干部个人违背有关规定作出的人事决定，是否及时提醒，如不纠正，是否向市局（公司）党组汇报，并有备案记录。 3、专卖管理部监管工商企业生产经营行为 监管依据 主要根据中华人民共和国烟草专卖法、中华人民共和国烟草专卖法实施条例、XX省烟草专卖局关于印发XX省烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施方案的通知、XX市烟草专卖局加强内部专卖管理监督实施方案（暂行）等对XX市卷烟商业及工业企业烟草专卖品进行全过程专卖管理监督。 监管内容 参见XX市烟草专卖局加强内部专卖管理监督实施方案（暂行） 监管措施 参见XX市烟草专卖局加强内部专卖管理监督实施方案（暂行） 4、审计部监管财务等相关职能部门的管理行为 监管依据 主要根据中华人民共和国会计法、中华人民共和国审计法和国家有关财经制度以及行业内的有关规定，在财务日常监管的基础上，结合本企业的实际，开展同级审计。 监管内容 全面预算管理情况。 财务收支情况。 内控制度建立及执行情况。 大宗物品采购情况。 对基建工程、零星维修过程进行监督。 监管措施 全面预算管理审计。围绕企业经营活动的年度计划以及企业年度各项目标和目前企业财务预算的模式，对执行过程的真实性进行检查。范围包括业务预算、财务预算、资本性支出预算等方面。重点审核年度预算执行情况，每半年审计一次。 财务收支审计。对企业的重大财务收支情况进行审计，主要是货币资金管理、专卖罚没收入及打假经费、工资及福利待遇、主要可控费用合法合规、真实性审计。 内控制度的管理评审。主要从经营管理和业务流程入手，通过进行财务收支审计评价内控制度的健全适用情况。 大宗物品采购。根据部门需求，负责召集有关部门依据相关规定，并严格按照程序对公司大宗物品进行比质比价，并实行痕迹化管理。 基建工程、零星维修项目审计。按照行业和单位的有关规定，对于本单位的基建、零星维修等工程项目，在工程发生时进行审计或委托审计。 对整改情况跟踪验证。对各项审计和检查中发现的问题提出意见或改进措施，经领导审批后，审计部应督促被审单位或部门及时整改。审计部门在被审单位或部门整改期间进行跟踪验证，将整改的情况如实向领导汇报。 5、工会委员会监督领导班子的领导行为 监督依据 根据劳动法、工会法及XX市局（公司）职工代表大会实施细则，参与企业管理并对领导干部权力运行情况进行监督。 监督内容 讨论审议局长（总经理）年度经济运行工作报告、年度财务决算报告、年度企业招待费使用情况报告、企业发展战略等，并做出相应的决议。 讨论决定基本建设方案、重要招投标方案、对外合作及对外投资项目、有关职工福利的重大事项。 讨论通过企业的绩效考评方案、工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法以及其他重要的规章制度。 评议、监督企业各级管理干部，提出奖惩和任免的建议。 监督措施 每年召开一至二次职工代表大会，讨论审议重大事项。大会闭会期间，需要临时解决和审议的重要问题，可由主席团召集职工代表讨论并形成决议。 开展职工思想动态调研，察民情，听民意，拓宽群众参与监督的途径。 四、再监督主体、对象、内容和措施 （一）再监督主体 XX市局（公司）再监督的主体是纪检监察部门和整顿办。纪检监察部门实施再监督，主要体现在本单位内部管理监督工作中履行职责，切实发挥纪律保证作用。整顿办实施再监督，主要体现在本单位内部管理监督工作的综合协调，坚持整顿与规范并重、查处与整顿并举，监督检查本单位生产经营纪律贯彻落实情况。 （二）再监督管理的对象、依据、内容和措施 1、对专卖管理部同级监督行为的再监督 再监督依据 主要根据烟草专卖法、烟草专卖法实施条例、国家局、省局关于加强行业内部专卖管理监督的规定及XX市烟草专卖局内部专卖管理监督实施方案（暂行）等，对专卖管理部门履行同级监督职能情况进行再监督。 再监督内容 内部专卖管理监督工商通报制度的执行情况。 内部专卖管理监督检查制度的执行情况。 专卖内部案件查处制度的执行情况。 专卖举报监督制度的执行情况。 对烟草专卖品生产经营计划、价格、品牌、流通渠道、许可范围等实时监督的情况。 对内部专卖管理监督工作考核情况。 再监督措施 通过查看资料及明查暗访形式，检查本级县局是否对辖区内的工商企业生产经营进行全过程监督，并定期形成书面报告向市局、省局汇报内部专卖管理监督工作情况。 通过查看相关记录，市局内部专卖管理监督相关人员是否列席被监管单位的年度工作会议、新产品投放会议、阶段性工作部署等影响企业生产经营的主要会议，全面掌握生产经营情况；专卖管理部门是否及时向被监管单位通报新出台的专卖管理相关规定。 查看存档资料，被监管单位有关烟草专卖品价格变动、牌号增减、新产品推广、宣传促销等情况是否及时向市局及所在县（区）局通报。 开展专项检查。重点对专卖内部管理监督检查制度的落实情况、依法行政文明执法情况、专卖内部案件查处制度的落实情况、专卖举报监督制度的落实情况等进行检查。 通过建立信息共享平台查询，对烟草专卖品生产经营计划、价格、品牌、流通渠道、许可范围等是否进行实时监督。 通过查阅资料检查是否定期对内部专卖管理监督工作进行考核。 建立同级内部管理监督考核细则，对专卖管理部同级监督行为实行百分制量化考核。 通过专项整顿规范检查，如发现管理人员在经营过程中违反规定搞商业贿赂或参与“两烟”体外循环的，要及时提醒，如不纠正，向市局（公司）党组及上级纪检监察部门报告。 2、对审计部同级审计工作的再监督 再监督依据 主要根据中华人民共和国会计法、中华人民共和国审计法和国家有关财经制度以及行业内的有关规定，在审计部门对财务等相关职能部门进行同级监督工作中，结合本企业的实际，对同级审计工作实施再监督。 再监督内容 全面预算管理同级审计情况。 财务收支同级审计情况。 内控制度管理评审情况。 对整改情况是否跟踪验证。 再监督措施 翻阅审计报告。 开展专项调研。 走访被审计单位或部门，了解整改情况的落实。 建立同级内部管理监督考核细则，对审计部同级审计工作实行百分制量化考核。 在进行再监督过程中，发现干部违纪违规问题，要及时向市局（公司）党组及上级纪检监察部门汇报。 3、市局（公司）党组对纪检监察部门和整顿办的再监督 纪检监察部门和整顿办在对同级监督部门进行再监督的同时，接受本单位党组及上级主管部门的监督。 再监督依据 参见同级监督各职能部门（监督者）的监督依据。 再监督内容 加强内部管理监督工作情况。 开展整顿规范工作情况。 建立健全“教育、制度、监督、预防”惩防体系情况。 落实党风廉政建设责任制情况。 上级交办案件及自查案件的落实情况。 对市局（公司）制定的加强内部同级管理监督实施方案及考核细则的落实情况。 接受上级主管部门的再监督。 再监督措施 按照省局（公司）关于加强内部管理监督和整顿规范工作考核办法的标准进行检查。 听取口头或书面汇报。 深入基层调研，听取被监督者的意见。 根据省局（公司）相关职能部门检查情况进行责任追究。 五、考核 为进一步提高同级监督职能部门（监督主体）责任心，调动工作积极性，确保XX市局（公司）同级监督工作不断向前推进，提升内部管理监督工作的整体水平，决定引入激励机制将同级监督职能部门（监督主体）的工作开展情况纳入年度部门目标管理，定期实行百分制量化考核（考核内容见附件一：XX市烟草专卖局（公司）内部同级监管考核细则），并与部门负责人绩效挂钩，考核结果由人力资源部存档备案，作为干部业绩评定、奖励惩处、选拔、任用和部门年终评选先进集体的重要依据。在考核过程中必须做到：凡是省局、市局明确要求的，必须坚决照办；凡是省局、市局明令禁止的，必须立即停止；凡是省局、市局制定的纪律规定，必须严格执行。 六、责任追究 建立健全以责任制为基础的、以连带责任追究为主的责任追究制，解决监管与再监督不作为的问题。 （一）本级及县局要进一步明确单位主要领导负总责，班子其它成员根据分工抓好分管部门和单位的管理监督，对职责范围内的管理监督负直接领导责任。对自己职责范围内的管理监督工作敷衍塞责