甘肃省2015年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题.docx

甘肃省2015年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
2、上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
3、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1
B．3
C．5
D．8
4、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
A．3；1
B．6；3
C．6；1
D．12：6
5、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9
B．12
C．18
D．24
7、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
8、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。
A．5%
B．10%
C．60%
D．70%
9、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见
B．否定意见
C．无保留意见
D．拒绝表示意见
11、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)
12、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
15、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
16、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。
A．营业范围
B．营业收入
C．利润总额
D．主要税种
17、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率
B．EVA
C．NOPAT
D．MVA
18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A．40
B．30
C．25
D．15
19、2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。
A．CME集团有限公司
B．泛欧证交所公司
C．SFE有限公司
D．CBOT公司
20、发行人应披露的行业风险不包括__。
A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况
21、建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
22、IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
23、按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C．证券承销采取代销或包销方式
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
24、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
25、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A．招股意向书
B．上市公告书
C．信息备忘录
D．招股说明书摘要
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B．发行人的主要财务数据
C．本次发行情况
D．募集资金的主要用途
2、债券的发行价格可以分为__。
A．平价发行
B．折价发行
C．同价发行
D．溢价发行
3、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。
A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上
4、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。
A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格
B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位
5、ETF一般采用__的投资策略。
A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替
6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是__。
A．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
7、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括__。
A．按照差错所带来的损失大小追究责任
B．建立差错事故报告制度
C．明确差错的处理程序
D．按照差错的性质来确定差错的责任
E．建立相关人员差错责任制度
8、我国证券回购的核心内容为__。
A．股票回购
B．债券回购
C．基金回购
D．以上都是
9、无形席位报盘方式的优点有__。
A．交易速度提高
B．交易申报差错率降低
C．交易佣金降低
D．交易成功率提高
10、目前，全球基金业的发展呈现的特点是__。
A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显
D．基金的资金来源发生了很大变化
11、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的__。
A．200%
B．150%
C．100%
D．80%
12、影响认股权证价值的因素主要有__。
A．普通股的市价
B．认股数量
C．剩余有效期间
D．换股比率
13、可转换公司债券的发行额不少于人民币__亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4
14、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__，即10万元面值及其整数倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
15、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
16、基金管理公司内部控制的总体目标包括__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保基金持有人获得高额收益
17、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
18、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
19、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。
A．工业股价平均数
B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数
C．公用事业股价平均数
D．运输业股价平均数
20、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有__。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易
21、关于外资股，下列表述正确的有__。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
22、关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。
A．必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
23、通常所说的“金边债券”是指__。
A．政府债券
B．企业债券
C．金融债券
D．以金融储备为担保而发行的债券
24、实地调研法的优势在于__。
A．不太适用于正在进行中的重大事件的研究
B．往往可以揭露一些并非显而易见的事实
C．特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
D．研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性
25、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%