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廉洁风险防控【八篇】【篇 1】廉洁风险防控 十九届中央纪委四次全会强调，坚决查处各种风险背后的腐败问题，坚决查处资源、土地、规划、建设、工程等领域的腐败，严肃查处国有企业存在的靠企吃企、设租寻租、关联交易、内外勾结侵吞国有资产等问题。国有建筑企业的工程项目，是企业取得经济效益的重要源头，也是廉洁风险易发多发的关键环节。在受新冠肺炎疫情冲击、经济下行压力加大的当前，抓好工程项目廉洁风险防控，对确保国有建筑企业投资安全和全面实现复工复产达产尤为重要。国有建筑企业工程项目廉洁风险的成因探析 通过近年来查处的典型案例来看，当前国有建筑企业工程项目廉洁风险问题，主要集中在分包管理、物资设备采购与管理、财务管理、招标管理等方面，这些风险背后的原因是多方面的。党风廉政建设与项目管理融合不够。一是思想理念融合不够。一些工程项目管理人员未树立“党风廉政建设也是生产力”的理念，片面地认为只有抓施工生产才能产生直接经济效益，对落实党风廉政建设只重形式不重质量，工作浮于表面。二是责任落实融合不够。一些项目部门没有将党风廉政建设与项目管理工作同研究、同部署、同落实，一些项目相关领导“一岗双责”落实不到位。三是制度融合不够。一些工程项目虽然开展了廉洁风险排查、形成了防控手册，但并没有将党风廉政建设要求贯穿到项目日常管理制度之中。有的在查找廉洁风险点和制定防控措施时，没有紧紧围绕权力运行、关键领域和关键岗位等深入梳理和分析，使党风廉政建设要求与业务工作脱节。工程项目内部监督约束机制不健全。一是项目党组织的监督作用发挥不充分。一些项目党组织负责人重业务轻党建，在抓业务和抓监督的部署落实上用力不均。一些企业没有从顶层设计和制度层面明确项目党组织和纪检机构负责人“两个责任”清单，没有健全完善项目“三重一大”决策制度、重大事项报告机制。二是业务环节的流程管控严重不足。一些工程项目片面强调人员的精干高效，关键岗位人员身兼数职，在生产环节没有对相关职务进行必要的管控分离。三是对项目管理人员违纪违法问题惩处力度不够。一些企业对造成项目经济损失怕被问责追责，对相关人员仅在内部“一处了之”。此外，由于利益输送、内外勾结等性质的案件具有很强隐蔽性，一些企业纪检机构审查调查手段有限，一些亏损背后的腐败问题得不到深挖查处。职能部门主体责任发挥不充分。一是工作作风不实。一些职能部门对工程项目的监督检查走马观花，发现一般性问题多、分析深层次问题少，关注程序性问题多、揭露实体性问题少，很多应该发现的问题没有发现，致使小问题演变为大问题。二是履职担当不够。一些职能部门总认为管理的薄弱环节是自身业务的“短板”，不愿自揭伤疤触及痛点，很少向企业纪检机构主动移送问题线索。三是督促整改不到位。一些职能部门只热衷于报告发现了多少问题，没有沉下心来督促整改落实，或者在整改验收中睁一只眼闭一只眼。日常教育和管理抓得不严不实。一是日常教育不到位。只注重业务培训，不注重理想信念提升，警示教育开展不多，没有充分挖掘反面典型案例，用身边事教育身边人，增强警示教育的针对性。有的甚至没有对违纪违法案件进行通报曝光，警示震慑效果远远没有达到。二是“一案双查”不到位。一些企业只注重对直接违纪者的追究，没有从管理角度追究相关人员的管理责任，导致有些问题在同一单位反复发生。三是“以案促改”不到位。一些企业只注重面上的惩处，不注重从违纪违法案件中汲取教训，导致管理痼疾长期存在。扎实推进国有建筑企业工程项目廉洁风险防控 切实加强政治监督。政治监督从来都不是抽象的，纪检监察机关和国有建筑企业各级纪检机构要高度重视政治监督。要重点监督国有建筑企业是否将推动全面从严治党向基层延伸落实到工程项目管理之中、是否对工程领域腐败问题严肃查处、是否一以贯之将严的要求贯穿到工程项目管理各方面各环节、是否实现包括廉洁风险在内的经营风险的有效防控等方面，以强有力的政治监督推动管党治党政治责任在工程项目的落实。推动管党治党责任层层落实。要通过履行监督责任，督促国有建筑企业通过开列工程项目管党治党责任清单、做实党建考核结果运用、及时开展工作约谈、加强现场调研检查等多种途径和方式，压实各级责任主体对工程项目的管党治党责任，督促项目党组织及领导班子成员将党风廉政建设工作与项目管理工作同研究、同部署、同落实、同考核。要督促推动健全完善工程项目管理制度、优化主要业务管理流程，将党风廉政建设要求融入到工程项目各项管理制度中去。要督促项目党组织采取多种形式深入开展党规党纪、廉洁从业警示教育，精准运用监督执纪第一种形态，对一些苗头性倾向性问题早提醒、早警示，做到抓早抓小、防微杜渐。切实改进监督方式。纪检监察机关和国有建筑企业纪检机构要注重改进监督方式，以问题为导向把监督的主要精力放到督促职能部门履行监督管理职责上来，把监督的重点放到问题线索的延伸处理上来，由“重在管事”向“重点管人”转变，由“注重过程”向“注重结果”转变，由“综合性监督”向“定点突破”转变。要善于把握再监督再检查的重点，着力强化对职能部门是否正确及时落实党中央重大决策部署，是否按照有关规定和程序履行监督管理职责，是否存在应发现问题而没有发现或对发现问题不报告不处理不督促整改现象，是否对发现并移交的问题线索认真督促整改等方面情况进行监督检查。从严惩处违规违纪违法行为。针对国有建筑企业深入排查的廉洁风险，要突出惩治重点，严肃查处违法分包和层层转包、违规采购物资设备、侵占挪用公款、行贿受贿、违法经营等问题，深挖项目亏损背后可能存在的利益输送、权钱交易、损公肥私等腐败问题，不断加大追赃力度与惩处力度，持续开展领导人员亲属及特定关系人与企业业务往来的专项治理。要加大“一案双查”力度，对推进全面从严治党不坚决不彻底以及有关问题造成不良后果的，严肃追究工程项目党组织和相关领导的主体责任、监督责任和领导责任。要加大以案促改工作力度，注重从违纪违法案件中总结分析，通过下发纪律检查建议书、开展警示教育、督促落实整改等方式，推动项目管理环节、制度建设、流程管控等方面存在问题的有效解决，发挥查办案件治本功效。(作者王士奇系中国铁路工程集团党委副书记)【篇 2】廉洁风险防控 摘要:风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。关键词:廉洁;风险;应对;措施 1 管理现状及存在问题 近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合1。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。11 供应商资质核实环节 市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由 5 人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的 2/3 以上2，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。12 设计联络会环节 设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数);更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。13 验收环节 验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。14 结算环节 目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。2 应对措施 规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。21 供应商资质能力核实 为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手:第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。22 设计联络会 设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。23 验收环节 为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。24 结算环节 严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。作者:徐康单位:国网安徽省电力公司 参考文献:1郑宝森国家电网公司物力集约化管理实践与创新M北京:中国电力出版社，2015 2国家电网公司国家电网公司供应商资质能力核实标准S北京:中国电力出版社，2013【篇 3】廉洁风险防控 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共 10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点 1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。二、岗位职责风险点 1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。【篇 4】廉洁风险防控 摘要：本文以从事招标采购管理的专业型企业为研究对象，总结了其在物资招标采购活动存在的思想认识不到位、制度建设不完善、业务流程不规范、监督检查不落实的四种风险，并分析了强化物资招标采购活动廉洁风险防控的几个实现途径，最后提出了对如何构建物资招标采购管理廉洁风险防控机制进行了思考并提出了建议，以期对从事招标采购管理的专业型企业进行廉洁风险防控有所启示。关键词：物资招标采购廉洁风险思考 实践证明，对物资实行集约化的招标采购，有利于最大限度的降低采购成本，从而有效地促进企业的综合效益最大化。如果招标采购运作不当，就容易滋生腐败，产生不廉洁现象。特别是具有招标采购管理职能的专业型企业，其工作人员都在不同程度上承担着管理职责，都可能存在“权力寻租”现象。因此，深入分析物资采购过程中的廉洁风险并制定相应的防控措施，对从事招标采购管理的企业来说，显得尤为重要。1 一、物资招标采购活动中存在的廉洁风险（一）思想认识不到位的风险 廉洁风险，是指因职位而获得权力的人在履行其职责的过程中发生腐败行为的可能。廉洁风险防控机制就是针对可能出现腐败行为而建立的预警机制，通过提前发现、及时提醒、尽早纠正等手段，把发生腐败的可能降低到最低限度，从而预防和化解权力运行中的腐败风险。但在招标管理活动中，往往存在着因思想认识不到位而导致的廉洁风险：一是领导对廉洁风险防控机制建设认识不足，重视不够。在企业的经营管理中，没有真正意识到廉洁风险防控机制的作用和效能，低估了廉洁风险给企业带来的损失。突出表现在企业经营实践活动中过分注重业绩，存在对廉洁建设工作“说起来重要，做起来不要”“风险离我很远，与我无关”等错误认识;二是在思想上存在抵触情绪，认为搞廉洁风险机制建设既浪费时间和资源、干扰了正常业务运行，又收不到到明显效果，是一种“不务正业”的行为，从而导致廉洁风险防控机制建设不能有效开展，从而助长了腐败现象的滋生;三是不能正确处理好“管好”和“干预”两者之间的关系，在招标采购活动中往往出现“要么利用职权干预招标采购活动”“要么管理缺位、放手不管”等两种极端现象，从而为腐败的滋生提供了空间。（二）制度建设不完善的风险 制度建设是抓好工作的根本，具有根本性、全局性、长期性和稳定性的特点。制度建设在廉洁风险防控机制建设中，发挥着关键核心作用。然而，在物资招标管理活动中，仍然存在着因制度建设不完善而导致的廉洁风险：一是招标采购职权过分集中。具体到物资招标采购业务上，表现为物资计划管理、物资采购管理、物资配送管理、合同管理、货款支付管理等职权未能有效分解，反而将关键性职权集中在一起，从而降低了不法供应厂商的“运作”成本，加大了利用职权发生腐败行为的风险;二是权力制衡机制的相对缺失。具体到物资招标采购管理中，主要表现在对供应商选择、质量、合同、配送、结算等关键环节的制度建设不完善，未能做到每个环节都有制度支撑，缺少相关的监督制衡机制。与此同时，与权力过分集中不相适应的是监督管理疲软无力，从而容易使某些环节“自由量裁权”限定范围过大，权力不受约束，导致腐败风险的增加。（三）业务流程不规范的风险 通过调研分析，结合物资招标采购企业的实际，笔者梳理了物资采购管理过程中招标公告发布、招标文件审核、专家抽取、开标评标、中标公示等五个关键环节，而业务流程不规范的廉洁风险也同样存在与这五个重点环节之中。主要表现为以下几个方面：一是信息发布不及时，缩小潜在投标人获取关键信息的范围;二是操作程序不规范，处于关键环节的管理人员自由量裁权过大;三是时间控制不严格，存在超时或延时现象;四是审核程序不完善，导致招标文件中存在定义不明确的条款;五是抽取专家不严谨，未能有效避免人为因素;六是公示内容不完整，有意回避关键信息。（四）监督检查不落实的风险 监督检查机制的建立，能够有效抑制和预防腐败行为的发生。有效落实监督检查机制能够规避和减小物资招标采购的风险。在具体实践中，相关的监督检查制度、规定、办法都难以有效落实。表现为：一是重形式而轻实质，对不规范的操作行为冷眼旁观、做“好人”、“睁一只眼、闭一只眼”;二是监督检查部门工作人员由于对招标采购业务流程不熟悉、对相关专业知识和技术不了解，监督工作仅仅停留在形式和表面上，从而给违规操作提供了便利条件和可乘之机;三是对招标活动的前期准备工作的监管力度不够，参与程度不够，没有对招标采购活动产生应有的约束作用;四是对招标活动跟踪监管缺位，导致对中标合同的履行，违法分包、转包行为，技术变更，质量要求，售后服务等环节的监管中形成“盲区”。2 二、加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的实现途径（一）找准廉洁风险点 加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的前置条件是查找廉洁风险点。风险点是制定防控措施的依据，找准风险点决定了廉洁风险防控管理工作是否有效。因此，在风险点查找中，应该重点把握好三个关键环节：一是理清岗位职责和权限，对业务流程进行全面梳理，明确岗位职责，划清管理界限;二是找准风险点，围绕岗位职权运行找准可能出现廉洁问题的关键点和重要环节;三是分析评估风险，遵循“就高不就低”的原则，要按照权力大小及产生腐败可能性的大小，对风险点进行评估并划分风险等级。3（二）建立和完善廉洁风险防控管理机制 廉洁风险防控管理工作要取得实践，严密有序的运行机制是保障。建立和完善廉洁风险防控管理机制，重点要从以下几个方面入手。1.建立风险点定期排查机制。通过定期排查风险点，及时发现新问题、新情况，不断为行使招标采购职权的人敲响警钟，让他们时刻绷紧廉洁之弦。2.建立完善监督检查机制。按照层级管理的原则，建立起上级监督下级的常态性机制，经常分析物资计划、采购等不同岗位廉洁风险的具体表现形式，经常檢查廉洁风险点是否准确，经常梳理教育、制度和监督等措施是否得当和有效，经常督查物资采购方面的规章制度是否有效落实。3.建立完善考核评估机制。通过考核评估，保证廉洁风险防控管理 PDCA（计划-执行-考核-改进）的良性循环。在具体落实中，要执行详细具体的考核评估方案，并由主要负责人牵头，坚持定期与不定期的考核相结合，并根据监督检查和考核评估结果，将“纠错”和“改进”相结合，完善相关工作程序。4.建立完善风险预警机制。紧紧围绕物资采购业务链的供应商选择、价格谈判、货款支付等关键环节，通过各种监督预警渠道，多角度、全方位的收集廉洁风险信息，及时处理各类可能诱发腐败的苗头性、倾向性问题，运用提醒警示、诫勉纠错、责令整改等处置措施进行预警，做到提前发现、及时提醒、尽早纠正，防患于未然。5.建立完善责任追究机制。首先，要明确责任追究的内容和范围，确立科学的责任认定办法;其次，要严格责任追究程序，职能部门要严格按照自己的职权规范，依据法定程序，确保责任追究及时准确。4（三）将风险防范措施融入各项管理制度建设之中 针对各个关键环节，有针对性地制定措施和制度加以防范。如对不相容职权聚合的，要合理分权，建立相互制衡机制;对自由裁量权过大的，要细化和完善工作程序，建立和实行集体决策制，削减自由裁量空间，促进职权行使的规范性和高效性。通过规范工作流程、严格运行程序、健全管理制度、明确工作规程，形成环环相扣的工作链条和管用有效的制度体系。5 三、构建物资招标采购管理廉洁风险防控机制的思考（一）提高认识，着力抓好教育防控，形成“不想腐”自律意识 要充分发挥教育在构建风险防范机制中的基础性作用，扎实有效地开展面向重点管理岗位工作人员反腐倡廉教育，突出廉洁教育的制度化、常态化。一是要充分利用活动载体，开展形式多样的廉洁教育。通过开展正面典型示范教育、纪律法规教育、警示教育、廉洁特色活动，以座谈会、专题讲座、参观展览、观看视频教育片、参观监狱、知识竞赛、征文比赛、编写廉洁格言等形式，营造和渲染浓厚的廉洁从业氛围，让党纪法规、廉洁要求、廉洁观念入脑入心，切实筑牢思想道德防线和法纪防线。二是要大力推进廉洁文化建设，营造风清气正的廉洁氛围。要把廉洁文化建设作为企业文化建设的重要组成部分，对“莫伸手，伸手必被捉”“耐得住寂寞，抵得住诱惑”“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”等廉洁文化理念进行大力宣传，用健康积极向上的廉洁文化占领思想文化阵地。三是要加强与检察机关的联系，扎实有效地开展“廉洁共建”活动。通过对招标采购系统的典型案例的深刻剖析，以案释法，让每个关键管理岗位上的员工都警钟长鸣，把职务赋予的权力用在为企业增收创效上，而不是用在为个人谋私利上。（二）健全完善，着力抓好制度防控，形成“不能腐”防范机制 从源头上有效预防廉洁风险，要从健全和完善各项规章制度入手。一是要实行权力分解制度，分离不相容职权。在具体的招标采购业务流程中，要对具有计划、采购、配送、合同、结算职权的部门实行职权分设，划清权力界限的同时要制定相互制衡的制度，防止以权谋私;二是抓好具体业务制度建设，完善关键环节的制度建设。围绕物资采购业务链，抓好供应商选择、招标、采购、供应等关键节点的制度建设，做到每个业务环节都有制度支撑，不留漏洞、不遗死角;三是加强对供应商的管理制度建设。对供应商实行分级管理制度、优胜劣汰的进出制度和“黑名单”制度，扩大供应商选择范围，着力培育战略供应商和主力供应商，加大对供应商的监督考核力度;四是建立完善企业内部违规违纪职工任职惩戒机制。同时，强化对制度的执行力度，坚持在制度面前人人平等、执行制度没有例外，领导干部要起好带头作用。（三）整体联动，着力抓好监督防控，形成“不易腐”制约体系 孟德斯鸠曾说过：“不受约束的权力必然腐败。”强化对物资招标采购各环节的权力运行的监督，加强监督约束，就要构建和完善反腐监督机制，以严格的监督约束人，防止行为失范、决策失误、权力失控，切实形成“不易腐”的制约体系。一是要强化内部监督。整体联动，统筹内部各方监督资源和力量。通过采取业务公开、效能监察、专项审计和内控检查等多种监督检查手段，建立立体化、全方位的监督网络，形成内部监督合力，有效提升廉洁风险防控能力。二是要强化外部监督（外部监督主要是指有供应商参与的监督，即招标投标法中所指的“当事人监督”，也是最有实效的监督方式）。对各关键岗位人员的职责权限、权力运行过程、廉洁风险等级以及防范措施等建立廉洁“风险库”，对法律法规中规定要求公开的信息予以公示，接受评议和监督。三是要借助信息化手段。針对招标采购活动中易发多发腐败的环节和领域，开发权力运行网络电子监督系统，加强对管理行为全过程、全方位的监督。6 参考文献 1孙菁菁.物资采购企业廉洁风险防控分析J.中国市场，2018，7（06）：145146.2杨志敏.物资采购企业廉洁风险防控措施J.经济研究导刊，2017，5（29）：195196.3张莉.对物资采购廉洁风险防控对策的思考J.中国核工业，2016，3（06）：4950.4杨洪柱.浅析物资采购企业廉洁风险防控的管理J.化工管理，2016，7（01）：117.5徐燕，龚玮.信息技术下采购廉洁风险预警处置研究J.科技广场，2017，1（11）：132134.6骆红燕.设备材料采购过程中廉洁风险防范的探索与实践J.安装，2016，8（04）：1617，2.【篇 5】廉洁风险防控 一、重大工程项目建设廉政风险的主要表现 经过对列入重点排查的 4481 个项目开展调研，综合分析项目决策、环境影响评价、土地使用权和矿业权的审批与出让、城乡规划管理、招标投标活动、工程建设实施和工程质量管理、物资采购和资金安排使用、建设项目信息公开和诚信体系建设、工程建设安全监管 9 个方面存在的问题，发现廉政风险主要发生在项目建设的权力运行和资源流转两个过程，涉及四类人员。即，对项目各项审批内容有决定权的各级政府行政管理部门及其工作人员;对资源支配有决策权的各级领导干部，特别是党政“一把手”;负责项目指挥、部门经理和掌握施工队伍选择及材料采购权的中高级管理人员;掌握项目土建、管理等具体职能的操作人员。问题表现：一是在行政审批环节，由于重大工程项目建设流程长，环节多，从项目立项到建成移交，涉及多个行政部门管理，而一些相关部门和人员受计划经济模式影响，还缺乏自觉将行政审批权置于监督之下的意识，以权谋私、权钱交易现象还时有发生。二是在项目征地拆迁环节，征地拆迁工作涉及产权种类多，地质地价差别大，实施过程复杂，增加了管理难度。有的单位与评估机构串通，抬高或压低评估价格;有的拆迁单位虚设项目，重复计算工程量。三是在招投标环节，招标人(业主)或规避招标，将整体项目划分为几个小工程，使单项工程规模低于法定招标规模标准，直接发包;以招商引资、民间资本比例大为由，变公开招标为邀请招标;以保密工程、工艺特殊、技术复杂等名义，要求定向发包;虚假招标，招标前与投标人谈妥条件，基本内定后才开始招投标;为意向投标人量身定做倾向性条款。未办理开工许可等手续，先开工、再招标。投标人之间相互串通，轮流坐庄，梯次报价，使竞争对手的正常报价失去竞争力，骗取中标;无资质或资质较低的企业，通过挂靠高资质的企业，借取其单位营业执照、资质证书等参与投标。招标代理机构方面，一些招标代理机构与政府部门、招标人或投标人有着千丝万缕的联系，客观上成了某一方利益代言人，为自身利益违规操作，给招投标双方出谋划策。评委专家方面，一些“专家”与中介机构关系密切，在评标时多次被选作评委，“听命”于中介机构。工程分包方面，投标公司在获得总包权后，有的会把工程分为若干标段交由下属公司甚至中小施工企业分头施工，而分包工作没有严格的招投标程序和衡量标准，这就为一些人员以不正当方式争取项目留下了空间。在设备材料采购时，容易发生领导干部或采购人员指定供应商的问题。五是在履行合同环节，工程质量管理方面，由于招投标、工程分包、材料采购等工作不规范，为降低施工成本，施工队伍给予监理单位或项目部门一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，可能出现施工单位与项目部门负责人及监督方串通，变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。六是在资金拨付环节，主要是未按计量、程序支付，造成工程款的截留或挪用，为工程质量、工程款项安全及施工队伍稳定带来负面影响。七是在竣工验收和结算环节，一些施工企业或供应商为谋取小合同大结算，给予项目负责人好处，为其虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价提供协助或便利。施工监理人员与施工单位串通，以次充好。财务部门及人员设法拖延结算时间，以权谋私。二、完善机制防控重大工程项目建设廉政风险 一要加强项目决策环节管理，建立科学民主决策机制。进一步完善和推行重大项目决策咨询、专家评议和论证制度，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准。二要加强项目审批环节管理，建立依法公开透明审批机制。加强行政审批网络平台和电子监察系统建设，巩固集中一站式审批、现场审批、联合审批成果，推行“阳光”审批、限时审批、超时问责，及时公布审批结果，严禁违规审批和利用项目审批权搞权钱交易。三要加强招标投标环节管理，建立公平市场竞争机制。推进招标投标活动规范标准体系建设。加强对招投标重要操作环节的监督。建立统一规范的工程建设有形市场，按规定应该招标的工程建设项目必须统一进场、集中交易。坚持业主评委与专家评委分离评标，积极推行异地远程评标和电子化招投标，全程监督评标开标过程，及时公示评标结果。对专家评委进行动态管理，实施从业诚信承诺、责任追究制，探索实行经济处罚、资格限制等评委失信惩戒办法。进一步清理、整顿招标代理机构，实现与政府部门彻底脱钩。四要加强对土地审批、出让和征地拆迁环节管理，建立科学评估和补偿机制。严格执行规划用地审批和监管制度，推动土地审批、供应、使用管理等综合监管平台建设，禁止违规批地、违法占地、擅自改变土地用途或违规变更土地容积率。认真执行土地市场交易和招拍挂制度，严格经营性用地和工业用地招拍挂制度，积极推进工业用地预申请制度，严格协议出让范围。实行评估机构选用招标制，建立统一规范的土地出让评估、征地拆迁补偿等办法及操作规程，推行评估和补偿结果公示、责任追究、诉求接待处理等制度。五要加强设备材料采购环节管理，建立公开招标、择优选用机制。推行公开或网上招标采购。建立政府、企业、施工单位联合监督机制，规范采购方式、性价比核实、合同签订、付款和结算方式;对大宗物资采购实行专项监察，严格采购中各项技术指标的综合评审和采购后的质量监管，实行施工单位采购审核和采购失范责任追究制。六要加强质量监理环节管理，建立有效监督制约机制。严格工程质量监理，强化工程监理机构的管理职责和专业监督作用，建立全过程监理公开机制。实行工程监理招投标和公示制度，推行监理职责、监理办事程序及时限、投诉方式与内容、安全质量监测、工程进度、监督检查结果等事项的公开。七要加强资金拨付环节管理，建立安全保障运行机制。强化项目资金运转流程监管，建立健全财务预算、概算、结算和资金使用集体审定、全程审计、责任追究等制度，实行项目资金专户存储、专款专用;加强对资金重点流转环节的监管，设立材料采购、施工、监理等专门账户。八要加强工程验收和结算环节管理，建立交工款清机制。严格按照项目批准文件及时组织竣工验收。建立并实行项目验收查验规范、参验单位验收结果签字确认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度。实行审计结算制度，从项目立项审批到竣工结算进行全程监督，以审计结论作为办理结算、决算的依据，未按规定办理财务决算编制和审批手续的，不得办理竣工验收。【篇 6】廉洁风险防控 主要职责 1、宣传、贯彻和执行国家有关质量技术监督方针、政策、法律和法规。2、编制全县产品质量监督检查计划并实施，负责产品质量监督检查后处理工作。3、负责查处标准化、计量、强制性产品认证、生产许可证等违法行为和生产领域产品质量违法行为。4、负责查处特种设备安全监察和食品安全监管过程中发现的违法行为。5、负责全县质量技术监督行政执法和行政处罚工作。6、负责受理全县范围内对假冒伪劣产品的举报、投诉、登记和处理工作。7、根据上级部署和本县实际组织开展产品质量、计量、标准化、特种设备及食品安全各项专项整治执法工作。8、负责组织协调相关部门行政执法和移交案件查处和办理工作。9、负责承办罚没物品的处置工作。10、负责工业产品生产许可证初审、监督检查和年审工作。11、承办上级局对应处室和局领导交办的其他工作。潜在风险内容及等级 1、检查随意;2、案件不查处或大事化小;3、不经批准擅自封存产品;4、抽样、送检不规范搭车收费或收受好处案件系统外运行;5、大案变小案;滥用自由裁量权;罚没物品不按规定处置;6、收受好处。风险等级：一级 风险防控措施 1、严格执行十不准规定;2、案件及时立案;3、立案调查执法人员 2 人以上;4、依法取证并告知相关权利;5、规范自由裁量权;6、调查与立案、处理与审理分离;7、实行案件集体审理;8、收支两条线;8、罚没物品处置执行报批、评估 廉政承诺 做到依法行政，严格办案程序，严格廉洁执法;不“吃拿卡要”;做到认真履职，不发生渎职失职行为;做到公平、公正、公开;做到行为规范，不乱执法、乱罚款。【篇 7】廉洁风险防控 6 月以来，集团纪委部署开展岗位廉洁风险排查工作以来，各单位各部门纷纷结合各自实际、岗位实际，进行排查。截止 7月底，二级单位均完成了“权力事项清单”、“廉洁风险清单”和“防控措施清单”三张清单在内的排查。金丽温公司：实现“三个全覆盖”廉洁风险排查中，金丽温公司实现“三个全覆盖”。一是管理岗位全覆盖。岗位排查工作面向公司领导班子成员，各管理处、部门，监控中心以及指挥部管理岗位人员，实现了所有管理岗位的全覆盖。二是排查内容全覆盖。要求按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准岗位风险制定预控措施”的流程，找准廉洁风险点，每个岗位的人员均要梳理自查，完成“权力事项清单”、“廉洁风险清单”和“防控措施清单”三张清单，实现了排查内容的全覆盖。三是审查流程全覆盖。各岗位人员完成自查后，以部门(管理处、中心)为单位，组织内部帮查，对自查的廉洁风险点和防控措施进行讨论，同事间相互提醒、相互帮助，完成第一次修改完善;相互帮查完成之后，公司纪委召开内部审查会，对“三张清单”进行再次审查，提出意见建议，完成第二次修改完善。针对公司领导班子成员和中层管理人员梳理的“三张清单”，公司党委召开专题会议，进行审定。审核范围逐步扩大，层次逐步提高，实现了审查流程的全覆盖。此次排查，金丽温公司共排查岗位 449 人，排查出权力事项清单 1760 项，廉洁风险清单 1521 项，防控措施清单 1553 项。交通资源公司：实施“四步查找”交通资源公司成立岗位廉洁风险排查防控领导小组及办公室，全面推进岗位廉洁风险排查工作，以“严防、严管、严控”工作理念，坚持立足本职、着眼防范的原则，全面、深入、彻底查找岗位廉洁风险。主要通过自我排查、部门帮查、领导核查、公示审查“四步查找”，以及所在部门、分管领导、专家小组“三关审核”，并结合警示教育月活动，广泛宣传廉洁风险排查工作的目的、内容和意义，让广大干部职工充分参与，从权力事项清单、廉洁风险清单、防控措施清单“三张清单”方面逐项排查、分类细化。活动开展以来，公司共排查岗位 132 个，排查风险点398 条，制订防控举措 404 项。浙商职院：初排与深查相结合 6 月以来，浙商职院在全校 31 个单位开展风险初步排查。一是部门初步排查 要求各部门填报部门廉洁风险排查和防范化解表，着重梳理本部门潜在的廉洁风险和管理薄弱环节风险防范化解措施。二是重要岗位深入排查 在重要岗位中深入排查廉洁风险点，排查具体范围为：学校中层干部及人事、财务、资产、后勤管理等“人、财、物”相关部门的工作人员。涉及到的人员对照自身岗位职责，梳理填报三张清单，即权力事项清单、廉洁风险清单和防控措施清单。学校班子成员按照集团的要求，围绕政治建设和党风廉政领域的重大风险，梳理填报三张清单。通过部门初步排查与重要岗位人员深入排查两个阶段排查，兼顾全面，突出重点，初排收齐 31 个部门(29 个部门+