上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.docx

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先
B．平仓优先和时间优先
C．价格优先和平仓优先
D．申报优先和价格优先
2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收益
D．预期收益
4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值
B．资产总值
C．现金余额
D．现金流量总额
5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．2000
6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．资金结算机构
7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。
A．红利
B．资本增值收益
C．股票股息
D．资本利得
8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法
B．基本分析法
C．定性分析法
D．定量分析法
9、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票
B．无记名股票
C．普通股票
D．优先股票
11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价
B．接受的赠与
C．资产增值
D．因合并而接受其他公司资产净额
12、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项
B．发行人应披露最近3期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途
15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2
B．超过2/3
C．超过3/4
D．全体一致
16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A．北京证券交易所
B．上海证券交易所
C．广州证券交易所
D．深圳证券交易所
17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的
B．相背离的
C．不相关的
D．关系不确定的
18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小
19、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．电子债券
20、营销组合四大要素不包括（）。
A．产品
B．费率
C．促销
D．售后服务
21、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3
B．4
C．5
D．6
23、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__
A．投资证券化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
25、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成
D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。
A．沈阳证券交易所
B．大连证券交易所
C．深圳证券交易所
D．上海证券交易所
2、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．受托机构
B．信托
C．银行
D．资金保管机构
3、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
A．购买资产
B．收购公司
C．公司合并
D．合资或联营
4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。
A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度
6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审议和通过理事会、总经理的工作报告
B．选举和罢免会员理事
C．制定和修改证券交易所章程
D．审定总经理提出的工作计划
7、关于募股资金的运用，发行人应披露__。
A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
8、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A．主观事实
B．基金盈利最大化
C．客观事实
D．公司董事会的决议
9、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．自营性买卖
B．代理证券发行
C．代理证券买卖
D．其他咨询业务
10、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户
11、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A．500股
B．2500股
C．5000股
D．25000股
12、__对基金实行行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
13、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。
A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排
14、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月
B．1～2年
C．3～5年
D．5～8年
15、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．制定从业人员的行为准则和道德规范
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定证券业行为准则和法规
16、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。
A．工业股价平均数
B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数
C．公用事业股价平均数
D．运输业股价平均数
17、证券组合管理的主要内容包括__。
A．计划
B．监督
C．选择证券
D．选择时机
E．确定最优证券组合
18、确定方差的计算公式是（）
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
19、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A．30%
B．50%
C．60%
D．80%
20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
21、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
22、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25
B．16.67
C．20
D．25
23、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高收益
D．高风险
24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作
D．15个工作日
25、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务