甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.doc

甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题

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甘肃省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.按经济结构划分，行业基本上可分为__
A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争
C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断
D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

2.信用交易是指投资者经过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券经纪商
D．投资者保护基金

3.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

4.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A．2%
B．1%
C．0.5%
D．0.25%

5. 偿还期在1年以上 以下的困债被称为__。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债

6. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿

7. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19
B．20
C．18
D．21

8. 中国银行间债券市场的现券交易品种当前有__ 。
A．国债和公司债
B．国债和可转债
C．国债和政策性金融债
D．国债和权证

9. 封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模80%以上
B．基金份额持有人人数达到1000人以上
C．基金份额总额达到核定规模60%以上
D．基金份额持有人人数达到500人以上

10. 当前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．无限制

11. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12. 下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券
C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

13. 下列不属于部门规章的是__
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》

14. （）原则即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

15. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D．少数的投资者

16. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数

17. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．15%
B．10%
C．35%
D．30%

18. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
A．0
B．1
C．2
D．3

19. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D．本机构与此证券有利害关系

20. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05

21. 无面额股票的价值与公司净资产价值__。
A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

22. （）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．市场风险
D．控制风险

23. 下列各项不属于境外上市外资股的是__。
A．H股
B．B股
C．N股
D．L股

24. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税
B．消费税
C．企业所得税
D．印花税

25. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D．少数的投资者

26.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估

27.证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A．公司总经理
B．自营业务部门
C．公司投资决策机构
D．董事会

28.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．未分配收益
C．基金净资产
D．基点资本

29.中国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

30. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．二元增长模型
D．可变增长模型

31. 境内上市外资股采取（）股票形式。
A．无记名
B．无面额
C．记名
D．面额

32. 证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先

33. 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

34. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
A．标的物
B．质押品
C．担保品
D．衍生品

35. 企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款
B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债
D．投资性保险产品

36. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A．65% 
B．70% 
C．90% 
D．95%

37. （）是指经过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金

38. 关于最优证券组合，下列说法正确的是__
A．最优证券组合是收益最大的组合
B．最优证券组合是效率最高的组合
C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合
D．相较于其它有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高

39. 在中国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人与基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构

40. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债

41. 11月中国正式加入WTO，中国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。
A．外资证券商可直接从事B股业务，无须经过国内证券商与之合作
B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司
D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

42. __一般以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信

43. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

44. 下列说法错误的是__。
A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%
D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行

45. 在一个有效的股票市场上__。
A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估

46. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其它资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

47. 自__开始，中国正式加入WTO，标志着中国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A． 12月11日
B． 12月11日
C． 6月11日
D． 3月11日

48. 高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
A．同经济周期及其振幅密切相关
B．同经济周期及其振幅并不密切相关
C．大致上与经济周期的波动同步
D．有时候相关，有时候不相关

49. 上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为

50. 根据中国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的__。
A．全部资产不得低于3000万元人民币
B．全部资产不得低于5000万元人民币
C．初始资产不得低于3000万元人民币
D．初始资产不得低于5000万元人民币