宁夏省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题.docx

宁夏省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行人为他人提供担保的，应当（）。
A．经过中国证监会批准
B．经过保荐机构批准
C．听取中国证监会的意见
D．听取保荐机构的意见
2、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A．金额
B．份额
C．数量
D．金额和份额一起
3、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
5、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。
A．货币市场基金
B．债券基金
C．混合基金
D．股票基金
6、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
8、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日
9、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
10、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
11、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15
12、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货
B．市政债券期货
C．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
13、公司的公积金不得用于__。
A．弥补公司亏损
B．扩大公司经营
C．转增公司资本
D．改善职工福利
14、A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。
A．发行人的组织结构
B．发行人在本行业中的地位
C．发行人主要产品的国内外市场分析
D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量
15、下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
16、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
17、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。
A．责任性差错
B．事故性差错
C．出纳差错
D．技术性差错
18、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率
B．特雷诺比率
C．基准组合收益率
D．夏普比率
19、（）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管
B．行政重组
C．撤销
D．停业整顿
20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
21、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
22、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．公开监管机构全部业务活动内容
D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
23、（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A．独立性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．合法性原则
24、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A．收益现值法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．清算价格法
25、将风险资产进行对冲属于__。
A．公司理财
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．有过刑事犯罪记录的人员
2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易性过户
D．集中证券账户变更
3、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。
A．股利收益率
B．再投资收益率
C．持有期收益率
D．股份变动后持有期收益率
4、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
5、关于场外交易，下列叙述正确的是__。
A．场外交易市场是一个分散的无形市场
B．场外交易市场的组织方式采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券
D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松
6、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据__原则解释法律和处理问题。
A．公平
B．公正
C．诚实信用
D．公开
7、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。
A．从事行业发展分析
B．从事宏观经济分析
C．从事上市公司价值分析
D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议
8、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。
A．特别国债
B．长期建设国债
C．财政债券
D．国家重点建设债券
9、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度
10、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。
A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》
B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目
C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
11、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持__原则。
A．资本维持
B．资本保值
C．资本确定
D．资本增加
E．资本不变
12、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。
A．本期已实现收益
B．本期加权平均净值利润率
C．期末资产净值
D．基金份额累计净值增长率
13、同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．本身并不买卖证券
B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C．是证券发行的主要场所
D．交易手续简单方便、价格还可协商
14、B股最先在__交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
15、金融创新的原动力包括__。
A．风险管理
B．增强流动
C．信用创造
D．股权创造
16、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
17、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。
A．不得利用内幕信息买卖基金
B．不得利用职务便利谋取个人利益
C．不得投资开放式基金
D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
18、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分__等阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
19、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是__。
A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D．我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
20、道氏理论的主要原理有__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．交易量在确定趋势中有重要作用
C．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
D．收盘价是最重要的价格
E．支撑线和压力线需要修正
21、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。
A．证监会
B．发行人
C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
22、全国银行间市场买断式回购以（）。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、全价结算
C．全价交易、净价结算
D．净价交易、净价结算
23、股份制改组的资产评估范围包括（）。
A．短期投资
B．长期投资
C．流动资产
D．固定资产
24、办理委托手续包括__。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单
25、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸
B．负斜率，上凸
C．正斜率，上凹
D．正斜率，下凹