2016年下半年湖北省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷.docx

2016年下半年湖北省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、买入看涨期权的风险和收益关系是__。
A．损失有限，收益无限
B．损失有限，收益有限
C．损失无限，收益无限
D．损失无限，收益有限
2、套利交易具有的特点
A：无风险
B：低风险
C：中风险
D：高风险
3、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
4、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。
A．申购报价
B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求
5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。
A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动
B．由两个方向相反的跨期套利组成
C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令
D．风险和利润都很大
6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。
A．期权的标的物相同
B．期权的到期日不同
C．期权的买卖方向相同
D．期权的类型不同
7、在中国内地，不同期货交易所对合约交易量的统计有所差别，中国金融期货交易所采取计算，其他三家期货交易所采取双边计算。
A：单边
B：双边
C：双向
D：交叉
8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．对冲基金都是高风险的
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
9、金融期货的基本功能有__。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．稳定产销功能
10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况
B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金
D．期权卖方必须交付一笔保证金
11、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。
A．WMS、D、K
B．K、WMS、D
C．WMS、K、D
D．D、K、WMS
12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。
A．自身利益优先
B．公司利益优先
C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
13、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。
A．交割等级
B．期货价格
C．最后交易日
D．报价单位
14、某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由（）。
A．期货交易所承担
B．期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任
C．钢铁公司承担
D．期货公司和期货交易所承担连带责任
15、下列关于期货居间人说法正确的有__。
A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
16、假定基础货币增加5%，货币乘数下降5%，那么货币供给量会____
A：增加5%
B：下降5%
C：同增同减
D：略有下降下降
17、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。
A．商品生产者
B．商品销售者
C．进出口商
D．市场投机者
18、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为__。
A．套期保值者和套利交易者
B．套期保值者和经纪商
C．套利交易者、投机者和经纪商
D．套期保值者、投机者和套利者
19、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积
B．该商品的储藏、保管方式和特点
C．该商品的生产、使用、消费等特点
D．该商品的期货价格的价格波动规律
20、世界上第一个现代意义上的结算机构是__。
A．美国期货交易所结算公司
B．芝加哥期货交易所结算公司
C．东京期货交易所结算公司
D．伦敦期货交易所结算公司
21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A．15
B．10
C．5
D．3
22、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。
A．提高本币利率
B．降低本币利率
C．本国顺差扩大
D．本国逆差扩大
23、期货交易所的负责人由（）任免。
A．国务院
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
24、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。
A．商品品质
B．商品计量
C．交割月份
D．交割地点
25、是指对某一品种或某一因素进行全面、系统、深入的分析，内容明显较评论详尽和深入
A：分析报告
B：策略报告
C：评论报告
D：深度研究报告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易的目的包括__。
A．转移风险
B．立即获得商品所有权
C．追求风险收益
D．在未来某一时间获取商品
2、关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
3、股票期货的优点包括__。
A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷
C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
4、题干：期货市场在微观经济中的作用是__。
A．有助于市场经济体系的建立与完善
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产
C．促进本国经济的国际化发展
D．为政府宏观调控提供参考依据
5、下列属于基差走强的有______。
A．基差由-10缩小到-5(仅属于正向市场)
B．基差由-10缩小到0并逐步扩大到5(市场由正向市场向反向市场转变)
C．基差由5扩大到10(仅属于反向市场)
D．基差由-5缩小到-10(仅属于反向市场)
6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。
A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品
B．远期交易是现货交易在时间上的延伸
C．远期交易属于期货交易
D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结
7、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。
A．买卖双方风险和收益结构不对称
B．买卖双方都要交纳保证金
C．在有组织的交易场所内完成交易
D．采用标准化合约方式
8、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
D．拟加入会员或者股东出资证明
9、《郑州期货交易所期货交易细则》(2008年3月1日实施)规定，其交易指令包括。
A：限价指令
B：市价指令
C：套利指令
D：止损指令
10、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
11、申请财务负责人任职资格的，应当提交．
A：期货从业人员资格证书
B：会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C：证券从业人员资格证书
D：金融分析师证
12、期货公司风险监管指标包括__。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
13、下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有__。
A．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳
D．期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费
14、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__。
A．3000万元
B．5000万元
C．8000万元
D．1亿元
16、期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于____
A：3年
B：5年
C：7年
D：10年
17、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比
B．期权距到期日时间越长，期权费就越高
C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高
D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高
18、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
19、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。
A．3 985元/吨
B．3 995元/吨
C．4 005元/吨
D．4 015元/吨
20、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司
B．客户
C．控股股东
D．中小股东
21、下列__情形下会导致持仓量增加。
A．多头开仓，多头平仓
B．多头平仓，空头平仓
C．多头开仓，空头开仓
D．空头开仓，空头平仓
22、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。
A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
23、期货市场的作用有__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C．有助于增强国际价格形成中的话语权
D．有助于现货市场的完善与发展
24、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____
A：0.382、0.618、1.191
B：0.618、1.618、2.618
C：0.382、0.809、4.236
D：0.382、0.618、1.618
25、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势____
A：相反
B：一般相同
C：不一定
D：完全相同