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第一章 工程建设工程管理概述
学习要点：
1、熟悉工程与工程工程的定义及分类，掌握工程工程的特点，了解工程工程管理理论的产生与开展。
2、了解工程工程管理的内容、类型，熟悉工程工程管理的任务。
3、熟悉工程目标控制的概念、原理，理解目标控制的过程和方法，了解工程工程目标之间的关系与协调工作的重要性。
4、了解工程建设监理制度。
5、了解工程工程招投标制度。
6、理解工程筹划与风险管理的意义。
本章结构：
第一节 工程工程管理概述
第二节 工程工程管理的内容和任务
第三节 工程工程目标控制
第四节 工程管理与建设监理
第五节 工程工程的招投标
第六节 工程筹划与风险控制
本章内容：
第一节 工程工程管理概述
一般而言，工程工程管理是一种具有特定目标、资源及时间限制和复杂的专业工程技术背景的一次性管理事业，是对工程工程全过程进行的高水平的、科学的、系统的管理活动。
具体地，工程工程管理是以工程工程为对象，在既定的约束条件下，为最令人满意地工程工程目标，根据工程工程的内在规律，对从工程构思到工程完成〔指工程工程竣工并交付使用〕的全过程进行的方案、组织、协调、控制等一系列活动，以确保工程工程按照规定的费用目标、时间目标和质量目标完成。
一、工程与工程工程
1、工程概述
工程：具有明确的开始与接收点、由某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列活动，以实现所需求的进度、费用以及各功能要素等特定目标。
2、工程的分类
〔1〕按工程规模分类：大型工程、中型工程、小型工程。
〔2〕按工程的复杂程度分类：复杂工程、简单工程。
〔3〕按工程的结果分类：产品、效劳。
〔4〕按行业分类：农业、工业、投资、建设、科研工程等。
〔5〕按工程用户状况分类：有明确用户工程、无明确用户工程。
3、工程工程概述
工程工程：为到达预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序形成固定资产的一次性事业。
工程工程具有如下特点：
〔1〕目标的约束性
〔2〕周期长风险大
〔3〕特殊的组织和法律条件
〔4〕复杂性和系统性
4、工程工程分类
〔1〕按投资的再生产性质划分
根本建设工程：新建、扩建、改建、迁建、重建工程等。
更新改造工程：技术改造、技术引进、设备更新工程等。
〔2〕按建设规模划分
根本建设工程：大型工程、中型工程、小型工程。
技术改造工程：限额以上工程、限额以下工程。
〔3〕按建设阶段划分
预备、新开工、施工、续建、投产、收尾、停建工程等。
〔4〕按投资建设的用途划分
生产性建设工程：工业工程、运输工程、农田水利工程、能源工程。
非生产性建设工程：经营性工程、非经营性工程。
〔5〕按资金的来源划分
国家预算拨款、国家拨改贷、银行贷款、企业联合投资、企业自筹、利用外资、外资工程。
二、工程工程管理理论的产生与开展
随着人类的进步工程工程由来已久，有工程工程必然有工程工程管理。
目前，工程工程管理的形式如下：
工程工程管理〔Project Management,简称PM〕
建设工程管理〔Construction Management,简称CM〕
数量估算〔Quantity Surveying, 简称QS〕
其他方式〔如Build-Operate-Transfer, 简称BOT,还有BT等〕
第二节 工程工程管理的内容与任务
一、工程工程管理的根本内容
为了实现工程管理目标，必须对工程进行全过程的多方面的管理。不同角度对工程管理有不同的描述：
1、管理学角度：通过方案、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组织中高效率地完成既定的工程任务。
2、按一般管理工作过程：预测、决策、方案、控制、反应等工作。
3、系统工程方法：确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
4、按工程实施过程：
〔1〕工程工程目标设计，工程定义及可行性研究。
〔2〕工程工程系统分析，包括外部系统〔环境〕调查分析及内部系统〔工程结构〕分析等。
〔3〕工程工程方案管理，包括实施方案及总体方案、工期方案、本钱〔投资〕方案、资源方案以及它们的优化。
〔4〕工程的组织管理，包括组织机构设置、人员组成、各方面工作与职责的分配、工程管理规程制定。
〔5〕工程的合同管理，包括招标、投标管理，合同实施控制，合同变更管理，索赔管理。〔6〕工程的信息管理，包括信息系统的建立、文档管理等。
〔7〕工程的实施控制，包括进度控制、本钱〔投资〕控制、质量控制、风险控制、变更管理。
〔8〕工程后工作，包括工程验收、移交、运行准备、工程后评估、对工程进行总结，研究目标实现的程度、存在的问题等。
二、工程工程管理的类型
在工程建设的不同阶段，参建各方的管理内容及重点不同。工程工程管理的类型主要有以下几种：
1、业主〔建设单位〕的工程管理
〔1〕前期阶段：筹集资金、工程建议书、可行性研究、工程决策、厂址选择、落实外部配套条件。
〔2〕设计阶段：设计竞赛或设计招标、资质审查评标定标、签设计合同提供资料、设计三控、组织设计审查上报设计文件和概算文件、审查资金筹措方案和用款方案等。
〔3〕施工招标阶段：施工和设备招标、资质审查评标定标、签订施工和设备合同、落实开工前准备工作。
〔4〕施工阶段：编制并组织实施各种方案、组织工程实施、建立报告制度定期向主管部门报告建设情况、做好各项运营生产准备、及时与验收并提出工程竣工验收申请报告、编制竣工决算报告。
以上各阶段，假设委托监理，其职责还应包括监理招标、签订合同、合同管理等，同时监理承当的职责由合同明确。
〔5〕生产运营阶段：组织管理机构、生产运营管理、按时报送生产信息和统计资料、制定债务归还方案按时归还、资产保值按法人章程分配利润、组织后评价提出工程后评价报告。
业主的工程管理是在投资立场上对工程工程建设的全过程进行的科学、有效和必要的管理。一般委托给监理公司，偏重于重大问题的决策。
2、施工单位的工程管理
施工企业的工程管理简称施工工程管理，即施工企业〔承包商〕站在自身的角度，从其利益出发，按与业主签订工程承包合同界定的工程范围，所进行的管理。内容是对施工全过程进行方案、组织、指挥、协调和控制。
3、监理单位或咨询公司代业主的工程管理
接受授权，根据批准的建设文件、相关法规、相关合同对工程工程进行监督管理，即实施业主方的工程工程管理。内容包括：三大目标控制、合同管理、信息管理以及工程协调工作。
4、设计单位的工程管理
设计单位是将业主或建设法人的建设意图、住房建设法律法规要求、建设条件作为输入，经过智力的投入进行建设工程技术经济方案的综合创作，编制出用以指导建设工程施工安装活动的设计文件。
5、政府建设管理
政府建设主管部门必须对建设工程的决策立项、规划、设计方案进行审批，对工程实施过程的各个环节实行建设程序监督。
三、工程工程管理的任务
工程工程管理的任务概括地说就是最优的实现工程的质量、投资/本钱、工期、平安四大目标。
工程工程管理有四个根本环节组成，这四个环节就是管理职能的具体化，即：
1、确定目标
2、制定方案和措施
3、实施方案
4、跟踪检查
第三节 工程工程目标控制
一、根本概念
目标就是人们对所需进行工作或活动结果的希望值。可分为定性指标和定量指标。
定性指标：一般是比拟直观的形象的结果表达。
定量指标：是通过一系列具体的数值指标明确地表示结果。
建设工程的目标主要包括三个：投资目标、进度目标、质量目标。
控制是工程工程管理的重要职能之一。控制通常是指管理人员按照事先制定的方案和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证方案目标得以实现的管理活动。
二、工程工程目标控制依据原理
工程工程的成功来自于对工程有创立性的科学化管理。工程工程科学化管理的主要方法是“目标管理方法〞〔Management By Objective〕,其精髓是“以目标指导行动〞。
实施目标控制的方法很多，但其根本原理是一致的。下面通过自动控制原理中的几个概念来说明工程目标控制原理。
由于控制方式和方法不同，控制可分为多种类型。例如，按照事物开展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反应控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。
1、主动控制
主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项防御措施，以使方案目标得以实施。主动控制是一种面向未来的控制。主动控制是一种前馈控制。主动控制是一种事前控制。
实施主动控制可以采取以下措施：
〔1〕详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和方案实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到方案和其他管理职能之中。
〔2〕识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，为风险分析和管理提供依据，并在方案实施中做好风险管理。
〔3〕用科学的方法制定方案。
〔4〕高质量地做好组织工作。
〔5〕制定必要的备用方案。
〔6〕方案要有适当的松弛度，即方案要留有余地。
〔7〕沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来开展状况提供全面、及时、可靠的信息。
2、被动控制
被动控制是指当系统按方案运行时，管理人员对方案的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再送给方案实施系统付诸实施，使得方案目标一旦出现偏差就能得以纠正。
被动控制是一种反应控制，是一种经常采用的控制方式。
被动控制可以采取以下措施：
〔1〕应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。
〔2〕明确工程管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。
〔3〕建立有效的信息反应系统，及时反应偏离方案目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。
3、主动控制与被动控制的关系
主动控制与被动控制都是实现工程目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，力求加大主动控制在过程控制中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。
三、目标控制的过程与方法
1、控制过程
在控制过程中，都要经过投入、转换、反应、比照、纠正等根本环节。缺乏任何环节都不是完整、有效的控制。
2、工程工程目标控制的方法
〔1〕网络方案法
〔2〕S曲线法
〔3〕香蕉曲线法
四、工程工程目标协调
1、三大目标之间的关系
工程工程的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾，又存在着统一。
三大目标的对立关系〔相互排斥、相互对立〕
三大目标的统一关系〔协调合理存在统一〕
2、工程工程的协调
〔1〕组织关系协调
〔2〕供求关系协调
〔3〕配合关系协调
〔4〕约束关系协调
第四节 工程管理与建设监理
一、建设监理
1、建设监理概念
工程监理是对工程建设有关活动的“监理〞，这是一工程标性很明确的具体行为，它包括视察、检查、评价、控制等从旁纠偏，催促目标实现等一系列活动。
建设监理单位是在业主授予的责权范围内，具有方案、组织、指挥、协调、控制等方面职能的单位，公正地监督施工单位承包合同实施，解决合同实施过程中出现的各种情况，保证按合同正常进展。
建设监理是业主唯一的现场施工管理者，业主的决策和意见应通过监理单位来贯彻执行，以防止现场指挥系统的混乱。为保证监理单位责权统一，充分发挥监理单位的作用，使之能够在施工现场及时、有效、公正地监理，监理单位还应有质量否决权，签发付款凭证权和开工、停工、返工、复工权。
2、建设监理的工作内容
建设监理受聘于业主，代表业主对工程施工全过程进行监督管理，具体工作内容如下：
〔1〕审查施工单位的施工组织设计、施工方案、施工总进度方案。
〔2〕全面贯彻设计意图，严格监督施工单位按设计文件及施工图纸施工。对施工单位提出的设计图纸问题和建议及时反应业主，并通过业主向施工单位反映，由设计者做出相应的修改。
〔3〕按工程进度核实工程量，做好进度款签证工作，严格控制投资额度。
〔4〕检查各阶段的进度及方案的执行情况，发现问题及时分析原因，催促施工单位及时调整或采取补救措施。
〔5〕严格控制工程质量，严格控制工程质量，把好原材料和中间产品质量检验关，严格执行见证取样及送检制度，做好旁站监理工作，及时验收单元过程及隐蔽工程。
二、建设监理的性质
1、效劳性
监理单位是知识密集型的高智能效劳性组织，以自己的科学知识和专业经验为业主提供工程建设效劳。
2、公正性和独立性
监理单位在工程建设中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承当者，具有调节有关各方之间权益矛盾，维护合同双方合法权益的职能。为了使这些职能得以实施，它必须坚持其公正性，而为了保护其公正性，又必须在人事上和经济上保持独立，以独立性为公正性的前提。
3、科学性
科学性是监理单位区别于其他一般效劳机构的重要特征，也是其赖以生存的重要条件。它的科学性来源于它所拥有的监理人员的高素质。
在工程建设领域，建设监理制度的推行，使工程建设管理成为在政府有关部门的监督管理之下，由工程业主、承包商、监理单位直接参加的“三方〞管理体制。
第五节 工程工程的招投标
一、招投标概述
1、招〔投〕标概念
招标、投标是市场经济竞争的产物。所谓招标、通报制度是指招标人事先提出工程施工、货物采购或效劳工程的条件和要求，邀请众多的投标人参加投标，并按照规定条件和程序从中择优选择中标对象的一种市场交易行为。
2、采用招标、投标方式的特点
〔1〕程序标准
〔2〕全方位开放，透明度高
〔3〕公平、客观原那么
〔4〕交易双方一次成交
二、工程建设工程的招标
1、业主自行招标应具备的条件
〔1〕是法人或依法成立的组织；
〔2〕有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；
〔3〕有组织编制招标文件的能力；
〔4〕有审查招标资质的能力；
〔5〕有组织开标、评标、定标的能力。
2、工程招标具备的条件
〔1〕概算已批准；
〔2〕工程建设工程已列入国家部门或地方的年固定资产投资方案；
〔3〕建设用地的征用已经完成，并取得建设规划许可证；
〔4〕有能力满足施工要求的施工图纸和技术资料；
〔5〕建设资金和主要建设材料、设备来源已落实；
〔6〕已向建设工程所在地规划部门办理报建手续，施工现场的“三通一平〞已经完成或列入施工招标范围。
3、业主招标时主要工作内容和工作程序
〔1〕确定业主是否具有自行招标条件；
〔2〕确定招标方式；
〔3〕决定对潜在投标人的资格审查方式；
〔4〕结合拟招标工程的特点，编制并发布招标文件；
〔5〕组织投标人观察现场，召集标前答疑会；
〔6〕在招标投标行政监督部门的监督下，组织开标、评标和定标；
〔7〕确定中标人；
〔8〕与依法产生的中标人进行合同谈判，并订立建设工程承发包合同。
三、工程建设工程的投标
投标是投标人接受招标人的要约邀请，编制投标文件，实质性响应招标人，向招标人做出要约的经济行为。投标人的主要工作内容和工作程序有：
〔1〕决定是否接受招标人的要约
〔2〕领取招标文件，参加标前答疑会和现场观察
〔3〕决定建设工程投标方式
〔4〕及时编制并送达投标文件
〔5〕参与公开开标，澄清投标书
〔6〕订立工程承发包合同
四、工程建设工程的评标与定标
工程建设工程的评标与定标的过程，就是评标委员会依据事先确定的评标条件对投标人的投标书进行评价，评估投标书对招标文件中提出的实质性要求和条件满足的程度，进而推荐中标人，招标人根据评标委员会的推荐，结合与投标人合同前谈判的情况，最后确定中标人的行为。
评标过程有两点是特别重要的，一是评标条件的事先性和公开性；二是评标条件的科学性和合理性。
工程建设工程中标条件，?招标投标法?规定应符合以下条件之一：
1、能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
2、能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于本钱的除外。
通常评标条件采用的评比方法有三种：综合评价法〔百分制评分法〕、评标价法和合理最低标。
第六节 工程筹划与风险管理
一、工程筹划概述
工程工程筹划是把工程工程建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智利系统活动。
1、工程决策筹划
〔1〕建设环境和条件的调查和分析
〔2〕工程建设目标论证与工程定义
〔3〕工程结构分析
〔4〕与工程决策有关的组织管理和经济方面的论证与筹划
〔5〕与工程决策有关的技术方面的论证与筹划
〔6〕工程决策的风险分析
2、工程实施决策
〔1〕工程实施环境条件的调查与分析
〔2〕工程目标分析和再论证
〔3〕工程实施的组织筹划
〔4〕工程实施的管理筹划
〔5〕工程实施的合同筹划
〔6〕工程实施的经济筹划
〔7〕工程实施的技术筹划
〔8〕工程实施的风险筹划
二、工程筹划的构成
工程筹划的核心思想是通过对工程的屡次性的分析和筹划，逐步实现对工程有目标、有方案、有步骤地全面全过程控制。
三、风险概述
1、风险的定义
风险是指由于一定条件下和一定时期内可能出现的各种结果的变动，而发生对于工程目标有利或不利影响的机遇。分析定义大致分两类：一是强调风险的不确定性；二是强调风险损失的不确定性。人们通常把风险看成是不利事件发生的可能性。
2、风险的属性
〔1〕风险事件的随机性。
〔2〕风险的相对性。
〔3〕风险的可变性。
〔4〕风险的多样性。
3、风险的分类
〔1〕按风险性质划分：纯粹风险和投机风险。
〔2〕按风险发生的形态分类：静态风险和动态风险。
〔3〕按风险发生的原因分类：自然风险和人为风险。
〔4〕按风险能否处理分类：可管理风险和不可管理风险。
四、风险管理概述
1、风险管理概述
风险管理是对于实现组织的公众利益、人员平安、环境、法律方面目标的过程中遇到的风险进行管理，是一个系统管理过程。风险管理包括未提供有效的损失预防方案而进行的规划、组织、领导、协调及控制活动，目的就是将风险引起的对组织资源、收益及现金流出的不利影响最小化。
2、风险管理特点
〔1〕工程风险管理的综合性、
〔2〕工程风险管理的主动性
〔3〕工程风险管理的目标性
3、风险管理过程
风险管理过程包括风险管理规划、风险识别、风险估计、分析评价、风险应对和风险监控，如图1-2所示。