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辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚
D．负有数额较大、到期未清偿的债务
2、每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）
A．3月31日；11月30日
B．3月31日；10月31日
C．4月30日；11月31日
D．4月30日；10月31日
3、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
4、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
5、红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。__
A．香港；中国境外；中国内地；中国内地
B．香港；中国境外；香港；香港
C．中国境外；香港；中国内地；中国内地
D．中国内地；香港；香港；香港
6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000
7、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构
B．保荐人
C．国家发展改革委员会
D．中国证券业协会
8、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．24
9、下列关于或有损失的说法，错误的是__。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
10、__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会
11、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院
12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25%
B．30%
C．35%
D．75%
13、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
14、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。
A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式
15、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股
16、国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
A．内向型
B．外向型
C．单向经营型
D．多角化经营型
17、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
19、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价
20、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行
21、提出套利定价理论的是__。
A．夏普
B．特雷诺
C．理查德罗尔
D．史蒂夫罗斯
22、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间
23、关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
24、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．存在重大期后事项的
B．未来资本性支出计划跨行业投资的
C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
25、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于MA的特点的是__。
A．追踪趋势
B．超前性
C．跳跃性
D．排他性
2、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
3、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．对申购、赎回限制不同
D．基金投资策略不同
4、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。
A．下降时买入
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入
5、证券市场监管的经济手段是指通过运用__等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．公开市场业务
D．税收政策
6、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。
A．定价交易
B．报价交易
C．询价交易
D．投标交易
7、开放式基金的代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司
8、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。
A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%
B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能
C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显
D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的
9、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作
D．15个工作日
10、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．80%以上
11、下列证券交易所的说法中，错误的是__。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
12、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率
B．速动比率
C．存货周转率
D．资产负债率
13、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。
A．4000，25%
B．5000，20%
C．4000，20%
D．5000，25%
14、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.20%
B．0.25%
C．0.30%
D．0.35%
15、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
16、假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到__后，才能提出赎回申请。
A．2008年9月25日
B．2008年10月10日
C．2008年11月10日
D．2008年12月10日
17、下列关于代销的论述中，不正确的是__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
18、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做__。
A．红筹股
B．外资股
C．法人股
D．H股
19、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
20、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。
A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场
21、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金 
B．使用自己名义开设的证券账户 
C．设立专门的证券自营部门 
D．不缴纳证券交易印花税
22、股票公开发行的“三公”原则指的是（）。
A．公正
B．公开
C．公平
D．和平
23、下列关于证券交易系统的说法中，错误的有__。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者
24、普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
25、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。
A．暂不征收个人所得税
B．按20%征收个人所得税
C．先扣除1000元免征额，按20%征收
D．不属于个人所得税征收范围