甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.doc

甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题资料仅供参考 甘肃省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按经济结构划分，行业基本上可分为_ A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 2.信用交易是指投资者经过交付保证金取得_信用而进行的交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 3.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 4.当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A2% B1% C0.5% D0.25% 5. 偿还期在1年以上 以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 6. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应经过现场进行表决。 A500万 B800 C1亿 D2亿 7. 申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。 A19 B20 C18 D21 8. 中国银行间债券市场的现券交易品种当前有_ 。 A国债和公司债 B国债和可转债 C国债和政策性金融债 D国债和权证 9. 封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模80%以上 B基金份额持有人人数达到1000人以上 C基金份额总额达到核定规模60%以上 D基金份额持有人人数达到500人以上 10. 当前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在_。 A3% B5% Cl0% D无限制 11. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。 A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元 B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 12. 下列关于股票的叙述，不正确的是_。 A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票不属于物权证券，也不属于债权证券 C股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动 13. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 14. （）原则即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 15. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。 A特定的投资者 B个人投资者 C专业的投资者 D少数的投资者 16. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 17. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 18. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。 A0 B1 C2 D3 19. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B本机构注册地的企业与此证券有利害关系 C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D本机构与此证券有利害关系 20. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为_元。 A4.85 B5.05 C5.85 D6.05 21. 无面额股票的价值与公司净资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 22. （）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A固有风险 B政策风险 C市场风险 D控制风险 23. 下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH股 BB股 CN股 DL股 24. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 25. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。 A特定的投资者 B个人投资者 C专业的投资者 D少数的投资者 26.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。 A进行证券投资分析 B组建证券投资组合 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估 27.证券公司自营业务的最高决策机构是_。 A公司总经理 B自营业务部门 C公司投资决策机构 D董事会 28.封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 29.中国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 30. 在决定优先股的内在价值时，_相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 31. 境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记名 B无面额 C记名 D面额 32. 证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 33. 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是_。 A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 34. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。 A标的物 B质押品 C担保品 D衍生品 35. 企业年金的投资范围包括（）。 A银行存款 B短期债券回购 C信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D投资性保险产品 36. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A65%  B70%  C90%  D95% 37. （）是指经过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 38. 关于最优证券组合，下列说法正确的是_ A最优证券组合是收益最大的组合 B最优证券组合是效率最高的组合 C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D相较于其它有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 39. 在中国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 40. 按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。 A实物国债 B实物债券 C本币国债 D外币国债 41. 11月中国正式加入WTO，中国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。 A外资证券商可直接从事B股业务，无须经过国内证券商与之合作 B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员 C中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 42. _一般以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 43. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 44. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 45. 在一个有效的股票市场上_。 A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C存在价值低估 D既有价值高估，也有价值低估 46. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其它资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 47. 自_开始，中国正式加入WTO，标志着中国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A 12月11日 B 12月11日 C 6月11日 D 3月11日 48. 高增长行业的股票价格与经济周期的关系是_。 A同经济周期及其振幅密切相关 B同经济周期及其振幅并不密切相关 C大致上与经济周期的波动同步 D有时候相关，有时候不相关 49. 上市公司出现以下_所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D公司有重大违法行为 50. 根据中国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的_。 A全部资产不得低于3000万元人民币 B全部资产不得低于5000万元人民币 C初始资产不得低于3000万元人民币 D初始资产不得低于5000万元人民币