项目部内审检查表(2021整理).docx

附件3工程部内审检查表〔代工程部年终考核表〕
编号：WISES-JL-013
2021年度第1次内审
受审部门

审核员

时间

标准
条款
审核要点
审核方法
审核纪录
内审评价
考核
评分

〔3分〕

文件操纵

1、查有专门文件收发文登记表、编号、日期、内容签字齐全；〔〕
2、有专门例会记录本，时刻、地点、名称、到会单位，人员、记录人、讨论内容、形成意见等记载；〔〕
3、查标准、标准、图书资料的保管。〔〕
4、设计图纸及设计变更的收、发登记〔〕
5、合同〔施工、采购、监理〕的登记治理〔〕
6、作废文件〔标准〕是否做出标识〔〕

〔1分〕
记录操纵

科目设置恰当，资料分类合理，回档及时，能反映工程实际满足资料治理要求。〔1分〕

〔1分〕
环境因素识不、评价和操纵
有工程部重要环境因素清单并识不完全〔1分〕

〔1分〕
危险源辨识、评价和操纵
有工程部重大危险源清单并辩识完全〔1分〕

标准
条款
审核要点
审核方法
记录
内审
评价
考核
评分

〔2分〕
工程监理部治理目标
1、工程质量目标及实现情况；〔分〕
2、工程进度目标及实现情况；〔分〕
3、工程投资目标及实现情况；〔分〕
4、工程环境与平安目标及实现情况。〔分〕

〔2分〕
工程部要紧职责和权限
1、抽查按监理规划、监理细那么开展监理工作的情况；〔1分〕
2、针对监理工作中出现的咨询题是否采取了纠正措施并跟踪验证。〔1分〕

〔2分〕
内部沟通
1、工程部有内部会议制度〔1分〕
2、工程部工作气氛、同事关系和谐〔1分〕

〔2.5分〕
能力、培训和意识
1、 工程部是否建立学习制度〔分〕
2、 工程部组织贯标文件的学习并有记录〔分〕
3、 工程部组织标准的学习并有记录〔分〕
4、 工程部组织业务学习、平安学习并有记录〔1分〕

〔1分〕

根底设施
1、查?工程监理部资产明细表?并核查实物；〔〕
2、监理检测设备、工具、车辆、电脑、照相机等设施的保管、维护工作。〔〕

〔2分〕

工作环境
1、办公室工作环境：是否维持干净、卫生；悬挂公司统一制作的标牌；要紧监理工作程序图、晴雨表、考勤表、治理方针是否上墙〔〕
2、查监理人员是否着统一工作服；(0.5分)
3、工程部人员劳保用品配备及佩戴情况〔1分〕

标准
条款
审核要点
审核方法
记录
内审
评价
考核
评分

〔6分〕
监理效劳实现的筹划
监理规划、细那么的
1、监理规划内容是否齐全〔1分〕
2、有无平安监理方案内容〔1分〕
3、监理细那么、旁站方案的编制内容是否齐全〔4分〕

7.2
〔1分〕
顾客沟通
查监理工作联系单、监理工程师报告、专题会议纪要〔1分〕

〔20分〕

监理效劳提供的操纵
1、对施工单位质保体系的审查
①施工单位应建立健全质保体系，假设无应要求其完善〔1分〕
②施工单位工程部组织形式、人员配置应满足工程治理要求，假设不满足应要求其调整〔分〕
③工程部人员资格证书符合要求并持证上岗，假设不符合，应要求其调整〔1分〕
2、有开工报审表及审批意见，无开工报审表但监理对业要紧求施工提出意见〔分〕
3、工程进度操纵3分
①编制施工网络方案〔2分〕，审查施工单位网络方案并提出具体审查意见〔1分〕
②按月检查施工单位网络方案并提出具体审查意见〔1分〕

标准
条款
审核要点
审核方法
记录
内审
评价
考核评分

监理效劳提供的操纵
4、工程质量操纵9分
①工程材料、构配件、设备的报审及台账记录〔1分〕
②工程材料、设备的质保资料无缺漏、错误〔1分〕
③见证取样和抽样复检的资料应齐全，有台账记录〔1分〕
④依据标准及细那么旁站到位，且有旁站记录〔2分〕
⑤功能检测试验记录、同条件养护试件记录完整、全面〔2分〕
⑥对有质量缺陷或存在隐患及时下发监理通知施工单位整改，并有回复〔2分〕
5、测量放线成果2分
①对操纵点、临时点操纵点进行复核〔分〕
②对报送的测量放线成果进行复核和签认〔1分〕
③对施工单位专职测量人员上岗证书及测量设备检定证书的有效性审查〔分〕
6、工程投资操纵3分
①工程预算审核、工程款审核及时并有台帐〔2分〕
②工程签证及时并有台帐〔1分〕

标准
条款
审核要点
审核方法
记录
内审
评价
考核评分

〔7分〕
监理效劳过程确实认
1、按规定要求及时对相关隐蔽工程检验批、分项、分部工程的验收与签认，资料完整保留；〔3分〕
2、对要紧的分部工程、单位工程及时编写质量评估报告，报告内容完整，总监理工程师和单位技术负责人审核签字；〔2分〕
3、工程预验收发觉的咨询题应及时提出整改意见并记录，对已整改或处理的咨询题应销项；工程质量评估报告应在工程正式验收前编制完成并交业主，评估报告内容应完整〔2分〕

〔〕
标识和可追溯性
1、抽样复检的材料应监理见证取样标识；〔〕
2、见证取样试件应有监理见证取样标识；〔〕
3、对不合格工程材料做出标识，将不合格工程材料、构配件和设备按合格签认的本单项为〔0分〕
4、临时操纵点要求施工单位应有保卫措施和标识〔〕

〔〕
顾客财产
对顾客提供的设施和设备进行登记并妥善使用、保管〔〕

〔14分〕
环境与职业健康平安运行操纵
1、检查每月填写的环境平安状况检查表；〔2分〕
2、查环境职业健康平安治理方案完成情况；〔2分〕
3、有无平安交底记录〔2分〕

标准
条款
审核要点
审核方法
记录
内审
评价
考核
评分

环境与职业健康平安运行操纵
4、对施工单位平安状况的治理〔8分〕
①对总、分包单位平安资质和平安生产的许可证进行审核；〔1分〕
②对施工单位安保体系专项进行审查；〔1分〕
③按规定对平安技术措施、专项施工方案进行审核并签认，审核手续应完整；〔1分〕
④对大型施工机械、安装验收手续进行核查，手续应完整并有签字；〔1分〕
⑤对施工单位平安交底工作进行检查并予记录；〔1分〕
⑥发觉平安隐患及时发出整改,拒不执行监理通知单及时向业主报告；〔1分〕
⑦平安隐患整改结果应进行复查、整改，复查应有记录；〔1分〕
⑧查周平安检查记录；〔1分〕

〔〕
监视和测量设备的操纵
监理现场使用的计量器具应有相应的检定证书或标识，留有效复印件对检定证书过期的计量器具不得使用；〔分〕

8.2.4
(2分)
过程及产品的监视和测量
1、监理月报是否按要求编制、深度是否足够、上报是否及时；〔1分〕
2、?监理效劳质量抽查记录表?是否齐全。〔1分〕

考核人员〔内审员〕签字：工程总监签字：