工程职业健康安全环保管理档案指南(B)（86页）.docx

*工程
职业健康安全环境管理档案指南
（2018：B版）

**工程项目总项目安全部
二〇一八年一月

前言

1.为规范*工程总项目及各分部职业健康安全/环境保护管理工作，使内业资料统一化、标准化，根据*市市政工程安全管理档案、上级公司档案管理、标准化手册相关的相关要求，结合本项目特点，特制定本指南。
2.本指南适用于总项目、各分部。
3.本指南为推荐性规定，各单位结合各自实际参考使用。各单位要进一步规范职业健康安全/环境保护内业资料管理，做到简便、清晰、合规，形成规范统一的内业资料。
4.本指南按照总项目《职业健康安全环境管理制度》的顺序，提供相关的表格样式。
5.在使用本指南过程中，希望大家积极提供宝贵建议，促进其改进、完善。

一、基本要求

1.各分部内业资料必须使用蓝色塑料档案盒，设置档案盒标签（见附件1），专人统一管理。
2.资料统一用A4纸张纵向（表格根据需要调整方向）打印，A3纸按A4折叠。
3内业资料的封皮（全部黑体；资料名称一号、加粗，其余四号必须统一（暂定附件2样式，彩打），各分部名头统一为“*标识+**工程项目总项目第*分部）”；
设置目录，用灰白色拉杆夹装订。
4. 目录样式：
目录
序号
资料名称
备注
5.文字性内业资料（如预案等，不包含各类记录性表格）的行文格式：
上下边距2.54cm、左右边距3.17cm；
设置页码：底端、居中；
行距25磅；
标题字体——宋体小二、加粗、居中；
正文字体——仿宋四号（一级小标题加粗）、首行缩进2字符、居中；请参考一**标准化手册中相关要求。
6.各类记录性表格的格式：
上下边距2.5cm，左右边距2cm；
所有行距均为单倍；
表头字体——宋体小二、居中、加粗；
表内字体——宋体五号、居中。
7.各分部的各项职业健康安全环境内业资料原则上由分部相关人员签字，压盖分部印章。

二、资料清单
资料清单
一、职业健康安全环境常用表格
卷名
资料名称
备注
体系
管理
*资质、项目部及各分部成立等文件
总项目存档
职业健康安全环境管理体系图
各自存档
职业健康安全环境管理领导小组
各自存档
职业健康安全环境管理部门及人员配置
总项目
三类人员证书复印件
结合各自实际
目标
管理
年度目标管理方案
总项目及各分部
目标责任书
各自存档
月度目标自查及考核表
各自存档
年度工作计划及总结
各分部汇总至安全部
安全周报
每周一上报
文件
制度
受控性文件清单
各自存档
规章制度汇编
统一版本、各自存档
合规性评价
各自存档，半年1次
责任制
责任清单
各自存档
责任制考核汇总表
各自存档
岗位责任制考核表
各自存档
现场安全生产责任区域牌
现场
会议
管理
会议议程表
各自存档
会议签到表（附照片）
各自存档
会议纪要
各自存档
安措费
投入计划（总计划、年计划、月计划）
各分部汇总至安全部
投入统计（月、年、开累）
财*部提供，安全部存档
领导
带班
带班计划
分部现场公示牌
带班记录本
各自记录存档
劳动防护用品
防护用品入库登记表（安全产品生产许可证、产品合格证、检测报告、厂家备案证复印件）
物资部门
防护用品发放记录表
特种作业人员
特种作业人员登记表（及复印件）
各自存档，分部周报更新
教育
培训
五年教育规划
总项目存档
年度教育培训计划
各分部汇总至安全部
教育培训记录
各自存档
教育培训签到
各自存档
三级安全教育卡
各自存档
三级教育卡汇总
各自存档
分包
管理
分包单位汇总表
总部存档，分部周报更新
分包单位登记表
分部存档
分包安全环保协议（示范文本）
总部存档
分包单位安全教育签认单
分部存档
分包人员入场教育登记表
分部存档
入场教育答卷（身份证、特作证复印件）
分部存档
分包单位三级安全教育答卷（三张卷）
分部存档
分包单位安全环保考核表（每月1次）
分部存档，汇总至安全部
风险
管理
施工安全风险评估报告
总项目负责
风险评价会签单
各自存档
职业健康安全风险辨识评价表
各分部汇总至安全部
重大职业健康安全风险控制清单
各分部汇总至安全部
月度安全风险分析及预警
总项目月度会
周安全风险分析
各分部周报体现，总部平台
危险作业许可
各分部汇总至安全部
消防
管理
消防安全管理机构及消防责任制
含聘任消防安全管理人员的文件
消防安全管理制度
及其审批记录
防火技术方案（火险辨识、防火措施、器材配备、消防疏散图）
及其审批记录
灭火及应急疏散预案
及其审批记录
消防安全教育和培训记录
兼职消防队员和消防负责人
消防安全技术交底记录
交底中涵盖
消防设备、设施、器材台账及更换、增减记录。
各自存档，汇总到安全部
施工现场灭火和应急疏散演练记录。
各自存档
消防安全检查记录
每月1次
消防考评考核
每年1次
环境
保护
环境保护领导机构及责任（职业健康安全环境领导小组）。

环境管理方案。
各分部汇总至安全部
环境保护相关法律法规（有效文件清单）。
总项目存档
环境因素辨识清单、重要环境因素清单。
各分部汇总至安全部
第三方检测记录及施工噪声监测记录、扬尘实时监测。
分部存档
洒水记录及隔油池、沉淀池清理记录。
分部存档
沟通交流记录。（投诉处理、会议、往来文件等）
分部存档
外部检查记录、整改回执（存档）。
分部存档
日常环保自查记录（每周1次）。
分部存档
环保管理人员、作业人员教育（职业健康安全环境教育）。
分部存档
检查
整改
检查记录单
双方存档
整改回复单
双方存档
隐患治理清单
*周报格式、检查方存档
职业
卫生
按*市要求
各自存档
应急
管理
综合应急预案编制及评审、报备
总项目组织
专项预案、现场处置方案
各分部编制、汇总至安全部
应急演练计划
各分部汇总至安全部
应急演练方案
各分部存档
应急演练记录评价表
各分部存档，汇总至安全部
应急演练效果评估表（AQ/T 9009-2015）
各分部填写，汇总至安全部
事故
上报
国内突发事件初次报告表（报一**）
总项目
工伤事故登记表（报市政安监站）
总项目
处罚
奖励
处罚通知单
双方存档
标准化管理
标准化管理策划书
总项目存档
年度标准化管理方案
安全部下发
标准化自评系列表格（GB59-2011)
安全部牵头，各部门配合
考核
月度综合评比检查评分表
安全部
日志
施工安全日志
各自存档
市政工程相关资料（见附件4:市政安监站表格库）
卷名
资料名称
备注
安全
交底
安全交底及台账
各分部编制，工程部督导
文明
施工
文明施工方案措施（编制）
各分部编制；工程部督导
活动房验收表及质量合格证（存档）
各分部编制；工程部督导
施工现场平面布置图（绘制）
各分部编制；工程部督导
食堂卫生许可证复印件（存档）
各分部编制；办公室督导
炊事员登记表及健康证复印件（存档）
各分部编制；办公室督导
生活垃圾处理记录
各分部编制；办公室督导
基坑、边坡（土石方）工程
基坑、边坡（土石方）工程施工方案（编审报批、论证）
各分部负责；工程部督导
基坑监测方案或措施
各分部负责；工程部督导
基坑监测记录和阶段性检测报告、完整的检测报告（编制）
各分部负责；工程部督导
脚手架工程
（一）脚手架工程施工方案（编制）
各分部负责；工程部督导
（二）脚手架施工方案审批表（大城建安档表013至016）（填写）
各分部负责；工程部督导
（三）脚手架工程方案专家论证审查表及论证报告（存档）
各分部负责；工程部督导
（四）扣件式钢管脚手架
各分部负责；工程部督导
1. 扣件式钢管脚手架构配件验收单（大城建安档表031）（填写）
各分部负责；工程部督导
2. 扣件式钢管脚手架基础验收表（大城建安档表032）（填写）
各分部负责；工程部督导
3. 扣件式钢管脚手架验收表（大城建安档表033）（填写）
各分部负责；工程部督导
模板支架工程
（一）模板支架施工方案（编制）
各分部负责；工程部督导
（二）模板施工方案审批表（大城建安档表013至016）（填写）
各分部负责；工程部督导
（三）工程方案专家论证审查表及论证报告（存档）
各分部负责；工程部督导
（四）扣件式钢管模板支架
各分部负责；工程部督导
1. 扣件式钢管脚手架构配件验收单（大城建安档表031）（填写）
各分部负责；工程部督导
2. 扣件式钢管模板支架工程验收表（大城建安档表040）（填写）
各分部负责；工程部督导
（五）碗扣式模板支架
各分部负责；工程部督导
1. 碗扣式钢管脚手架构配件验收表（大城建安档表036）（填写）
各分部负责；工程部督导
2. 碗扣式模板支架工程验收表（大城建安档表041）（填写）
各分部负责；工程部督导
高处
作业
（一）移动式操作平台
各分部负责；工程部督导
1. 移动式操作平台施工方案（编制）
各分部负责；工程部督导
2. 移动式操作平台施工方案审批表（大城建安档表013或015）（填写）
各分部负责；工程部督导
3. 移动式操作平台验收表（大城建安档表043）（填写）
各分部负责；工程部督导
（二）高处作业防护验收表（大城建安档表044）（填写）
各分部负责；工程部督导
（三）悬空作业的索具吊具验收表（大城建安档表045）（填写）
各分部负责；工程部督导
施工
用电
（一）临时用电组织设计（编制）
各分部负责；物设部督导
（二）临时用电组织设计审批表（大城建安档表013）（填写）
各分部负责；物设部督导
（三）外电防护方案（编制）
各分部负责；物设部督导
（四）各种测试记录
各分部负责；物设部督导
1. 临时用电接地电阻测试记录（大城建安档表047）（填写）
各分部负责；物设部督导
2. 临时用电线路绝缘电阻测试项目记录（大城建安档表048）（填写）
各分部负责；物设部督导
3. 临时用电漏电保护器参数测定记录（大城建安档表049）（填写）
各分部负责；物设部督导
（五）临时用电工程验收表（大城建安档表050）（填写）
各分部负责；物设部督导
（六）临时用电工程定期检（复）查表（大城建安档表051）（填写）
各分部负责；物设部督导
（七）手持式电动工具检查表（大城建安档表052）（填写）
各分部负责；物设部督导
龙门吊（桥式吊）
（一）龙门吊（桥式吊）安装拆卸单位专业承包资质证书和安全生产许可证复印件（存档）
各分部负责；物设部督导
（二）龙门吊（桥式吊）安装拆卸方案（存档）
各分部负责；物设部督导
（三）龙门吊（桥式吊）安装拆卸方案审批表（大城建安档表015）（填写）
各分部负责；物设部督导
（四）龙门吊（桥式吊）生产（制造）许可证、产品合格证、监检证、备案证（存档）
各分部负责；物设部督导
（五）龙门吊（桥式吊）验收表（存档）
各分部负责；物设部督导
（六）龙门吊（桥式吊）检验报告（存档）
各分部负责；物设部督导
起重
吊装
（一）起重吊装单位专业承包资质证书和安全生产许可证复印件（存档）
各分部负责；物设部督导
（二）起重吊装工程施工方案（编写）
各分部负责；物设部督导
（三）起重吊装工程方案专家论证审查表及论证报告（存档）
各分部负责；物设部督导
（四）起重吊装工程施工方案审批表（大城建安档表013至016）（填写）
各分部负责；物设部督导
（五）起重设备相关资料、进场验收记录、日常检查记录（存档）
各分部负责；物设部督导
施工
机具
（一）施工现场机械设备登记表（大城建安档表061）（填写）
各分部负责；物设部督导
（二）平刨安装验收表（大城建安档表062）（填写）
各分部负责；物设部督导
（三）圆盘电锯安装验收表（大城建安档表063）（填写）
各分部负责；物设部督导
（四）钢筋机械安装验收表（大城建安档表064）（填写）
各分部负责；物设部督导
（五）电焊机安装验收表（大城建安档表065）（填写）
各分部负责；物设部督导
（六）搅拌机安装验收表（大城建安档表066）（填写）
各分部负责；物设部督导
（七）装载机、翻斗车等相关资料、进场验收记录、日常检查记录（存档）
各分部负责；物设部督导

三、常用表格
总项目职业健康安全管理组织机构图
第*分部职业健康安全环境管理组织机构图

职业健康安全环境领导小组（示例）

大**安发〔2017〕26号

关于成立职业健康安全环境领导小组的通知
总项目各部门、各分部：
为进一步落实安全生产工作责任制，做好本项目职业健康安全环境管理工作的统一领导，有效防范和遏制各类事故的发生，促进各项安全环保目标的实现，经研究，我部决定成立职业健康安全环境领导小组，其组成如下:
组 长：
副组长：
成 员：
领导小组下设办公室，办公室设在安全部。

**工程项目总项目
2017年4月25日

**工程项目总项目 2017年4月25日印发

4.安全监管队伍人员名单
单位：**工程项目总项目 2017年度
序号
姓 名
职位
职称
相关证书
备注

5.三类人员信息（台帐及复印件）
单位：**工程项目总项目 2017年度
序号
姓 名
身份证号
职*/职称
证书编号
有效日期
备注
1

2

（岗位人员）职业健康安全/环境保护目标责任书
单位
**工程项目总项目
岗位或部门

安全环保管控目标
（目标根据每个工作岗位的具体要求确定）

安全环保岗位职责
（描述责任人岗位安全环保职责）
责任人
单位负责人
签字： 日期：
签字： 日期：
职业健康安全、环境总目标（ 年 月）自查表
单位：**工程项目总项目
管理目标
自查结果
备注

主管领导： 自查人： 年 月 日

职业健康安全、环境分解目标（ 年 月）考核表
单位：**工程项目总项目
序号
总目标
分解目标
目标考核结果
备注
1
一般及以上生产安全责任事故：0
总项目员工因工死亡事故为0；
工程部（ ）；设计部（ ）；质量部（ ）；安全部（ ）；物设部（ ）；计合部（ ）；财*部（ ）；综合办公室（ ）。

各分部及分包单位因工死亡的生产安全事故为0。
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）；

2
企业职工生产安全责任事故重伤率：低于0.5‰。
总项目员工工伤事故为0；
工程部（ ）；设计部（ ）；质量部（ ）；安全部（ ）；物设部（ ）；计合部（ ）；财*部（ ）；综合办公室（ ）。

各分部自有职工工伤事故为0。
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

3
一般及以上水上交通事故：0。
各分部自有、租赁及分包自带船舶在本项目施工水域内水上交通事故：0
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

4
施工机械重大及以上事故：0。
各分部自有、租赁及分包自带船舶在本项目施工水域内重大及以上事故：0
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

5
一般及以上火灾事故：0。
总项目办公区火灾事故：0.
综合办公室（ ）

各分部火灾事故：0.
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

6
重大交通事故率（负同等责任及以上）：低于1.25%。
总项目办公车辆因工交通（负同等责任及以上）事故：0；
综合办公室（ ）

各分部办公及施工车辆因工交通（负同等责任及以上）事故：0。
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

7
一般及以上突发环境责任事件：0。
各分部现场一般及以上突发环境责任事件：0。
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

8
职业病危害责任事故：0。
各分部现场职业危害事故：0。
一分部（ ）；三分部（ ）；四分部（ ）。

主管领导： 考核人： 年 月 日

**工程项目总项目
2017年度职业健康安全环境管理性文件受控清单
*层级：（国家级、地方政府等）

截止日期：2018/**/**
序号
文件名称（全称）
文件编号
发布单位
实施
日期
状态
主责部门
备 注

第二层级：（中国*、行业协会等）

截止日期：2018/**/**
序号
文件名称（全称）
文件编号
发布单位
实施
日期
状态
主责部门
备 注

第三层级：（一**等）

截止日期：2018/**/**
序号
文件名称（全称）
文件编号
发布单位
实施
日期
状态
主责部门
备 注

第四层级：（本项目本分部等）

截止日期：2018/**/**
序号
文件名称（全称）
文件编号
发布单位
实施日期
状态
主责部门
备 注

合规性评价控制单

单位： 2017年度
评价时间

评价内容

评价方法
特性评价 行为评价
评价依据
适用环境保护法律法规合规性评价记录表（详见附表）
评 价 记 录
特性评价方面：

行为评价方面：

评价结论

评价人

适用法律法规的合规性评价记录（横版）
单位：**工程项目总项目 2017年12月
序号
重大职业健康安全风险
适用的法律法规名称
适用条款的具体要求
遵循情况/监测结果
评价
结果

职业健康安全环保责任清单（横版）
单位：**工程项目总项目 2017年度
机构/部门
姓名
岗位
职业健康安全环保责任

（ ）年安全生产责任制、安全责任目标考核汇总表

单位：**工程项目总项目
序号
姓名
职*
考 核 结 果
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
年总评
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
责任制
责任目标
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

考核结果填写日

（安全员）安全生产责任制考核评定表（样表）

单位：**工程项目总项目 2017年度
被考核人

被考核月份
年 月
序号
考核项目
扣分标准
应得分数
扣减分数
实得分数
1
规章制度制定、应急预案编制
未按法律规范要求组织或者参与拟订安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案的，每项扣5分。
15

2
教育培训
未组织或者参与安全生产教育和培训，如实记录本
项目安全生产教育和培训情况，每项扣5分。
15

3
风险管控
未督促落实重大危险源的安全管理措施，每项扣5分。
15

4
应急演练
未组织或者参与应急救援演练，每项扣5分。
10

5
隐患排查
未检查安全生产状况，或未及时排查生产安全事故隐患、提出改进安全生产管理的建议，每次扣5分。
15

6
制止违章
对发现的违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程等行为，未给予制止和纠正的，每项扣5分
10

7
整改落实
督促落实安全生产整改措施，每项扣5分。
10

8
安全档案管理
未建立项目部安全档案的扣10分；
档案材料归档不及时的每例扣5分；
档案内容不全的扣5分。
10

合计
——
100

考核结果

考核人

职业健康安全环境管理会议议程表

单位：**工程项目总项目 2017年度
会议名称

会议时间

地点

主持人

会议议程：

领导批示：

**工程项目总项目 2017年年12月4日
编号：AH（2017）3号

10月职业健康安全环境领导小组会议纪要
签发：
会议时间:
会议地点:
出席人员:
会议主持:
会议主题：

纪要正文

**工程项目总项目
2017年12月4日
中交大连湾海底隧道工程项目总经理部 2017年12月4日

职业健康安全环境管理会议签到表
单位：**工程项目总项目 2017年度
时间

地点
101会议室
主办部门
安全部
议题

序号
单位（岗位）
姓名（签到）
备注

安全生产费用投入计划表
单位：**工程项目总项目
序号
类 别
项 目
计划费用（万元）
备注
1
完善、改造和维护安全防护设施设备支出
施工现场临时用电系统

临边洞口防护

船舶、机械安全装置

交叉作业防护

高处作业防护

水下作业防护

防火、防爆

防尘

防毒、防窒息措施

防雷、防台风

防地质灾害

其它临时安全防护设施设备

2
配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出
应急救援器材、设备

应急救援演练

3
重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出
重大危险源、事故隐患的评估

重大危险源、事故隐患的监控、整改

4
安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出
安全生产检查

安全标准化培训、评价、认证

5
配备和更新现场作业人员安全防护用品支出
员工安全防护物品支出

6
安全生产宣传、教育、培训支出
安全宣传

安全技能培训

7
安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出
安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用

8
安全设施及特种设备检测、检验支出
安全设施及特种设备检测、检验支出

9
其他与安全生产直接相关的支出

合计

制表人： 审批人： 编制时间： 年 月 日

**工程项目总项目
2018年领导带班值班安排计划表
时间
A岗人员
B岗人员
姓名
职*
联系电话
姓名
职*
联系电话
1 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

2 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-28日

3 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

4 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-30日

5 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

6 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-30日

7 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

8 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

9 月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-30日

10月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-31日

11月份
1-7日

8-15日

16-23日

24-30日

12月份
1-7日

8-17日

16-23日

24-31日

说明：项目负责人安全生产值班带班施行A\B岗制度，A岗人员为领导带班值班*责任人；当A岗人员因故无法在岗履行职责时，由B岗人员代为值班带班，履行A岗人员带班值班相应职责。

**工程项目总项目
领导带班检查记录表

日期
年 月 日
带班
领导

天气

主要施工活动

带班
检查
情况

检查内容
检查及处置情况
各职能管理人员跟班作业情况

施工方案中安全措施的落实情况

现场安全
生产状况

日期
年 月 日
带班
领导

天气

主要施工活动

带班
检查
情况

检查内容
检查及处置情况
各职能管理人员跟班作业情况

施工方案中安全措施的落实情况

现场安全
生产状况

序
号
名 称
规格型号
数量
生产
厂家
生产许
可证号
合格
证号
备案
证号
自有/分包
（分包单位）

劳动防护用品入库登记表（横版）
单位：**工程项目总项目第*分部 2017年度
劳动防护用品发放登记表（横版）
单位：**工程项目总项目第*分部 2017年度
序号
岗位/工种
员工姓名
防护用品名称
型号
领用日期
领用人签字
备注

特种作业人员登记表（横版）
单位：**工程项目总项目第*分部 2017年度
序号
姓名
身份证号码
工种
所属单位
证书编号
有效日期
备注