2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题.docx

2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性
2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置
3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
4、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A．持有现金
B．持有银行存款
C．买卖股票
D．持有结算备付金
5、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。
A．10
B．50或100
C．500
D．1000
6、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。
A．证券公司是以资产管理人的身份出现的
B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C．只为投资者提供证券的投资管理服务
D．目的是实现证券市场的秩序化
7、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1
B．2
C．6
D．12
8、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、基金管理公司治理方式的基本原则是__。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．股东诚信与合作原则
D．公平对待原则
10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管
11、证券投资人是指__。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
12、对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
13、基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告
B．中期公告
C．临时公告
D．季度公告
14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
15、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。
A．业务执行部门
B．业务决策机构
C．分支机构
D．董事会
16、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．国务院证券委员会
D．中国证监会
17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。
A．摸清风险底数
B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
18、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力
B．诚信记录
C．投资经验与偏好
D．客户基本资料
19、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A．6个月
B．1年
C．3个月
D．2个月
21、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．半弱势有效市场
22、以下不属于大势型指标的是__。
A．ADR
B．ADL
C．OBOS
D．OBV
23、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比
B．事先设定的股票价格下跌百分比
C．事先设定的股票价格上升百分比
D．事先设定的股票每股收益变化百分比
24、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料 
B．公司和行业的研究报告 
C．经济前景的预测分析和展望研究 
D．有关股票市场变动态势的内部报告
25、证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场
B．初级市场和次级市场
C．场外市场和场内市场
D．股票市场和债券市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。
A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期
D．派发日，即股利正式发放给股东的日期
2、通货膨胀对股价的影响为__。
A．只有刺激股市的作用
B．只有抑制股市的作用
C．影响不大
D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人——交易商”。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
4、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B．开盘价最重要
C．交易量与价格没有关系
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
5、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
6、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。
A．有效性
B．独立性
C．及时性
D．审慎性
7、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__，交易单位为债券面额__。
A．1万元，1万元
B．10万元，10万元
C．10万元，1万元
D．10元，1元
8、指数型ETF能否成功发行与__的选择有密切关系。
A．成分股票
B．基础指数
C．受托人
D．投资人
9、关于利率期货，下列描述正确的有__。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种
10、无形席位报盘方式的优点有__。
A．交易速度提高
B．交易申报差错率降低
C．交易佣金降低
D．交易成功率提高
11、__客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A．保守型
B．理性型
C．稳健型
D．积极型
12、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。
A．4
B．3
C．2
D．1
13、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。
A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响
14、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
15、宏观经济分析中的经济指标有__。
A．滞后指标
B．先行指标
C．同步指标
D．反馈指标
E．领先指标
16、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。
A．招股说明书
B．招股意向书
C．上市公告书
D．招股说明书摘要
17、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。
A．发行底价就是最终的发行价格
B．应重新申购
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
18、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个
19、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。
A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标
C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
20、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。
A．10
B．50
C．100
D．500
21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。
A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场
22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．自营性买卖
B．代理证券发行
C．代理证券买卖
D．其他咨询业务
23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。
A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据
B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问
C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
24、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．“一对一”专人服务
D．座谈会
25、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置