宣威水利监理细则.docx

宣威市2010年度小型农田水利重点县建设

监理细则

编制：

审批：

昆明枢灵水利水电工程建设监理有限公司
2011年2月25日

目 录

一、 细则编制目的----------------------------------3
二、细则编制作用-----------------------------------3
三、编制原则及依据---------------------------------4
四、施工准备阶段的监理工作细则---------------------4
五、施工阶段监理工作细则---------------------------9
六、信息管理工作细则------------------------------11
七、合同管理工作细则------------------------------13
八、工期进度目标控制工作细则----------------------16
九、工程质量目标控制工作细则----------------------19
十、投资目标控制工作细则--------------------------25
十一、分项及分部工程质量监控细则------------------31
十二、施工中应按下列规定进行控制------------------32
十三、钢筋砼水池、水窖工程-------------------------34
十四、砼水沟工程----------------------------------38
十五、管道质量及施工质量监控----------------------38
十六、监理工程技术资料的整理和归档----------------38

编制说明：
本工程施工监理实施细则认真按照《云南省中央财政小型农田水利重点县宣威市2010年度工程设计图册》设计图纸及《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的要求，在已审批的《监理规划》基础上，结合工程项目特点及具体情况，对宣威市2010年小型农田水利工程建设施工阶段各项监理工作的具体实施和操作，具有较强的可操作性。
本细则作为监理工作的实施性文件，在充分指导项目监理工作具体实施的同时，应根据本工程施工及设计的要求，结合工程实际情况进行补充、修改和完善。
一、细则编制目的
1、为确保项目的工程建设目标得以较好实现，便于施工过程中对工程质量、进度、工程投资的动态目标进行有效的主动控制和管理。
2、为使施工监理做法具体化，控制手段及方法具有实施性和可操作性，规范施工活动及监理工作活动。
二、细则编制作用
1、可供监理人员在实施监理过程中，明确应做工作更具体、更详细和更明确。
2、可使被监理方、施工技术管理人员了解监理工作的做法、规定及要求，为了达到监理的规定要求，知道主动做些什么工作，如何去做，什么时候做，由谁去做。
3、通过细则的贯彻和实施，可同时使监理及施工工作程序化，活动规范化，业务制度化。
三、编制原则及依据
编制原则
1、针对本项目工程及单位工程特点，考虑结合环境条件；
2、围绕实现项目建设总目标进行编制。
编制依据
1、给、排水管道工程施工及验收规范（GB50268-97）
2、监理规划；
3、设计图纸。
4、钢筋砼验收规范
四、施工准备阶段的监理工作细则
参与设计交底及图纸会审
1、通常情况下，设计交底及图纸会审同时举行，且由建设单位主持。设计单位应根据工程特点，委派设计人员向建设单位、监理单位及施工单位主要人员进行交底。通过交底监理工程师应了解以下基本内容：
（1）建设单位对工程的要求,施工现场的自然条件（地形、地貌）工程地质条件等。
（2）设计指导思想、管沟的走向及大小、使用的设计规范、基础设计、主体管道设计、附属设备、设施设计。
（3）对钢筋砼水池及隧洞施工的要求以及施工中应特别注意的事项等。
2、设计交底结束后，进行图纸会审。
——由设计人员对施工单位及监理单位提出的问题作出解答，纠正错误、补充遗漏。
3、设计交底及图纸会审由施工单位作详细记录，会后整理成会审纪要，提交设计、监理、建设单位传阅审核，打印成文经汇签后，印发设计、建设单位、监理单位，作为监理、施工的依据。
审批施工组织设计（方案）
1、施工组织设计的审批程序
施工单位编制施工组织设计（方案）

施工单位作修改重编
填 报 原 退
表 送 文 回
项目监理部审批
不同意
提出审查修改意见要求
同 批
意 准
项目总监签发批准意见后签字

施工单位贯彻执行
注：施工单位编报监理机构审批的施工组织设计（方案）须经法人单位最高技术负责人审核、签字，法人代表批准签字，并盖法人公章。
2、审批施工组织设计（方案）的要点内容：
（1）施工单位对施工组织设计的编制→审核→批准的程序及手续是否正确和齐全。
（2）施工现场规划、总平面布置是否合理。
（3）所选定施工布置是否合理，施工方法是否可行，施工投入量是否充足，技术素质、质量性能等是否可靠适用。
（4）制定措施是否全面并具有针对性及有效性。
（5）施工总进度计划、阶段性进度计划、能否满足合同工期要求，是否具有科学性、指导性、可控性、连续性。
（6）现场施工组织领导、指挥、管理机构是否健全、是否落实，有无行之有效的制度。
（7）所编制的施工组织设计的总体要求：
a、体现施工企业的高能力、高水平。
b具有先进性、合理性及可行性。
c对施工操作活动起到真正的指导和规范行为的作用。
（8）达到以上要求监理予以批准，否则不予批准，并要求施工单位重新编制报审。
（9）涉及专项、特殊技术措施费用要认真审查，报业主同意方可付诸实施及计取费用。
核查施工测量及定位放线
1、检查核对专项测量人员的岗位证书及测量设备鉴定证书。
2、施工单位专职测量人员需如实做好测量记录，完成测量后须经技术负责人作自验复核，无误时，填写《施工测量定位放线报单》连同施工测量方案、红线木桩及校核成果，水准点预测成果，座标控制网点（或控制导线）、高程控制网点的平面图及记录，报项目监理机构。
3、项目监理机构指定现场监理工程师，会同测量人员进行现场测量复核，对测量的内外业资料进行核审，符合设计及相关技术规范标准时，由监理工程师作核准签认。
4、监理工程师还要进一步核查红线桩、水准点工程控制桩的保护措施。
组织（召开）第一次工地会议
1、在工地正式开工前，由工程建设单位主持召开第一次工地会议。
2、第一次工地会议应有下列人员参加：
（1）建设单位授权驻地现场代表及有关职能人员。
（2）总承包施工的项目经理及有关专职人员，分包单位的主要负责人。
（3）监理单位的项目总监理工程师及项目监理人员。
3、会议主要内容
（1）工程业主负责人宣布项目总监理工程师并向其授权。
（2）工程业主负责人宣布施工单位项目经理部经理。
（3）总监理工程师与项目经理相互介绍各方的组织机构、人员、专业及岗位职务分工。
（4）项目经理汇报施工现场施工准备情况，共同商定今后相互协调方式、召开例行协调会的时间、地点、及参加会议的人员。
（5）议定相关的其它事项。
3、组织第一次工地会议由监理单位整理会议纪要，印发有关各方。
进行施工监理交底
1、施工监理交底由项目总监工程师进行监理规划及监理实施工作细则要点交底。
2、参加人员：
（1）施工单位的项目经理及有关职能人员，分包单位主要负责人。
（2）项目监理机构总监理工程师及项目监理人员。
3、施工监理交底内容：
（1）国家及地方政府颁（发）布的有关工程建设监理政策、法令、法规等。
（2）阐明有关合同条款中规定的建设单位、监理单位和承包单位的权利和义务。
（3）介绍监理任务、范围、工作内容。
（4）介绍监理控制工作的基本程序和方法、措施。
（5）有关报表的报审规定及要求。
检查开工条件，审批单位工程开工报告
1、承包施工单位认为达到开工条件时，应向项目监理机构申报《单位工程开工报告》。
2、项目监理工程师应该检查下列开工条件：
（1）政府部门批准施工许可证及项目工程开工报告。
（2）监理机构已审查批准的施工组织设计（方案）。
（3）监理机构已核查批准签证的工程测量定位放线。
（4）施工单位技术管理人员、施工设备、主要材料到场情况
（5）现场基本满足开工要求。
2、监理工程师审核认为基本具备开工条件时，由总监理工程师在承包单位报送的《开工报告》上签署意见批准按期开工。
尚需要求施工单位提供以下资料，供监理工程师审查
1、施工单位质量保证体系及质量保证措施文件；
2、分包单位资质；
3、进场工程材料合格证、技术说明书、质量保证、检验试验报告等。
4、主要施工机具、设备的组织、配备和技术性能报告。
五、施工阶段监理工作细则
组织协调工作细则
1、组织协调的重要性
（1）组织协调是实现工程建设目标重要，且不可缺少的手段和方法。
（2）组织协调与目标控制是密不可分的，协调的目的是为了实现项目建设目标。
由此监理工程师在工程施工全过程中，要不断的进行组织协调工作。
2、组织协调范围及职责
——由于工程施工涉及到工程建设的方方面面，它涉及到工程建设的参与者（乡镇府、设计、建设单位及相关部门、施工单位、监理单位、质量监督单位）。因此组织协调的范围和职责为：
（1）外部环境条件的协调，主要由建设单位和乡镇府负责。监理机构协助和提供信息支持。
（2）施工现场内）环境条件协调，在建设单位授权下由监理工程师出面协调或建设单位与监理共同协调。
（3）协调，就是使相关单位达到认识和思想基本统一、行动步调一致，为实现共同目标，按照经协调一致议定事项的规定及要求，各自发挥自己的功能和作用，确保工程有序地、顺利地进行下去。
3、组织协调的方法和工作
（1）会议协调法：
主要是召开定期的和不定期的协调会议、专题会、洽商会、研讨会，召开会议前需进行会前准备（拟发开会通知、准备开会用的资料、筹备开会场所）；会议召开时，与会人员须掌握和控制会议进程：签到之后主持人宣布会议开始及会议纪律，并指定会议记录人，提出会议议题，由到会单位汇报情况、问题及解决问题的办法、建议和要求，共同讨论商定解决存在问题的办法及处理意见，形成会议决议（共同议定事项）；会后整理印发会议纪要，纪要作系统编号，并使用专用格式（会议纪要必要时提交审定、会签），会后需贯彻执行。下次再开同类会议，须先汇报上次会议记要执行议定事项情况，无故不执行会议纪要的要追究责任，并作为本次会议议程。
（2）交谈协调法：
应用当面交谈或电话交谈的方法进行协调。这是一种既快速又简便且效率最高，还能保持信息畅通，正确、及时传达指令；又可寻求协助和帮助的最好方法。这种协调方法，现场各方都在采用。但在进行这种协调时，需要纪录协调日期、时间；协调相关单位；协调解决问题内容；协调解决结果。一般问题记入监理工作日记；重大问题整理成监理备忘录。
（3）书面协调法：
a、在不需要直接交谈及不必要开会的情况下，按一定的程序、制度，提交报送书面报告、申请、报表等；
b、需要以书面形式向有关单位、部门提出的情况、通报、指令、通知、信函文件、备忘录等；
c、事后对协调记录、交谈内容或在紧急情况下的口头或电话通知、指令等所作的书面（文字）确认。
（4）访问性的协调：
在个别或少数情况下，还可以登门访问和介绍情况等方式进行协调。
六、信息管理工作细则
信息管理工作的功能作用
1、业主为统一领导、指挥、管理工程建设，在作出决策时需要大量的信息支持。
2、监理工程师在进行目标控制过程中，也需要大量的信息支持。
3、信息还起到记录监理工作痕迹和反映监理工作成效、工程建设成果的重要作用。
信息含义及管理系列工作
1、信息的含义为：
——信息是事物的特征反映，它由数据、文字、图象组成，来源于事物发展过程动态记录。
2、管理系列工作为：
信息收集→整理→处理→存储→输出→流转→传递→运用→归挡。
信息管理原则及信息资料内容
1、确保信息资料的完整性、准确性、时效性和有用性。为此特规定：
——工程业主方、监理方、承包方（含施工安装供货方）之间的业务联系及往来（联络文件、指令、通知、协调记录、效果及决策等），均采用书面形式。在紧急情况下，可以采用先口头通知，和以局面函件形式予以确认。
2、对记录反映项目建设全过程的所有信息资料，须作合理分类编码便于存储、运用、管理，并满足采用先进的电子计算机技术辅助信息管理。
3、项目建设全过程的信息资料，包括来自：
（1）项目业主上报国家、地方、基本建设主管部门及业主上级主管部门的报告文件。
（2）国家及地方政府、基本建设主管部门及相关部门的批准文件。
（3）业主委托勘察设计、咨询监理、施工安装、订货的合同文件。
（4）勘察设计单位提交的地形、地貌测设（绘），水文地质、勘察及设计文件、设计图纸等。
（5）施工技术文件。
（6）咨询监理文件。
七、合同管理工作细则
1、根据建设单位的需要，对施工单位起草的合同条款进行分析、研究。其要点为：找出合同的缺陷及弱点，发现、提出需要解决的问题，对引起合同变化的事件作分析、研究，以便采取相应措施。
2、建立合同台账，对合同进行编码登记，摘录合同条款内容，按期（季、月）记录合同条款执行情况及合同修改变更情况或违约情况的纪录。
3、对合同的履行进行监督检查
（1）通过检查，发现合同执行中存在问题，并依据法律、法规和合同的规定加以解决，以提高合同履约率，使工程能够顺利建成。
（2）常念“合同经”以促使承包方能严格地按照合同要求实现工程进度、工程质量、工程费用目标。
（3）经常将合同双方往来的信函文件、记录、指示、通知等，与合同条款规定作对比分析，以确认是否符合合同条款的规定，或对合同执行有无影响，以便采取相应的对策。
4、督促及时办理合同变更批准签证，不致影响合同的贯彻执行。
5、处理工程变更（含设计修改）对合同的影响。
6、监理对工程变更的处理按下列程序进行：
（1）由设计单位或建设单位（业主）提出的工程变更处理程序（见表1）。
（2）由施工单位提出的工程变更处理程序（见表2）。
7、处理工程索赔
（1）经常地提示建设单位避免违约，并协助制定预防索赔措施。
（2）发生不可避免的索赔时，按规定的索赔处理程序及方法进行处理，站在公正的立场上维护双方的合法权益。
（3）按规定程序及办法协助业主、帮助承包方办理合同终止手续，监理签发合同终止证书。

表1
建设单位业主转（签）发变更文件
发 至
项目监理工程师进行分析研究

设计单位编制变更修改文件

确认对合同的影响程度
无影响
监理直接签发工程变更通知

建设单位（业主）申核批复
送交
监理提出：工期、质量、费用的处理意见

监理按批复签发工程变更通知
送 发
施工单位按通知执行

监理作计量审核签证

完成变更工作，填报计量

由监理确认影响的工期、质量、费用

列入工程竣工结算

表2
施工单位提出工程变更申请或报告
送交
监理对变更的必要性、可行性、合理性进行审查
认为必要 不必要

监理批准变更，编制变更通知

监理通知施工不变更

设计单位审核、答复
提交
同意返回
建设单位（业主）签 发变更通知
获取信息 返回
监理工程师正式签发变更通知

完成变更任务提交计量目单

施工单位按通知执行

监理作计量审核签证

列入工作竣工结算计取费用

八、工期进度目标控制工作细则
进度控制的原则：
1、进度控制的依据是工程施工合同所约定的工期目标。
2、在确保工程质量、安全施工及不增加工程费用的原则下，加快工程施工进度。
3、采用动态控制方法，对工程进度进行主动控制。
进度控制基本程序见下表
承包方编制施工总进度计划填报《施工进度计划报审表》
送 交 不同意
项目监理工程师审批

注：如总进度计划含在施工组织设计中，可不单独审批。
承包方编制年、季、月施工作业进度计划，填写进度计划审表

监理工程师审批

按计划组织施工

达到进度计划要求

监理工程师定期检查进度

承包人编制下一期进度计划

严重偏离目标计划

总监理工程师签发《监理工程师通知》指令承包人采取纠偏应急措施

工程进度控制内容及方法
1、审批进度计划：
（1）施工单位应根据合同约定的工期及约定的时间编制施工总进度网络计划，通过优化后使计算工期小于或等于合同工期，并对总目标进行分解后，编制年度、季度及月、旬、日施工作业进度计划，并按时填写施工进度计划报审表，报项目监理机构审批。
（2）项目监理工程师，应根据工程施工条件（工程规模、施工工艺复杂程度、技术难度、质量标准、施工现场条件、施工队伍素质条件等），认真、全面分析承包人报来的总进度计划的合理性、可行性；
（3）监理工程师审查施工总进度网络计划的重点，要放在关键线路上的关键工作能否按时完成；
（4）审批季、月进度计划时，要认真考核施工单位投入（劳动力、材料资金、机具设备、施工方法措施）的数量、素质、质量及性能；
（5）承包人修改进度计划要重新申报批准；
（6）总进度计划由总监理工程师签署审批意见，月度施工计划由专职监理工程师审批。
2、监督进度计划实施
（1）在计划实施过程中，监理工程师要对承包方的实际进度进行跟踪监督，并对实施情况做出记录；
（2）根据检查结果对工程进度进行评价分析；
（3）发现工作延期、进度滞后（偏离目标要求），要马上采取措施（技术、组织、经济及配套措施）赶工期抢进度；
（4）要求施工单位每月25日前向监理填报如下月报表：
a、当月完成的实物工程量计算占总量比例；
b、当月投入的劳动力、材料、机具设备数量，并计算占实际需要量的比例；
c、当月达到的形象进度，分析是否达到计划要求和影响因素。
3、进度计划调整更新；
（1）发现实际进度严重偏离原订计划目标，总监理工程师进行原因分析，研究对策，提出建议，并签发监理工程师通知；
（2）及时召开各方协调会议，研究解决措施，保证计划实现；
（3）因不可抗因素及其它需延长工期时，承包人要填写《工程延期申报表》报项目总监审批。
九、工程质量目标控制工作细则
工程质量控制原则
1、以设计图纸、施工验收规范，质量验收标准为依据，督促施工全面实现合同约定的质量目标。
2、对工程施工全过程实施质量控制并以预控为重点。
3、对投入的人、机、料、法及环境因素进行全面控制，监督承包人建立、健全质量保证体系并落到实处。
4、严格执行“四不准”规定，即：
（1）原材料（含设备构配件）不符合，不准用在工程上；
（2）上道工序不合格，不准进行下道工序作业；
（3）隐蔽工程验收不合格，不准进行隐蔽覆盖施工；
（4）单位工程质量验评达不到合同要求不准交工验收。
质量控制的基本程序
1、对承包方质量保证及保证体系的确认程序
——承包人为保证工程质量，按国家有关工程质量管理的文件规定，施工单位要建自控体系，建立和键全项目施工现场质量保证及保证体系，对工程质量实行全面管理（开展QC质量管理活动），为此监理需对承包人现场质量保证体系预以审查确认。
2、采取必要的检查、测量和试验手段以验证施工质量。
3、对工程的关键工序和重点部位的施工作业实行旁站监督管理。
4、针对工程特点施工操作技术难度、施工单位的技术管理水平易出质量问题及质量通病，确定质量控制点，由监理工程师，列为必检必验，必须签证的项目及工作。
5、严格执行现场有见证取样的送检试验制度。
6、必要时建议施工单位撤换不称职的施工管理人员。
7、和视存在质量的严重程度、采取口头招呼、签发书面质量通知单、监理工程师通知，直到令其停工的处理。
工程质量的控制工作及措施
1、工程质量事前控制工作及措施
（1）检查承包方的质量保证及质量管理体系，其中包括：
a、组织机构设置，人员配备，职责与分工的落实；
b、质量管理及自控制度，方法措施是否键全；
c、各级施工及质量管理人员，专业操作人员的持证上岗情况。
（2）审批工程分包单位的资质（如有时同承包商）。
（3）检查施工测量,平面空间的测量定位放线,内容为：
a、检查平面控制点座标及高程；
b、轴线控制桩及轴线位置，高程标志；
c、检验合格，签证施工单位提交的《施工定位放线报验单》。签证时核查测量放线记录资料。
（4）检验材料、构配件、设备质量，签证《材料构配件进场报验单》：
a、承包方或甲方供应到现场的材料、构配件、设备等。在使用（安装）前；要向监理部提交产品合格证书或出示检验报告、测试报告等资料，并填报《材料构配件进场报验单》，经监理工程师核验；
b、监理核验审查时，对其质量性能，有置疑可指令作现场抽样，监理作见证，送检试验，合格后签证批准使用（安装）。
c、由施工单位采购供应的构配件、设备，需经监理对加工、生产、供货厂家作考察，评审后才准予签订加工生产供货合同。
d、构配件、设备进场后，施工单位报告监理参加并进行开箱检查，进行必要的测试，经判断为合格后，施工单位填报《材料构配件进场报验单》，由监理工程师签确认。
（5）检查进场的主要施工设备：
a、施工单位组织施工主要设备进场。经调试合格后填报《施工设备进场报验单》，连同进场设备清单；
b、监理工程师主要审查施工设备、规格、型号、性能、数量等是否满足施工组织设计要求。
（6）审查批准，分部（分项）工程施工方案，审批内容为：
a、施工工艺及施工方法的合理性、可行性；
b、施工投入（人力、材料、机具）数量。
c、保证质量的技术、组织、经济措施及雨季施工措施，是否全面并具有针对性，对施工操作行为是否起到规范指导作用。
2、工程质量事中控制工作及措施
（1）现场监理工程师对现场施工操作实施有目的定位、定点、定时、专项检查、巡视检查和旁站监督。
（2）检查中，发现施工操作中不符合设计图纸要求、施工验收规范和达不到技术标准，质量验评标准的质量问题。对所发现质量问题，按下列程序处理：
a、口头通知施工单位改正；
b、口头通知无效时，签发书面质量问题整改通知单。通知发至项目经理并同时报送业主；
c、书面整改通知无效，再签发监理工程师通知，通知发至合同法人代表，同时报送业主及相关上级部门；
d、监理工程师通知无效，总监理工程师在与业主商定后出发出停工通知指令，其停工延误的工期由施工单位自负，总工期不予延长。
（3）对所有隐蔽工程，在隐蔽覆盖前，由施工单位经自检自验合格后，并填报相关报表交监理部，约定时间到场进行检查验收，验收合格现场签证相关报表。隐蔽工程质量符合设计图纸及相关施工验收规范及技术标准要求及规定。检查验收时达不到要求，指令施工单位进行整改或返工处理，对处理结果再进行检验，达到合格，由监理工程师签认。
（4）设置质量控制点，并列为监理必检、必验、必须签证的工序项目。
（5）质量控制点的设置原则：
a、施工技术复杂,操作难度大的工序及工作；
b、施工中,易出质量问题及通病的工序及工作；
c、工程使用功能影响大或起决定作用的工序及工作；
（6）下列施工检测试验调试需经监理作技术核定签字:
a、回填土土质检测及回填、碾压、夯实、取样；
b、沟槽验收记录。
c、管道安装，严密性检测，水压试验
d、钢筋砼浇筑验仓
（7）质量问题(事故)处理
——施工中如果发生较大的质量问题（事故）监理将按下列规定进行处理：
a、监理指令承包方写出问题(事故)发生的调查报告，并填写《施工质量缺陷处理措施申报表》；
b、报告写明调查事故发生原因、事故责任及事故造成的影响；
c、项目总监理召开并主持事故调查、事故处理研究讨论会,形成会议纪要,印发给相关各方；
d、监理督促施工方按“会议纪要”进行处理；
e、施工单位事故处理完成后，监理进行检查验收，评价处理结果。
f、事故报告送交工程业主及相关单位及部门。
3、工程质量事后控制工作及措施
——工程质量事后控制是指：对单位工程检查验评，并按规定进行工程的正式交工验收。使工程尽快投入使用（生产），其工作及措施如下：
（1）施工单位全部完成合同规定的施工任务，并按国家现行《质量检验评定标准》进行自检、自验和评定单位工程质量，达到合同规定的质量等级，向项目监理提交:
a、工程质量等级、验评资料；
b、单位工程交工验收报告。
（2）项目监理机构组织监理工程师会同施工单位，对单位工程进行初验检查，检查内容为：
a、是否全部完成规定的施工任务（内容）；
b、是否达到设计使用功能要求；
c、是否具备工程交工验收条件；
d、验评单位工程质量是否达到预定的质量等级。
——通过初验，向施工单位提出：缺陷内容，缺陷整改处理意见及要求；完成整改处理的时间；质量验评资料的补全意见。
（3）施工单位按监理要求进行整改处理,处理同时补正、补全质量保证资料。
（4）施工单位整改处理完毕后，再行复验检查，根据复验检查结果，核验工程质量等级，并写出单位工程竣工验收报告及《验收申请报告单》，并将报告送交工程建设单位及质量监督部门（包括施工单位的自检验评资料）。
（5）与工程建设单位共同商定工程正式交工验收时间，在此期间施工单位要提交工程施工报告，并做好工程交工验收准备工作。
（6）按确定正式交工时间，业主组织工程正式的交工验收，验收后，参加验收的单位均应在工程竣工验收证明书上签字。
（7）工程竣工验收完成后，由项目总监理工程师及工程建设单位签署《工程竣工移交证明书》；同时，提出工程缺陷责任及期限。
（8）在工程正式竣工验收后两周内提交工程竣工档案资料,经监理机构审查后，提交工程业主，以备提交档案管理部门。
（9）规定在工程竣工资料未提交或提交审查不合格，不得办理工程结算，更不得支付工程尾款。
十、投资目标控制工作细则
投资目标控制原则
——鉴于工程建设施工阶段是工程建设投资费用大量支出，但又是节约工程建设投资费用可能性最小的阶段，再考虑到我省目前监理在投资控制方面，只能以适应工程业主的需要来做一些有限的投资控制工作。因此，监理对投资目标的控制工作原则为：
1、适应工程业主的需要开展施工过程中投资（费用）控制活动，完成业主指定的控制施工费用的工作。
2、在施工阶段，监理控制投资费用的工作任务是：
（1）控制施工承包合同造价,使工程完工后，实际结算造价不突破或尽可能少突破合同造价（设计修改变更除外）。
（2）控制设计图纸及合同外的新增费用(含不可预见费用)，使新增费用控制在最合理及最低限度范围之内。
（3）监理对施工费用的控制方法及措施决定于工程业主与承包施工（安装）合同类型（如：总价合同、单价合同、按实结算合同）。
（4）严格按合同条款的规定审批工程款，控制不超进度支付，不超合同（含调整后合同）支付。
（5）监理对工程付款只有审查和支付数额的建议签字权，而无批准支付权（此权由工程业主掌握）。
（6）监理审查工程付款按：一审项、二审量、三审价（定额）、四审费（定额取费）的程序进行。且“四审”时均以签认资料为准，无签认、资料或手续不全，均不能增减工程款或调整合同造价。
（7）审批付款坚持合理、合法照付；合理不合法不付；合法不合理待议的原则。
投资控制方法及措施
1、收集工程费用控制审查依据文件资料：
项目监理工程师审查工程费用，为投资控制提供信息资料，需通过自备或向工程业主、工程施工单位获取必需必备资料。
2、工程预付款的申报与审批方法措施。
（1）施工单位必须在合同签字生效后，按相关合同条款的规定填《施工单位预付款申请》交总监理工程师审批。
（2）总监理工程师依据合同条款规定，并核实现场施工情况及应具备的付款条件，进行审批。
（3）总监理工程师审批的工程预付款须再报工程业主管理负责人,批准签字后，便可收取工程预付款。
（4）施工单位需在业主批准后或收款后，将预付款申请单及批准收款单复制后返还监理机构保存并登记台帐。
3、工程计量报审签认方法及措施
（1）工程计量是指按施工图计算所得实物工程量和通过现场实测、实量后计算而得的实物工程量。
（2）施工单位必须指定专人，随工程进度，每完成一项工作马上对完成的实物工程量进行计量，做到完一项计一项，随完随计，并办理报现场监理工程师的签认手续。其方法是：
a、施工单位自己先计量，填表后提交监理工程师审查，报审时需同时提交工程计算资料。（如计算过程及计算公式）；
b、现场共同进行实测、实量、计量，当面共同签字确认；
c、一次计量多项工作，需开列工程计量清单；
d、上道工序施工实质，施工单位报监理工程师审查，必须在项目完成48小时（且应赶在隐蔽覆盖前）作共同计量签证；
e、在监理通知时间内，施工方不派人参与计量，或不填计量签证单，监理将以任何方式作单方面计量。计量数量有效（施工方不得调整）。
f、超过以上期限不计量，未办签证，事后均不补办。特别是在工程竣工后，进行工程结算期间发现漏计项，不得补办事后签证。
4、工程计价报审签证方法措施。
（1）下列情况必须办理计价报审签证；
a、合同外另列的单项工作；
b、工程变更设计修改,增加项目；
c、新增加项合同未定价的项目或合同量单中无单价可供使用的项目；
d、无定额可查、可套用的临时一次性项目。
（2）由施工单位先行组价后，填报监理的专项表《工程变更项目报价审批表》交项目监理进行审查，同时需要提交增加项目的依据资料文件（变更通知、会议纪要、设计修改通知、业主和监理指令等）及组价文件（定额、市场信息、采购发票，订供货合同等）。
（3）监理对施工报价（组价）进行审查，审查内容为：
a、增项的合法性；
b、增项套用定额依据；
c、套用定额编号，计量单位、定额量、价准确性；
d、非定额定价依据；
e、各项费用计取的正确性。
4、监理审查签字后,还须报工程业主批准，方可计增项的费用。
5、工程进度款支付审批方法措施。
（1）施工单位按合同规定，分阶段（月或季）向工程业主收取已完工程的进度款，须先申报项目监理机构，经监理审查，提出可支付进度款的数额后，再报业主审查批准后，便可收取本月进度款。
（2）监理机构审批工程进度款的方法是：
a、由施工单位统计本月完成项目的工作量，并编制×月的“验工月报”。其内容为：完成的项目工作及其实物工程数量。
b、填报监理指定的《工程价款月支付申请书》经盖章（单位公章）、签字（负责人、填报人）后送交监理审批。
c、专业监理工程师进行核验审查，核查是否符合支付月进度款：完成计划形象；完成工程量（监理工程师验收合格并签认）；完成项目计价、计费合法正确。
d、只有在完全符合以上条件的前题下,监理方可如数批准申请支付的进度款，否则监理有权作扣付、不付或延期支付处理。
e、按下列规定及办法扣还已付的工程预付款：依据合同规定时间及扣付比例在当月应支付的进度款中扣付已付的工程预付款；如合同无明确规定，由项目监理按有关的规定及办法计算工程预付款起扣点，及分月扣付数额，扣付工程预付款。
f、按合同规定扣付，其它保留金和控制工程付款总额，占合同总价的停付百分比（通常为90%），此时应停付任何工程款。
g、合同总价因工程变更发生变更，需在办理合同价变更签证手续之后，才可按调整的合同价支付工程进度款。在未办理合同价调整变更批准手续之前，只能按原合同价控付进度款。
7、工程竣工结(决)算，编报审查批准方法和措施：
（1）关于竣工结（决）算、编报、审查、批准规定。
a、只有在工程竣工验收之后,并办清工程移交签证盖章手续,才具备编制《工程竣工结算书》的条件。
b、只有在《工程竣工结算书》经三审（监理审、工程业主审、主管政府部门审）批准之后，才可编制《工程决算书》，并同时经三方（业主法人代表，承包法人代表及项目总监）共同盖章（公章）签字。
c、只有在施工单位按规定交清工程竣工档案资料之后，经项目总监签发《工程决算付款通知书》之后，业主才可支付工程决算款。
2、施工单位在向监理提交《竣工结算书》，同时要提交完整的编制依据资料，其中，最重要的是施工过程中，经监理审查签证的全部资料。
3、监理审查《工程竣工结算》方法是：
（1）一审项，其内容定为：
a、合同及设计图纸规定和明确的项目。
b、工程变更设计修改项目。
c、经监理、审查签证的计量项目、计日项目、计价项目等。
d、经工程业主批准索赔及另行计费的项目，以上项目要开列清单位提交监理审核。
（2）二审量，其内容为：
a、按设计图计算的工程量。
b、按工程变更设计修改（资料、图纸）计算的工程量。
c、按实计算的工程量（凭施工过程中的签证）。
（3）三审价，其内容为：
a、定额价。
b、经业主批准的市场信息价，采购价。
c、由业主确定价。
（4）四审费，其内容为：按合同规定及国家、省市政府颁发的经济法规文件、现行的定额配套文件。
（5）工程结（决）算审查，除了各方独立单方面审查外，如有较大争议问题时，可通过召开工程业主、工程施工、工程监理三方协商会议，通过交换意见共同计论，求得共识来加以解决，商议解决达成一致意见后，由监理整理成会议纪要，作为“工程结算”的依据。
（6）工程结算编制和审查均以书面文件资料(经签证)为准，任何的口头许诺，要求通知承诺均不得作为增减结（决）算费用的依据。

专业质量监控细则

十一、分项及分部工程质量监控细则：
建筑施工测量质量监控：
1、检查测量仪器的鉴定和检校：
a、经纬仪和水准仪的检定和检校证。
b、钢卷尺的检定证书。
2、校测起始依据：
a、校测起点水准点及方位角。
b、校核各转点测量数据。
沟槽测量监控:
1、检测承包高测设的管沟线路。
2、校核各管沟深度、宽度、纵坡。
水池测量监控:
1、检测各水池中心点位置。
2、检测各水池深度和池底高程。
十二、施工中应按下列规定进行控制
1、凡供应的原材料、成品、半成品和设备等，均应符合设计和现行标准的要求，并有出厂合格证。如无出厂合格证时，应经检验合格后，方准使用。材料超过规定有效期限或损坏变质等现象，应经检验鉴定后，按检定结果确定是否使用和如何使用；
2、原材料、成品、半成品和设备等，易损坏的，在搬运过程中，应有保护措施，需防湿的，应有覆盖措施；
3、管道无裂纹、脱皮、分层、碰伤等缺陷。
4、管子接口完成后，应即回填，防止被盗。
5、水池、渡槽等钢筋砼工程在浇筑砼前应完成模板架设和钢筋绑扎，应严格按照设计图纸施工；在自检合格的基础上报监理工程师验收。
6、施工前的准备与测量
（1）开工前约请设计人进行现场测量交底，按设计图认清实地水准基点、导线桩和拴桩做好“点之记”（桩位记录）对位于施工范围内的测量标志，必须采取措施妥善保护，以免由于施工不慎而妥损坏。
（2）根据设计图纸和资料进行沿线调查，并做好施工前的准备工作，主要内容为：
a、核实施工范围内对施工有影响的各种构筑物（如坟地）的确切位置和数量，需拆迁的数量情况，进行清点、丈量。
b、了解施工现场的给水、供电、电讯设备及场