DB3201_T 1182-2023《寄递企业经营场所安全操作管理评估规范》.docx

ICS03.240CCSM803201 南京市地方标准DB 3201/T 11822023寄递企业经营场所安全操作管理评估规范Assessment specification for safety operation management of delivery enterprisepremises2023 - 12 - 12 发布2023 - 12 - 14 实施南京市市场监督管理局发 布 DB 3201/T 11822023目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求15 企业自评16 外部评估2 评估申请2 评估实施2 评估档案管理2附录 A（规范性） 寄递企业经营场所安全操作管理评估指标3附录 B（资料性） 寄递企业经营场所安全操作管理评估申请表28附录 C（资料性） 寄递企业经营场所安全操作管理评估报告样式29I 前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由南京市邮政管理局提出并归口。 本文件起草单位：南京市邮政业安全发展中心、苏交科集团股份有限公司。 本文件主要起草人：郭锐、王昱、闫闿、汪婷、范盈盈、熊琴、唐荣坚、赵霞、朱长甫。 II 寄递企业经营场所安全操作管理评估规范1 范围本文件规定了寄递企业（以下简称“企业”）经营场所安全操作管理评估的基本要求、企业自评及外部评估的要求。 本文件适用于寄递企业经营场所安全操作管理的评估活动。 2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 27917.1 快递服务第1部分：基本术语 DB3201/T 1029 寄递企业经营场所安全操作管理规范 3 术语和定义GB/T 27917.1、DB3201/T 1029界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求 企业经营场所安全操作管理评估工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。 企业经营场所安全操作管理评估可采取企业自评、外部评估等方式进行，评估应遵循公开、透明的原则，不应弄虚作假、违法违纪。 5 企业自评 企业自评应采用“策划、实施、检查、改进”的模式，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全生产长效管理机制。 企业自评前应进行策划，确定自评的实施方案，包括资源配置、进度安排、人员分工等。 企业应成立由其主要负责人任组长的自评工作组，通过检查现场、查看台账以及人员提问等多种方式进行自评。 企业自评涉及处理场所、营业场所（分支机构）、营业场所（末端网点）的，应分别按附录 A 中表 A.1、表 A.2 和表 A.3 进行评估，找出存在的问题并进行整改。 企业自评各经营场所不存在任一否决项，且分数均不低于 750 分，自评结果可判定为达标。 企业自评结果应在企业内部进行公示。 企业应根据自评结果，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效。企业应每年至少开展 1 次自评，自评结束后应形成自评报告。 1 6 外部评估 评估申请6.1.1 申请经营场所安全操作管理外部评估的企业，应具备以下条件： 取得快递业务经营许可证或经营快递业务的分支机构名录； 申请评估之日的前 1 年内，完成企业自评，且无一般及以上生产安全事故。 6.1.2 遵循自愿申请的原则，申请经营场所安全操作管理外部评估的企业，除向评估单位提交寄递企业经营场所安全操作管理评估申请表（见附录 B）外，应提交下列材料： 企业营业执照及快递业务经营许可证或经营快递业务的分支机构名录等材料； 企业处理场所及营业场所（分支机构及末端网点）目录清单； 企业自评报告； 其他必要的材料。 6.1.3 评估单位收到企业评估申请后，应在 10 个工作日内完成申请材料审核工作。符合条件的，进行现场评估；不符合条件的，应书面告知申请企业，并说明理由。 评估实施6.2.1 评估单位应按照附录 A 开展现场评估。 表1 营业场所（分支机构和末端网点）抽取数量6.2.3 企业各经营场所现场评估不存在任一否决项，且分数均不低于 750 分，可判定为达标。 6.2.4 评估结束后应形成评估报告，样式见附录C。 评估档案管理评估档案应至少包含以下内容： 现场评估通知书（应包含评估时间、评估组成员等）； 评估方案； 评估报告（包括现场评估记录、现场收集的证据材料、问题清单及整改建议、评估结论及评估意见）； 其他必要的佐证材料。 2 6.2.2 现场评估应覆盖企业所有处理场所。此外，还应按表 1 随机抽取一定数量的营业场所（分支机构和末端网点）进行评估。 营业场所（分支机构和末端网点）数量/（家） 抽查比例a 5 100% 6-20 40% 21-100 15% 101-200 10% 201以上 5% a 实际抽查百分比数量低于上一范围最大抽查数的，按上一范围最大抽查数抽查，抽查数量最多不超过 25 家 DB3201/T118220233附 录 A（规范性）寄递企业经营场所安全操作管理评估指标A.1 表 A.1 给出了文件中处理场所安全操作管理评估指标。 表A.1 处理场所评估指标评估项目评估要点分值评估记录得分资质条件应按邮政业法律法规取得快递业务经营许可证或经营快递业务的分支机构名录，开展合法经营否决项1、许可证超有效期未续办换证或未按许可证范围经营202、分支机构名录超有效期或未按名录范围经营一、安全生产责任建立健全涵盖处理场所内部所有组织、岗位、寄递环节和人员的安全生产责任制，明晰从主要负责人到一线从业人员的安全生产责任内容、责任范围和考核标准否决项基本1、未建立安全生产责任制要求(400分)扣分项：201、制定的安全生产责任制不完善的，每处扣 2分2、未制定安全生产责任制考核标准的，扣 10 分，未定期开展责任制考核的，每次扣 5 分3、随机抽查各级管理人员、从业人员 2-3 名询问各自的安全生产责任，不清楚其安全职责的，每人次扣 2 分 表 A.1（续） DB3201/T118220234考核项目考核要点分值评估记录得分否决项根据处理场所岗位职责制定考核标准，1、从未进行安全生产责任考核扣分项定期对安全生产责任制的落实情况进行监督考核，考核标准要简明扼要、清晰201、未按考核标准定期进行考核、予以奖惩的，明确、便于操作、适时更新扣 5 分；考核不全面的，每缺一个岗位扣 2 分2、考核和奖惩情况未进行公告的，扣 5 分否决项1、未以文件形式成立安全生产管理机构或任命专兼职安全监督员按规定设置安全生产管理机构、配备专兼职安全监督员扣分项151、未规定安全生产管理机构或专兼职安全监督员职责的不得分，规定职责不明确的，每处扣 5分2、安全生产管理机构或安全监督员未按职责履行工作的，每次扣 5 分与法人或其他组织签订安全协议，明确1、未签订安全协议的，不得分双方安全责任，包括但不限于邮件快件安全、用户信息安全、安全教育培训、2、安全协议责任不明确的，每项扣 4 分203、安全协议覆盖范围不全的，每项扣 4 分应急管理、事故管理等内容 表 A.1（续） DB3201/T118220235考核项目考核要点分值评估记录得分制度与规程结合处理场所实际建立健全安全生产规章制度，包括但不限于安全生产责任制及考核、快递运单及电子数据管理、安全生产教育和培训、收寄验视、实名收寄与过机安检以及其他保障安全生产方面的内容否决项1、未制定任何安全生产规章制度扣分项1、安全生产规章制度未按规定审定或签发的，扣 5 分2、每缺少一项相关的安全生产规章制度内容的（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣 5分253、安全生产规章制度中无责任部门、职责、工作要求等内容的，一项不符合扣 3 分4、制度不符合有关规定或不完善的，每项扣 2分结合处理场所实际建立健全安全生产操作规程，包括但不限于：（1）安检设备使用、管理和维护规程；（2）装卸作业安全操作规程；（3）其他保障安全生产的操作规程否决项1、未制定任何安全生产操作规程扣分项251、缺相关的安全生产操作规程内容的，每项扣 5分2、安全生产操作规程未及时修订的，每项扣 3分3、安全生产操作规程未发放至相关岗位的，每处扣 2 分 DB3201/T118220236考核项目考核要点分值评估记录得分4、安全生产操作规程不具备可操作性的或与企业实际不符的，每项扣 5 分安全生产投入以不低于上年度实际营业收入 1%为标准，平均逐月提取1、未按规定足额、逐月提取安全生产费用的，每次扣 4 分10加强安全生产费用管理，按有关法律法规及标准规范使用安全费用，并建立安全费用台账1、企业提取的安全费用未按规定范围安排使用，存在挤占、挪用的，不得分202、未建立安全费用台账的，不得分3、安全费用台账不完善的，每处扣 5 分教育培训按规定制定处理场所年度安全生产教育培训计划，计划需具有针对性，包括但不限于：法制教育培训、职业道德教育培训、业务技能培训、安全生产培训、设备操作培训、寄递安全培训及应急培训等方面内容1、企业未建立年度安全培训计划的，不得分152、企业教育培训计划内容不全面的，每处扣 5分建立安全生产教育和培训档案1、未按照年度教育培训计划进行培训的，每次扣 4 分202、未建立安全培训记录的，不得分3、安全培训记录不完善的，每项扣 3 分特种作业人员按规定经过专门的安全作业培训，取得相应资格，并按期复培1、特种作业人员未持资格证书的，不得分102、特种作业人员证书过期的，每个扣 5 分对加盟企业进行业务指导与培训，保持作业的一致性1、未对加盟企业进行业务指导与培训的，不得分20 表 A.1（续） DB3201/T118220237考核项目考核要点分值评估记录得分2、相关培训记录不完善的，每处扣 5 分风险管理应制定风险辨识规则，明确风险辨识的范围、方式和程序；对经营场所所有的工作人员（包括外包人员）、工作过程和工作场所开展风险辨识1、未开展风险辨识的，不得分102、风险辨识范围不全面的，每处扣 2 分风险辨识结束后应形成风险清单1、未形成风险清单的，不得分102、风险清单不完善的，每处扣 2 分应明确风险评估规则，并对风险清单进行逐项评估，确定风险等级1、未进行风险评估分级的，不得分102、风险评估分级不符合实际的，每处扣 2 分应根据风险评估结果及经营运行情况等，确定控制措施1、未制定风险管控措施的，不得分102、风险管控措施不具备可操作性或不完善的，每处扣 2 分隐患治理应落实处理场所隐患排查治理和防控责任制，组织事故隐患排查治理工作，实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理1、未开展隐患排查治理工作的，不得分102、隐患排查治理未完成闭环的，每处扣 2 分应填写处理场所事故隐患排查记录，依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单1、未填写事故隐患排查记录的，不得分102、隐患排查记录不完善的，每处扣 2 分按规定将重大事故隐患的排查和处理情况上报所在地邮政管理部门备案1、未按规定将重大事故隐患的排查和处理情况上报所在地邮政管理部门备案的，一次扣 5 分10 DB3201/T118220238考核项目考核要点分值评估记录得分应急管理结合处理场所实际情况建立健全突发事件应对工作机制，制定突发事件应急预案和专项预案，专项预案至少包括人员密集场所事故灾难、运营网络阻断事件、用户信息泄露事件、重大活动期间突发事件、安检设备应急处置专项预案否决项201、未制定任何应急预案扣分项1、缺少专项应急预案的，每项扣 5 分；专项预案内容不符合标准要求的，每项扣 2 分2、缺少应急处置方案或措施的，每项扣 5 分；应急处置方案内容不符合标准要求的，每项扣 2分应根据处理场所可能发生的生产安全事故的种类、特点，制定应急预案演练计划，每年至少组织 1 次综合应急救援预案演练或者专项应急救援预案演练，每半年至少组织 1 次现场处置方案演练； 演练结束后，对演练效果进行评估，根据应急演练结果及情势变化适时修订更新预案1、未开展应急演练的，不得分202、未制定应急预案演练计划的，扣 10 分3、应急演练频次不满足要求的，一次扣 5 分4、应急演练后未评估的，一次扣 5 分5、未根据应急演练结果及情势变化适时修订更新预案的，一次扣 5 分对应急救援装备和物资，建立使用档案，并进行经常性检测和维护，使其处于适用状态1、未按要求建立应急救援装备和物资档案的，不得分202、未进行经常性检查的，一次扣 5 分 表 A.1（续） DB3201/T118220239考核项目考核要点分值评估记录得分发生突发事件，应当在 1 小时内向突发事件发生地的省级以下邮政管理部门报告，并视情况依法向公安、国家安全、海关、交通运输、安全生产监督管理等相关部门报告1、事故发生后，未及时启动应急预案进行报告的，不得分10事故管理按规定全面落实事故调查报告所提出的整改措施1、未落实事故调查报告所提出的整改措施的，不得分102、整改措施落实不完善的，每处扣 3 分在事故处理过程中，应对所有与事故有关的资料进行记录和保存。相关资料和书面记录至少保存 1 年1、事故有关的资料记录未按规定保存的，一次扣 5 分10二、保障要求(400分)场所设置应采用围墙与外界进行隔离否决项301、未采用围墙与外界进行隔离扣分项1、围墙有缺口，未完全封闭的，一处扣 10 分应设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口1、未设置应急疏散的通道的，不得分202、应急通道被堵塞的，一处扣 10 分3、应急通道无相关标志的，一处扣 4 分应设置单独的应急隔离区，专门用于可疑危险品的处理1、未设置单独的应急隔离区的，不得分302、应急隔离区设置不符合要求的，一处扣 5 分 DB3201/T1182202310考核项目考核要点分值评估记录得分3、可疑危险品的处理未置于应急隔离区的，一处扣 5 分设备设施入口前 10m 以外应设置机动车限速标志和机动车减速带，并配备栅栏或隔离桩等设备，实现人车分流1、未在入口前 10m 以外应设置机动车限速标志和机动车减速带的，一处扣 10 分202、未配备栅栏或隔离桩等设备的，一处扣 10 分应在分拣设备以及其他作业设备附近， 设置显著的安全警示牌，分拣设备的动力部件，以及滚轴、滑轮等传动部件应安装隔离保护设备，跨越处应设置带护栏的人行跨梯1、未在相应位置设置显著的安全警示牌的，一处扣 4 分302、传动部件未安装隔离保护设备的，一处扣 8分3、跨越处未设置带护栏的人行跨梯的，一处扣 8分场所内部应安装报警器、自动应急照明设备，配备防毒面具、紧急救助医疗箱等否决项301、未配备任何应急装备、物资扣分项1、应急装备、物资配备不全的，一处扣 10 分2、应急装备、物资未处于适用状态的，一处扣 8分应按规定对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。其中，维护、保养、检测记录完备，并由有关人员签字1、未建立维护保养记录的，不得分302、相关记录不完善的，一处扣 5 分 表 A.1（续） DB3201/T1182202311考核项目考核要点分值评估记录得分正在投入使用的强检设备、特种设备按照国家有关规定，实施周期性检验1、强检设备、特种设备未周期性检验合格的，不得分20应对运输车辆建立安全检查台账1、未对运输车辆建立安全检查台账的，不得分302、相关记录不完善的，一处扣 5 分按照有关法律法规及标准规范的规定建立消防设施维护保养和安全检查台账1、未建立消防设施维护保养和安全检查台账的，不得分302、相关台账不完善的，一处扣 5 分应配备符合国家标准或行业标准的安检设备，应将经营场所配置、使用安检设备的种类、型号、数量和安全检查人员配备等情况自安检设备安装完毕之日起20 日内报所在地邮政管理部门备案否决项201、未配备符合国家标准或行业标准的安检设备扣分项1、安检设备未按要求备案的，扣 10 分2、未配备专职的安检设备检查人员的，扣 10 分信息与监控应采用技术手段，对主要生产作业区域实行安全监控，监控设备应全天 24 小时运转，监控资料的保存时间不应少于 30日否决项301、未对主要生产作业区域实行安全监控扣分项1、监控设备未全天 24 小时运转的，一次扣 10分2、监控资料保存时间低于 30 日的，扣 10 分3、监控设备不能正常工作的，一处扣 5 分与外相通的各出入口、停车场等部位以及配置安检设备的场所应安装视频监控摄像头1、视频监控摄像头覆盖范围不全的，一处扣 10分30 DB3201/T1182202312考核项目考核要点分值评估记录得分2、监控设备不能正常工作的，一处扣 5 分设置专门的安全监控室，专人负责，全天候实时监控1、未设置专门的安全监控室的，不得分302、未安排专人负责监控的，扣 10 分应向所在地邮政管理部门实时报送快递面单数据、验视数据、实名数据、视频资料、快递从业人员信息、车辆、末端网点、设备设施等信息1、未向所在地邮政管理部门实时报送相关数据的，不得分202、报送数据不全的，一处扣 4 分三、作业要求(200分)通则在分拣前，应对分拣场地和分拣设备进行检查，确保分拣设施设备工作正常1、未建立分拣设备检查记录的，扣 15 分302、分拣设备运行异常的，一次扣 5 分分拣过程中发现问题邮件快件，应及时做好记录并妥善处理1、未建立问题快件处理记录的，不得分302、相关记录不完善的，一处扣 5 分邮件快件装载和卸载时，应遵循“大不压小、重不压轻、分类摆放”的装卸原则及其他要求1、未按照装卸原则装卸的，一处扣 5 分30在光线较弱、车辆较多的情况下，操作人员服装应加反光条，确保人身安全1、操作人员服装未加反光条的，一次扣 8 分20操作人员应按照快递安全生产操作规程进行操作 1、操作人员在皮带机上行走的，一次扣 10 分302、人员未做到袖口紧、领口紧、下摆紧、长发盘起兜住，不得穿帽衫、不得戴围巾围脖的，每人次扣 5 分 表 A.1（续） DB3201/T1182202313考核项目考核要点分值评估记录得分 3、存在其他作业不规范行为的，一次扣 5 分过机安检安排具备专门技术和技能的人员使用安检设备对邮件快件进行安全检查1、安检人员未取得资格证书的，每人扣 10 分302、未对邮件快件安全检查的，一处扣 5 分应严格执行各项安全检查制度，并对经过安全检查的邮件快件作出安全检查标识，相关安全检查资料应保存 30 天以上1、未对经过安全检查的邮件快件作出安全检查标识的，一次扣 10 分302、相关安全检查资料未保存 30 天以上的，扣 10分注： 带“”项为否决项 DB3201/T1182202314表A.2 营业场所（分支机构）评估指标评估项目评估要点分值评估记录得分一、基本要求(400分)资质条件应按邮政业法律法规取得经营快递业务的分支机构名录，按备案内容开展合法经营否决项201、分支机构名录超有效期或未按名录范围经营安全生产责任建立健全涵盖营业场所内部所有组织、岗位、寄递环节和人员的安全生产责任制，明晰从主要负责人到一线从业人员的安全生产责任内容、责任范围和考核标准否决项201、未建立安全生产责任制扣分项1、制定的安全生产责任制不完善的，一处扣 2 分2、未制定安全生产责任制考核标准的，扣 10 分，未定期开展责任制考核的，缺 1 次扣 5 分3、随机抽查各级管理人员、从业人员 2-3 名询问各自的安全生产责任，不清楚其安全职责的，1 人次扣 2分根据营业场所岗位职责制定考核标准，定期对安全生产责任制的落实情况进行监督考核，考核标准要简明扼要、清晰明确、便于操作、适时更新否决项201、从未进行安全生产责任考核扣分项1.未按考核标准定期进行考核、予以奖惩的，扣 5 分；考核不全面的，每缺一个岗位扣 2 分2、考核和奖惩情况未进行公告的，扣 5 分按规定设置安全生产管理机构、配备平安员否决项151、未以文件形式成立安全生产管理机构或任命平安员 表 A.2（续） DB3201/T1182202315考核项目考核要点分值评估记录得分扣分项1、未规定安全生产管理机构或平安员职责的不得分，规定职责不明确的，一处扣 5 分2、安全生产管理机构或平安员未按职责履行工作的，一次扣 5 分接受网络购物、电视购物和邮购等经营者委托提供快递服务的，应遵守邮政管理部门的规定， 与委托方签订安全保障协议，协议应明确双方在邮件快件投递时验收环节的权利义务并向颁发快递业务经营许可证的邮政管理部门备案1、未签订安全协议的，不得分202、安全协议责任不明确的，每项扣 4 分3、安全协议覆盖范围不全的，每项扣 4 分4、安全协议未备案的，一次扣 4 分与第三方运营组织合作采用智能快件箱的，应签订安全协议，明确双方在服务人员管理、快件寄递、注意事项通知、数据管理、邮件快件安全、信息安全、纠纷处理等方面的责任，且不免除营业场所实名收寄的义务1、未签订安全协议的，不得分2、安全协议责任不明确的，每项扣 4 分3、安全协议覆盖范围不全的，每项扣 4 分20制度与规程结合营业场所实际建立健全安全生产规章制度，包括但不限于安全生产责任制及考核、快递运单及电子数据管理、安全生产教育和培训、收寄验视、实名收寄与过机安检以及其他保障安全生产方面的内容否决项251、未制定任何安全生产规章制度扣分项1、安全生产规章制度未按规定审定或签发的，扣 5 分 DB3201/T1182202316考核项目考核要点分值评估记录得分2、每缺少一项相关的安全生产规章制度内容的（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣 5 分3、安全生产规章制度中无责任部门、职责、工作要求等内容的，一项不符合扣 3 分4、制度不符合有关规定或不完善的，每项扣 2 分结合营业场所实际建立健全安全生产操作规程，包括但不限于：（1）收寄验视操作规程；（2）实名收寄操作规程；（3）智能快件箱投递操作规程；（4）其他保障安全生产的操作规程否决项251、未制定任何安全生产操作规程扣分项1、缺相关的安全生产操作规程内容的，每项扣 5 分2、安全生产操作规程未及时修订的，每项扣 3 分3、安全生产操作规程未发放至相关岗位的，每处扣 2分4、安全生产操作规程不具备可操作性的或与企业实际不符的，每项扣 5 分安全生产投入以不低于上年度实际营业收入 1%为标准，平均逐月提取1、未按规定足额、逐月提取安全生产费用的，每次扣4 分10加强安全生产费用管理，按有关法律法规及标准规范使用安全费用，并建立安全费用台账1、企业提取的安全费用未按规定范围安排使用的，存在挤占、挪用，不得分302、未建立安全费用台账的，不得分3、安全费用台账不完善的，每处扣 4 分 表 A.2（续） DB3201/T1182202317考核项目考核要点分值评估记录得分教育培训按规定制定营业场所年度安全生产教育培训计划，计划需具有针对性，包括但不限于：法制教育培训、职业道德教育培训、业务技能培训、安全生产培训、设备操作培训、寄递安全培训及应急培训等方面内容1、企业未建立年度安全培训计划的，不得分202、企业教育培训计划内容不全面的，每处扣 5 分建立安全生产教育和培训档案1、未按照年度教育培训计划进行培训的，每次扣 4 分202、未建立安全培训记录的，不得分3、安全培训记录不完善的，每项扣 3 分风险管理应制定风险辨识规则，明确风险辨识的范围、方式和程序；对经营场所所有的工作人员（包括外包人员）、工作过程和工作场所开展风险辨识1、未开展风险辨识的，不得分102、风险辨识范围不全面的，每处扣 2 分风险辨识结束后应形成风险清单1、未形成风险清单的，不得分102、风险清单不完善的，每处扣 2 分应明确风险评估规则，并对风险清单进行逐项评估，确定风险等级1、未进行风险评估分级的，不得分102、风险评估分级不符合实际的，每处扣 2 分应根据风险评估结果及经营运行情况等，确定控制措施1、未制定风险管控措施的，不得分102、风险管控措施不具备可操作性或不完善的，每处扣2 分隐患治理应落实营业场所隐患排查治理和防控责任制， 组织事故隐患排查治理工作，实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理1、未开展隐患排查治理工作的，不得分10 DB3201/T1182202318考核项目考核要点分值评估记录得分2、隐患排查治理未完成闭环的，每处扣 2 分应填写营业场所事故隐患排查记录，依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单1、未填写事故隐患排查记录的，不得分102、隐患排查记录不完善的，每处扣 2 分按规定将重大事故隐患的排查和处理情况上报所在地邮政管理部门备案1、未按规定将重大事故隐患的排查和处理情况上报所在地邮政管理部门备案的，一次扣 5 分10应急管理结合营业场所实际情况建立健全突发事件应对工作机制，制定突发事件应急预案和专项预案， 专项预案至少包括人员密集场所事故灾难、运营网络阻断事件、用户信息泄露事件、重大活动期间突发事件专项预案否决项201、未制定任何应急预案扣分项1、缺少专项应急预案的，每项扣 5 分；专项预案内容不符合标准要求的，每项扣 2 分2、缺少应急处置方案或措施，每项扣 5 分；应急处置方案内容不符合标准要求的，每项扣 2 分应根据营业场所可能发生的生产安全事故的种类、特点，制定应急预案演练计划，每年至少组织 1 次综合应急救援预案演练或者专项应急救援预案演练，每半年至少组织 1 次现场处置方案演练；演练结束后，对演练效果进行评估， 根据应急演练结果及情势变化适时修订更新预案1、未开展应急演练的，不得分202、未制定应急预案演练计划的，扣 10 分3、应急演练频次不满足要求的，一次扣 5 分4、应急演练后未评估的，一次扣 5 分5、未根据应急演练结果及情势变化适时修订更新预案的，一次扣 5 分 DB3201/T1182202319表 A.2（续） 考核项目考核要点分值评估记录得分对应急救援装备和物资，建立使用档案并进行经常性检测和维护，使其处于适用状态1、未按要求建立应急救援装备和物资档案的，不得分152、未进行经常性检查的，一次扣 5 分发生突发事件，应当在 1 小时内向突发事件发生地的省级以下邮政管理部门报告，并视情况依法向公安、国家安全、海关、交通运输、安全生产监督管理等相关部门报告1、事故发生后，未及时启动应急预案进行报告的，不得分10事故管理按规定全面落实事故调查报告所提出的整改措施1、未落实事故调查报告所提出的整改措施的，不得分102、整改措施落实不完善的，每处扣 3 分在事故处理过程中，应对所有与事故有关的资料进行记录和保存。相关资料和书面记录至少保存 1 年事故有关的资料记录未按规定保存的，一次扣 5 分10二、保障要求(400分)场所设置应设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口1、未设置应急疏散的通道的，不得分202、应急通道被堵塞的，一处扣 8 分3、应急通道无相关标志的，一处扣 2 分应安装金属门，与外界相通的窗口、通风口应安装金属栅栏1、未安装金属门的，扣 15 分302、与外界相通的窗口、通风口未安装金属栅栏，一处扣 5 分充电区应与其他区域进行物理隔离1、充电区未与其他区域进行物理隔离的，不得分20应公示禁止寄递物品管理规定、服务承诺、种类、营业时间、资费标准、投诉办法及损失赔偿办法，公示并执行收寄验视制度、实名收寄等制度1、相关内容未公示的，缺一项扣 4 分30 DB3201/T1182202320考核项目考核要点分值评估记录得分