稽核检查表-模板.docx

稽核检查表稽核部门接待人标准条款审核内容审核记录半据目标询问、稽核公司规定的年度目标是否明确，完成情况如何？手册稽核员工遵循员工手册的内容的执行情况？文件控制1、查使用场所是否便于查询相关文件。2、查文件的适宜性是否得到定期评审、文件更改是否得到重 新批准。3、查看现有体系受控文件的保管、存档、使用情况。记录控制1、查“记录清单”和样本管理情况。2、查记录的规定、保存期限规定是否恰当。3、记录的归档管理、储存环境、防护措施。人力资源1、查员工名册，是否按规定完成任务？2、查综合部为满足岗位需求，采取哪些措施以提高工作人员的 质量意识和业务水平？3、查“年度培训计划”，相应的培训记录是否包括政治理论/业 务知识/平安教育/体系文件等。4、查对工作人员的能力评估、培训效果评价、人员资格等相关 资料。5、查中心委外培训取证相关的培训档案。工作环境1、查中心工作环境、卫生、平安规定。2、查综合部对中心办公区域、服务大厅的卫生平安检查记录以 及发现不符合后的纠错重检记录。特殊过程的 确认询问特殊过程的认定范围？顾客满意询问对顾客满意信息的监测，采用哪些方法、通过什么渠道？不合格控制1、询问不合格的类型和处置方法及权限规定？2、抽查“不合格评审报告”及针对不合格的服务是否重新检验 评估。数据分析1、查综合部采集的信息和资料是否包括顾客满意/年度目标完成 情况/服务质量考评等。2、查针对采集的数据和信息是否进行了分析报告，并采取相应 措施，以提高服务水平。稽核员:稽核组长: