稽核检查表-模板.docx

稽核检查表

稽核部门
接待人

标准条款
审核内容
审核记录
半据
目标
询问、稽核公司规定的年度目标是否明确，完成情况如何？

手册
稽核员工遵循《员工手册》的内容的执行情况？

文件控制
1、查使用场所是否便于查询相关文件。
2、查文件的适宜性是否得到定期评审、文件更改是否得到重 新批准。
3、查看现有体系受控文件的保管、存档、使用情况。

记录控制
1、查“记录清单”和样本管理情况。
2、查记录的规定、保存期限规定是否恰当。
3、记录的归档管理、储存环境、防护措施。

人力资源
1、查员工名册，是否按规定完成任务？
2、查综合部为满足岗位需求，采取哪些措施以提高工作人员的 质量意识和业务水平？
3、查“年度培训计划”，相应的培训记录是否包括政治理论/业 务知识/平安教育/体系文件等。
4、查对工作人员的能力评估、培训效果评价、人员资格等相关 资料。
5、查中心委外培训取证相关的培训档案。

工作环境
1、查中心工作环境、卫生、平安规定。
2、查综合部对中心办公区域、服务大厅的卫生平安检查记录以 及发现不符合后的纠错重检记录。

特殊过程的 确认
询问特殊过程的认定范围？

顾客满意
询问对顾客满意信息的监测，采用哪些方法、通过什么渠道？

不合格控制
1、询问不合格的类型和处置方法及权限规定？
2、抽查“不合格评审报告”及针对不合格的服务是否重新检验 评估。

数据分析
1、查综合部采集的信息和资料是否包括顾客满意/年度目标完成 情况/服务质量考评等。
2、查针对采集的数据和信息是否进行了分析报告，并采取相应 措施，以提高服务水平。

稽核员:
稽核组长: