基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全.pdf

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全1、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（）A.持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额B.持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为 20%D.持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额正确答案：D2、以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是（）。A.债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险正确答案：A3、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易正确答案：A4、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()A.结算成本较高基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全B.需要结算系统和资金清算系统紧密结合C.降低结算本金风险D.不利于市场参与者监控资金结算正确答案：A5、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C6、股票的()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值正确答案：B7、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全8、持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。.资产回报率.投资收益率.价格收益率.收入回报率。A.、B.、C.、D.、正确答案：B9、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金正确答案：C10、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.B.C.D.正确答案：A11、某股票的前收盘价为 10 元,经每 10 股分红 0.5 元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。A.9.95 元B.10.5 元基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全C.10.05 元D.9.5 元正确答案：A12、某公司 2015 年末负债总计为 1300 亿元，所有者权益合计为 1000 亿元，流动资产为 1200 亿元，则非流动资产为（）A.1100 亿元B.700 亿元C.800 亿元D.100 亿元正确答案：A13、下列关于权证的说法错误的是（）。A.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证B.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证C.按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证D.按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证正确答案：D14、下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（）。A.具备相对较好的物理属性B.高度的发展性C.稀少D.繁多正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全15、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高正确答案：B16、债券市场所说的年利率都是指（）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率正确答案：C17、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量正确答案：D18、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.私募股权一级市场投资正确答案：D19、以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值正确答案：B20、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息正确答案：A21、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值正确答案：B22、下列关于资金时间价值说法正确的是（）。A.处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全B.同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值C.货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系D.货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值正确答案：C23、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A.投资期限B.收益需求C.风险容忍度D.流动性正确答案：D24、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。A.1.5%B.1%C.3%D.5%正确答案：D25、投资经理因预期市场利率将会下浮 1%而对债券投资组合进行调整。以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全26、()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作正确答案：A27、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方正确答案：D28、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险正确答案：C29、债券，通常又称（），因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。A.固定收益市场B.固定收益证券基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全C.固定利率证券D.固定收益基金正确答案：B30、衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C31、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.系数C.方差D.跟踪误差正确答案：A32、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。A.月B.季C.周D.日正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全33、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高正确答案：B34、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A.认购期权B.美式期权C.认沽期权D.欧式期权正确答案：D35、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。A.分散，大B.分散，小C.集中，大D.集中，小正确答案：A36、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.资产回报和收入回报正确答案：D37、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。A.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴 20%的个人所得税C.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴 20%的个人所得税D.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税正确答案：C38、当上市公司实施下列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（）。A.首次公开发行B.配股C.派息D.送股正确答案：A39、以下叙述正确的是（）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高，基金管理费率越高正确答案：D40、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。A.回购协议基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借正确答案：A41、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（）。A.专业化的私募投资基金B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门C.具有政府背景的投资基金D.大型企业的风险管理部门正确答案：D42、()是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。A.市场投资组合B.切点投资组合C.风险投资组合D.有效投资组合正确答案：A43、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券托管公司D.证券业协会正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全44、关于风险，以下表述正确的是()。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险D.投资风险来源于投资价值的波动正确答案：D45、下列关于 J 曲线的说法中，错误的是（）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J 曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J 曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报正确答案：A46、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价正确答案：D47、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.参数法B.历史模拟法C.换元法基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.蒙特卡洛法正确答案：C48、关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。A.1 年以上、5 年之内的高流动性和低风险证券B.1 年以内的高流动性和低风险证券C.1 年以内的高流动性和高风险证券D.1 年以上，5 年以内的高流动性和高风险证券正确答案：B49、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券正确答案：C50、下列几种情况，不属于再融资的是（）。A.配股B.增发C.定向增发D.送股正确答案：D51、（）协会在 1995 年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA正确答案：D52、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）A.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关B.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效C.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况D.方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用正确答案：A53、最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A.一定B.任何C.相对D.一段正确答案：B54、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.525正确答案：C55、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数正确答案：D56、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65正确答案：C57、关于基金资产估值，表述不正确的有（）。A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全58、（）公布了证券集合投资机构经营标准规则，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998B.2005C.1994D.1971正确答案：D59、A 基金因资金周转的需要在银行间市场与 B 基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额 1000 万元，回购利率 3.65%,回购期限 7 天，质押券面值 1200 万元，市场价值 1300 万元，债券的百元含息 5 元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060 万元B.1000 万元C.1000.7 万元D.1065 万元正确答案：B60、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售正确答案：A61、某基金管理人统计了某个基金产品 100 个交易日的每天净值变化的基点值(单位：点），并将从小到大依次排列，分别为(1)-(100),其中(91)-(100)为基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则的上 2.5%分位数为（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72正确答案：D62、目前历史最悠久、影响最大的股票价格指数是（）。A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数正确答案：D63、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入B.结算备付金C.银行存款D.买卖股票正确答案：D64、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权正确答案：A65、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为 60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为 90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为 15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%正确答案：D66、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余现金流量，需重点分析持续性经营利润正确答案：B67、某公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 8%,那么该债券的现值为（）元。A.680.58B.925.93C.714.29基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.1000正确答案：A68、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款正确答案：D69、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（）A.1 年B.6 个月C.3 个月D.1 个月正确答案：B70、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理D.以上选项都对正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全71、某汽车生产企业在 2017 年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金 5000 万元。这笔预收账款对该企业现金流的影响是（）。A.经营活动产生的现金流增加B.筹资活动产生的现金流减少C.投资活动产生的现金流增加D.企业的现金流增加但不影响现金流量表正确答案：A72、某企业有一张带息期票，而额为 12000 元，票而利率为 4%，出票日期为 4 月 15 日，6 月 14 日到期（共60 天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82正确答案：B73、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券正确答案：A74、证券交收环节的含义包括（）。A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收正确答案：C75、关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益B.股票分配股息获得的收入属于利息收入C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入D.买入返售金融资产收入属于投资收益正确答案：A76、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确正确答案：B77、目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A.当日的基金资产净值B.前一日基金资产净值C.前一日基金资产总值D.前一日基金的份额净值正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全78、合格境内机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII正确答案：B79、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令正确答案：D80、目前，我国货币基金的管理费率为（）A.0.25B.0.33C.1.50D.0.10正确答案：B81、有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是（）。A.当期收益率的变动将预示着到期收益率的同方向变动B.给定其它条件不变，债券期限越短，当期收益率就越接近到期收益率C.当期收益率等于债券每年应付的息票利息除以到期收益率D.给定其它条件不变，当期收益率和到期收益率的偏高程度与债券市场价格和债券面值的偏高程度呈负相关基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全关系正确答案：A82、银行间现券交易的结算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4正确答案：A83、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小正确答案：B84、基金资产估值不需考虑（）因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算正确答案：D85、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司正确答案：C86、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票正确答案：B87、下列关于资本市场线的说法错误的是（）。A.切点 M 是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在 M 点的左侧，投资者仅持有市场组合 M，并且会借入资金以进一步投资于组合 M正确答案：D88、信用利差是指除了()不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。A.期限B.信用评级C.赎回条款D.嵌入条款正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全89、衡量所持证券变现难易的是（）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率正确答案：C90、（）从事现货黄金交易A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所正确答案：A91、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票正确答案：D92、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.生产者物价指数正确答案：B93、境内一家 A 证券公司成立于 2009 年 6 月，2014 年 3 月 A 公司根据公司发展，需要申请 QDII 资格。A 公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为 9 亿元人民币，净资本与净资产比例为 65%，经营集合资产管理计划业务已 2 年，在最近一个季度末资产管理规模为 18 亿元人民币和 4 亿元人民币的等值外汇资产。A 公司申请 QDII 业务还需要满足的条件为（）。A.要等到 3 个月以后才能申请B.应将净资本与净资产比例提高到 70%C.经营集合资产管理计划业务应满 3 年D.在最近一个季度末资产管理规模为 30 亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B94、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D.目前买断式回购的期限最长不超过 91 天正确答案：C95、某基金某年度收益为 22%，同期其业绩比较基准的收益为 18%，沪深 300 指数的收益为 25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。A.4%B.-3%C.-4%基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.-7%正确答案：A96、某贴现式国债面额为 100 元，到期时间为 2 年，贴现率为 3%,则该国债的内在价值为（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94正确答案：B97、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500正确答案：C98、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率正确答案：A99、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票价差收入基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入正确答案：D100、A 债券的市场利率每上升 50 个基点，债券的价格下跌 0.75%,同期债券 B，市场利率每下跌 40 个基点，债券价格上升 0.6%，债券 A 与债券 B 比较，说法正确的是（）。A.债券 A 的修正久期大于债券B.债券 A 的修正久期小于债券 BC.债券 A 的修正久期等于债券 BD.条件不足，无法进行比较正确答案：C101、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券正确答案：B102、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对（）按（）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1D.出让方；10%正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全103、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）；所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10；20B.10；30C.20；30D.20；50正确答案：B104、债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短正确答案：D105、某基金某年度收益为 22，同期其业绩比较基准的收益为 18，沪深 300 指数的收益为 25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3正确答案：B106、在持有期为 3 年，置信水平为 90的情况下，若计算的风险价值为 50 万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在 3 年中的损失有 90的可能性不会超过 50 万元基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全B.在 3 年中的损失有 90的可能性会超过 50 万元C.在 3 年中的收益有 90的可能性不会超过 50 万元D.在 3 年中的收益有 90的可能性会超过 50 万元正确答案：A107、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.6B.3C.4D.9正确答案：A108、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和修订正确答案：C109、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全110、()是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产正确答案：A111、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和正确答案：A112、某基金采用市场中性策略，运用沪深 300 股指期货主要对冲的风险类型是（）。A.股票市场的系统性风险B.重点持仓的个股风险C.汇率风险D.利率风险正确答案：A113、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.风险价值正确答案：D114、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货正确答案：C115、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3 月 15 日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为 130 元，而标的股票交易价格为 7 元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）A.继续持有可转债B.卖出可转债C.将可转债转换为股票D.将可转债回售给发行人正确答案：C116、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全只有一方在未来有义务正确答案：B117、名义利率为 12，通货膨胀率为-2，则实际利率是（）。A.14B.6C.10D.24正确答案：A118、（），又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，它是从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.修正久期B.有效久期C.麦考利久期D.债券组合久期正确答案：C119、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全120、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标正确答案：B121、下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割正确答案：D122、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100 元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时其股价为 105 元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%正确答案：D123、某投资者买了一张票面年利率为 10%的债券，其名义利率为 10%,若一年中通货膨胀率为 5%,则投资者的实际收益率为（）。A.10%B.15%基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全C.5%D.不确定正确答案：C124、可转换债券转成股票之后，持有者（）。A.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利正确答案：B125、以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（）A.平均剩余期限B.跟踪误差C.融资回购比例D.平均剩余存续期正确答案：B126、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全127、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割D.股票指数期货通常采用实物交割正确答案：B128、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税正确答案：C129、关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金正确答案：A130、（）是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.当期收益率B.当前收益率C.到期收益率基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全D.以上都不正确正确答案：C131、关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。A.1 年以上、5 年之内的高流动性和低风险证券B.1 年以内的高流动性和低风险证券C.1 年以内的高流动性和高风险证券D.1 年以上，5 年以内的高流动性和高风险证券正确答案：B132、某面值为 100 元的 3 年期国债，票面利息为 3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为 3.82%,该债券当前成交价位 96,则该债券的到期收益率 y 可以表述为（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3.82%）3+100/（1+3.82%）3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3.82%）3+100/（1+3.82%）3正确答案：C133、下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试重点知识点大全134、下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（）。A.中证 500 指数收益率B.中国黄金交易所黄金 T+D 合约一年的收益率C.某货币基金的七日年化收益率D.五年期国债市场利率正确答案：D135、下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.另类投资产品能够通过多元化达到分散风险的作用。正确答案：D136、利润表的构成部分不包括（）。A.营业收入B.利润C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.营业费用正确答案：D137、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天B.登记日次日C