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2015年重庆省期货从业期货法律法规：结算业务资格的取得与终止考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
2、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用
B．创造价值
C．套期保值
D．投资
3、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。
A．向投资者充分揭示股指期货风险
B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识
D．介绍股指期货法律法规
4、国际期货市场的发展大致表现为______。
A．交易品种有所减少
B．交易规模不断扩大
C．金融期货后来居上
D．期货期权方兴未艾
5、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨
B．基差从20元/吨变为30元/吨
C．基差从-40元/吨变为-30元/吨
D．基差从40元/吨变为30元/吨
6、反映期货非理性波动的程度。
A：某合约持仓总量变动比率
B：会员持仓总量变化比率
C：现价期价偏离率
D：期货价格变动率
7、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A．投资者所在的经纪公司
B．投资者
C．投资者和所在的经纪公司共同
D．期货交易所
8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行__稽核。
A．每季
B．每月
C．每周
D．每日
9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本
10、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有__。
A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位
11、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。
A．商品品质
B．商品计量
C．交割月份
D．交割地点
12、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100
B．300
C．500
D．1500
13、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。
A．5分
B．6分
C．7分
D．8分
14、下列属于期货公司职能的是__。
A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B．为客户提供期货市场信息
C．充当客户的交易顾问
D．制定交易规则
15、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。
A．空头交易
B．多头交易
C．买空卖空交易
D．套利交易
16、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。
A．不以营利为目的
B．会员大会是期货交易所的最高权力机构
C．实行自律管理
D．盈余部分对会员进行分红
17、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。
A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格
18、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。
A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
19、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为__。
A．63元，52元
B．63元，58元
C．52元，58元
D．63元，66元
20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A．2
B．3
C．5
D．10
21、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
22、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。
A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约
B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚
23、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨
C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨
D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
24、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议
B．期货交易所章程规定的情形
C．理事长提议
D．中国证监会提议
25、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．可控风险
D．不可控风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
2、期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国人民银行
D．财政部
3、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
4、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A．业务管理规则
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．风险管理制度
5、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。
A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况
C．期货公司的风险管理能力
D．期货公司的注册资本额
6、当K上穿D时，下列有关买入信号可靠性的说法，正确的有__。
A．金叉一定要出现在超买区，且位置越高越好
B．金叉的位置越低，买入信号越可靠
C．D交叉的次数越多，买入信号越可靠
D．K相交于D低点的右侧，买入信号较可靠
7、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。
A．该投资者需要进行空头套期保值
B．该投资者应该卖出期货合约302份
C．现货价值亏损5 194 444元
D．期货合约盈利4 832000元
8、选聘首席风险官的主要判断标准有__。
A．其是否符合规定的任职条件
B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C．其是否诚信守法
D．其是否熟悉期货法律法规
9、所谓欧洲美元是指一切存放于__的美元存款。
A．欧洲银行的美国银行分支机构
B．美国境外的美国银行的分支机构
C．欧洲境外银行
D．美国境外的非美国银行
10、出现下列__情况，将使买入套期保值者出现盈利。
A．正向市场中，基差走强
B．正向市场转为反向市场
C．反向市场中，基差走强
D．反向市场转为正向市场
11、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有有效期限的，应当视为次日有效
C．没有成交价格的，应当视为按市价交易
D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
12、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点
B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点
C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
13、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。
A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权
B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权
C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权
D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权
14、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
15、下列关于期货期权的说法，正确的有__。
A．期货期权对现货商具有规避风险的作用
B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用
C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一
D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略
16、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。
A．正向市场
B．反向市场
C．逆转市场
D．现货溢价
17、以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。
A．期货交易所擅自上市合约
B．期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C．期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D．期货交易所违反规定使用收益
18、我国实行会员制的期货交易所有__。
A．大连商品交易所
B．郑州商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
19、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手=5吨)10月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，盈利500元
B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
20、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。
A：财务状况
B：投资经验
C：投资方式
D：投资目标
21、期货交易应当按照国家有关规定建立、健全______风险管理制度。
A．保证金制度
B．当日无负债结算制度
C．风险准备金制度
D．涨跌停板制度
22、所有反转形态几乎都包含了以下几个基本要素：
A：在市场上事先确有趋势存在，是所有反转形态存在的前提
B：现行趋势即将反转的第一个信号，经常是重要的趋势线被突破
C：形态的规模越大，则随之而来的市场动作越大
D：交易量在验证向上突破信号的可靠性方面，更具参考价值
23、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是。
A：为客户提供安全可靠的投资市场
B：维护市场参与的权益
C：维护市场的稳定
D：控制政治风险
24、关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是__。
A．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
B．有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为
C．保持交易和结算的相对独立性
D．风险承受能力很强
25、期货公司或者其分支机构有下列__情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．主动提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上