2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题.docx

2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
2、证券投资基金资产的实际持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__
A．较小
B．较大
C．一样
D．不确定
4、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
5、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。
A．保荐人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．承销商
6、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为__。
A．5369
B．6078
C．7258
D．8059
7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．实事求是
B．合理
C．从严
D．公平
8、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。
A．中国证监会
B．主承销商
C．上市的证券交易所
D．股票发行人
9、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__
A．资产负债表
B．损益表
C．利润及利润分配表
D．现金流量表
10、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。
A．持续整理形态和反转突破形态
B．多重顶形和圆弧顶形
C．三角形和矩形
D．旗形和楔形
11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件
12、道氏理论认为市场波动具有__。
A．1种趋势
B．2种趋势
C．3种趋势
D．4种趋势
13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A．股东人数的1/2以上
B．股东所持表决权的1/2以上
C．股东人数的2/3以上
D．股东所持表决权的2/3以上
14、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院
15、2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。__
A．1‰；出让方
B．2‰；受让方
C．1‰；受让方
D．2‰；受让方
16、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。
A．票面收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．利息收益率
17、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
18、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
19、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价
B．询价
C．累计投标询价
D．上网竞价
20、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（）
A．12个月 16个月
B．36个月 36个月
C．12个月 12个月
D．36个月 12个月
21、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。
A．交易内容
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重
22、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书
23、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．黄金期货
24、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在金融期货交易中，限仓的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
2、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15
3、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于__份。
A．10
B．50
C．100
D．500
4、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。
A．宏观经济风险
B．管理风险
C．成本风险
D．汇率风险
5、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良
B．尽享牛市
C．投资需谨慎
D．欲购从速
6、我国香港股票基金年费率为（）。
A．1.5%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%～2%
D．1.5%～2%
7、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为__。
A．单一支付负债下的免疫策略
B．利率消毒
C．多重支付负债下的免疫策略
D．现金流匹配策略
8、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过______个月。__
A．3;1
B．6;3
C．6;1
D．12;6
9、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类__
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资本清算
C．场外资金清算
D．本地债券市场资金清算
10、标志着中国正式进入国际债券市场的是__。
A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券
D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券
11、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
12、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度
13、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将与基金有关参数输入监控系统
14、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师 
B．注册会计师 
C．审计师 
D．评估师
15、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是__。
A．保险公司
B．资产管理公司
C．财务公司
D．基金管理公司
16、可以发行金融债券的机构有__
A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．地主政府
17、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新
B．南方宝元
C．淄博基金
D．基金开元
18、信用交易包括__。
A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空
19、在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
20、证券业协会的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流
21、下列关于有效市场假说的说法，正确的是__。
A．有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金·法玛提出的
B．假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应
C．在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
D．投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
22、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有__。
A．公司增加或者减少注册资本
B．公司章程的修改
C．公司的合并、分立和解散
D．公司年度报告
23、转换比例是指__。
A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．可转换债券可转换成普通股的份数
D．每份可转换债券转换前的价格
24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。
A．先入库，后买进
B．先买进，后入库
C．先卖出，后入库
D．先入库，后卖出
25、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露__等有关超额配售选择权的行使情况。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C．发行人本次发行股份总量
D．发行人本次发行股份的截止时间