海南省2015年期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范考试题.docx

海南省2015年期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货市场某一合约的卖出价格为15500元，买入价格为15501元，前一成交价为15498元，那么该合约的撮合成交价应为____元。
A：15498
B：15499
C：15500
D：15501
2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
A．净资产
B．净资本
C．负债
D．流动负债
3、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。
A．160元
B．400元
C．800元
D．1600元
4、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。
A：现货交易是以期货交易为基础的
B：期货交易是以现货交易为基础的
C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避
D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基
5、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。
A：10手
B：100手
C：1 000手
D：10 000手
6、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
7、我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是。
A：组织并监督结算和交割，保证合约履行
B：监督会员的交易
C：监督指定交割仓库
D：负责在会员之间分配利润
8、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
A：期货交易所
B：中国期货业协会
C：中国证监会
D：中国证监会相关派出机构
9、只能在期权到期日行使权利的期权是。
A：美式期权
B：欧式期权
C：看跌期权
D：看涨期权
10、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。
A．有广度的
B．窄的
C．缺乏深度的
D．有深度的
11、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____
A：需求曲线向左方移动
B：供给曲线向左方移动
C：需求曲线向右方移动
D：供给曲线向右方移动
12、目前国内期货交易所有__。
A．深圳商品交易所
B．大连商品交易所
C．郑州商品交易所
D．上海期货交易所
13、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所
B．纽约商业交易所
C．伦敦国际石油交易所
D．上海期货交易所
14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
15、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。
A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约
B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国
C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求
D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程
16、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。
A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育
B．由中国证监会直接对其予以批评教育
C．中国期货业协会对其予以责罚
D．免于处罚
17、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的____原则，维护期货交易各方的合法权益。
A：公开、公平、公信
B：公平、公信、公正
C：公正、公信、公开
D：公开、公平、公正
18、在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责。
A：审查现有合约并向理事会提出修改意见
B：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉
C：调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D：负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
19、客户可以多种委托方式下达交易指令．其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写．
A：授权委托书
B：书面交易指令单
C：期货经纪合同
D：风险责任承担书
20、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所员工大会
D．中国期货业协会
21、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
22、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。
A．成交合约金额的一定比例
B．成交合约手数
C．合约价值
D．成交价格
23、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。__
A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D．投资者行为准则；投资者适当性制度
24、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。
A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员
C．期货交易所
D．期货公司
25、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。
A：价格走势所形成的形态
B：完成某个形态所经历的时间长短
C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置
D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、衍生品市场有__市场。
A．远期
B．期货
C．期权
D．互换
2、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．控股
B．全资拥有
C．被同一机构控制
D．具有长期合作关系
3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。
A．未按规定履行职责
B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
5、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
6、下列不属于宏观经济分析的是____
A：价格总水平分析
B：银行贷款总额分析
C：经济结构分析
D：区位分析
7、期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行测试．
A：流动性
B：可行性
C：收益性
D：敏感性
8、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。
A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场
B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易
C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束
D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
9、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。
A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
10、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。
A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品
B．远期交易是现货交易在时间上的延伸
C．远期交易属于期货交易
D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结
11、中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的等情况进行定期核查。
A：筹集
B：管理
C：使用
D：安全性
12、下列关于期货交易的场所说法正确的是____
A：期货交易可以任意选择交易所
B：期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C：期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D：期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
13、关于套利指令，说法正确的有__。
A．套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令
B．套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令
C．套利市价指令成交速度快于套利限价指令
D．套利限价指令不能保证能够立刻成交
14、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。
A．大豆
B．红小豆
C．豆粕
D．啤酒大麦
15、期货市场通过套期保值来实现规避风险的功能，其基本原理是第一章期货市场概述。
A：同种商品的期货价格和现货价格走势一致
B：同种商品的期货价格和现货价格走势完全相同
C：期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临，两者呈现趋同性
D：套期保值能消灭风险
16、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是__。
A．与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁
B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强
C．期货交易量大，风险涉及面广
D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散
17、__是在期货交易的实物交割中必不可少的环节。
A．增值税发票流转
B．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对
C．买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换
D．买卖双方商定平仓价和现货交收价
18、下列属于一般期货投资者风险防范措施的是。
A：充分了解和认识期货交易的基本特点
B：慎重选择期货公司
C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度
D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
19、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员______进行的计算、划拨。
A．交易保证金
B．盈亏
C．手续费
D．交割货款和其他有关款项
20、期货从业人员在向投资者提供服务时，应__对待投资者。
A．公平
B．公开
C．合理
D．合法
21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
22、下列__是石油的主要消费国。
A．日本
B．美国
C．沙特
D．欧洲各国
23、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是____
A：低位价涨量增
B：高位价平量增
C：高位价涨量减
D：高位价涨量平
24、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。
A．适当选择期货合约的标的资产
B．适当选择交割月份
C．充分利用基差套利
D．选择流动性较弱的期货合约
25、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。
A：产生现代意义上的最早期货交易所
B：首次推出利率期货合约
C：首次推出长期国债期货合约
D：首次推出长期国债期货期权合约