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宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标
B．比较基准
C．基金的风险水平
D．基金组合的稳定性
3、建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
4、金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
6、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__
A．5.995元/份
B．6.125元/份
C．7.203元/份
D．5.812元/份
7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争
B．诚实信用
C．专业胜任
D．客户至上
8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出
B．只能进行再质押
C．可以进行同业回购，也可单项卖出
D．只能单向卖出
10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元
12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司
13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计
B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
16、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
17、境外上市外资股一般采取（）的形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股
D．非流通股票
18、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
A．同行业股票平均价格
B．预期现金流量现值
C．某股票指数
D．涨幅前10名的股票平均价格
19、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。
A．1；3
B．2；5
C．3；5
D．2；3
20、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0
B．5%
C．10%
D．20%
21、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．15%
B．10%
C．35%
D．30%
22、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 
B．市价交易 
C．净价交易 
D．议价交易
23、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．财产股息
24、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
25、封闭式基金一般采用（）方式分红。
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司应向__等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
2、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。
A．交易成本和管理费用较小
B．可以从市场环境变化中获利
C．一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置
D．适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
3、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。
A．3
B．4
C．5
D．10
4、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果
C．资产负债率
D．资产利润率
5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
6、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息
B．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息
C．弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金
D．弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金
7、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件的是（）制度。
A．核准制
B．注册制
C．审查制
D．监管制
8、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%
B．20%
C．15.5%
D．11.5%
9、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是__。
A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
10、基金财产保管的基本要求包括__。
A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．保守基金商业秘密
D．对基金财产的损失承担赔偿责任
11、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．2/3
B．1/2
C．1/4
D．3/4
12、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A．中国证券业协会
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．证券公司
13、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年11月1日
C．2005年12月31日
D．2006年1月1日
14、关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有__。
A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件
B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本
C．若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人
D．公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继
15、发行人报送申请文件，初次报送应提交__。
A．原件两份，复印件两份
B．原件一份，复印件两份
C．原件一份，复印件一份
D．原件一份，复印件三份
16、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
17、证券投资基金主要特征表现为__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
18、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。
A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关
B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益
C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况
D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
19、从内容上看，认股权证具有__的性质。
A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权
20、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。
A．10%～20%
B．10%～25%
C．15%～25%
D．15%～30%
21、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是__。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
23、证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期__进行报价。
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回购价
24、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是__。
A．甲公司净资产占实收资本的30%
B．乙公司或有负债达到净资产的55%
C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿
D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年
25、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000