重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.docx

重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本
B．安全、高效、低成本
C．准确、快速、低成本
D．准确、便利、低成本
2、__适合于证券数目较小的情况。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．方差最大化法
3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。
A．静态套期保值策略
B．动态套期保值策略
C．主动套期保值策略
D．被动套期保值策略
4、预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十
B．百分之百
C．百分之三百
D．百分之五百
7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构
8、客户维持担保比例不得低于__。
A．120%
B．130%
C．140%
D．150%
9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。
A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司
B．投资银行
C．商业银行
D．商人银行
11、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。
A．0.25%
B．0.33%
C．0.50%
D．1.5%
12、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化
13、某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。
A．8000万元
B．5200万元
C．1亿元
D．6500万元
14、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
16、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00
17、外国公司股票在美国上市通常采用__形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股凭证
D．股票期权
18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖
19、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
20、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%
B．68.33%
C．75%
D．83.33%
21、根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。
A．计息的方法
B．现值的大小
C．利率
D．市场价格
22、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．债券基金
23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C．监管当局对基金投资者承担的风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
24、基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场
B．强势有效市场
C．弱势有效市场
D．无效市场
25、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是__
A．詹森指数
B．特雷洁指数
C．标准普尔指数
D．夏普指数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行人为他人提供担保的，应当__。
A．经过中国证监会批准
B．经过保荐机构批准
C．听取中国证监会的意见
D．听取保荐机构的意见
2、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
3、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、__债券以利率逐年累进方法计息。
A．单利
B．贴现
C．累进利率
D．复利
5、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。
A．长期债券收益率比短期债券收益率高
B．预期市场收益率会上升
C．短期债券收益率比长期债券收益率高
D．预期市场收益率会下降
6、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为__。
A．现货交易
B．回购交易
C．期货交易
D．远期交易
7、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
8、__不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
9、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%
10、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
11、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者
12、在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
13、下列各项属于证券交易所特征的有__。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C．交易的对象不限于某一定标准的上市证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格
14、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。
A．2007
B．2006
C．2005
D．2004
15、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现__。
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先或滞后
16、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
17、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。
A．代销方式
B．全额包销
C．自销方式
D．余额包销
18、下列属于交易所交易资金清算的流程是__。
A．接收交易数据
B．分析交易数据
C．制作清算指令
D．执行清算指令
19、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
20、深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（）。
A．T+2日16：00 
B．T+2日17：00 
C．T+1日16：00 
D．T+1日17：00
21、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司—集合资产管理计划名称
C．托管银行—集合资产管理计划名称
D．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
22、积极型股票投资战略中的市场异常策略包括__。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应
D．遵循公司内部人交易
23、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委
B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构
D．中国证监会
24、自营业务的内部控制包括__方面。
A．自营业务决策管
B．自营业务运作管理
C．自营业务的内部监督与检查
D．自营投资时间管理
25、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1
B．1.5
C．2
D．2.5