宁夏省2016年期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试题.docx

宁夏省2016年期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A：前一交易日
B：当日
C：下一交易日
D：次日
2、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。
A．10年以下
B．10年以上
C．3年以上10年以下
D．3年以上20年以下
3、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
4、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A．属地
B．属人
C．证监会的规定
D．习惯
5、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。
A．从业资格考试
B．执业行为准则
C．纪律惩戒
D．后续职业培训
6、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。
A．商品生产者
B．商品销售者
C．进出口商
D．市场投机者
7、下列关于熊市套利的说法，不正确的是__。
A．熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利
B．在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利
C．若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利
D．在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利
8、投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是__。
A．欧式看涨期权
B．欧式看跌期权
C．美式看涨期权
D．美式看跌期权
9、期货从业人员必须遵守__。
A．中国期货业协会的自律规则
B．中国证监会的规定
C．期货交易所的自律规则
D．相关法律、行政法规
10、一般来说，农产品的供给（）。
A．短期缺乏弹性
B．短期富于弹性
C．与价格反方向变动
D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动
11、组合投资型套期保值实际上进行的是一种____
A：选择性套期保值
B：无风险敞口的套期保值
C：期货市场各合约组合的套期保值
D：基差逐利型套期保值
12、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。
A．小孙具有初中文化程度
B．小镜双腿残废，行动不便
C．小率刚到期货公司工作不满1年
D．小赵刚过了16周岁生日
13、下列关于看涨期权的说法，不正确的是__。
A．有效期越长，时间价值越高
B．标的物价格波动率越高，期权价格越高
C．市场价格高于执行价格越多，期权内涵价值越高
D．执行价格越低，时间价值越高
14、如果进行卖出套期保值，结束保值交易的有利时机是__。
A．当期货价格最高时
B．基差走强
C．当现货价格最高时
D．基差走弱
15、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。
A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓
C．持仓的增加应渐次增加
D．持仓的增加应渐次递减
16、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
17、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。
A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约
B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约
C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约
D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约
18、我国的介绍经纪商由担任。
A：券商
B：期货居间人
C：期货公司
D：银行
19、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__
A．远期合同
B．标准化合约
C．金属期货交易
D．利率期货交易
20、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
21、需求曲线是表示____
A：需求量与供给之间关系的曲线
B：需求量与货币之间关系的曲线
C：需求量与价格之间关系的曲线
D：需求量与收入之间关系的曲线
22、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。
A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评
23、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
24、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。
A．规模较小的生产者
B．销地经销商
C．加工商
D．贸易商
25、有权批准期货交易所设立的机关是（）。
A．国家发展和改革委员会
B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局
D．中国证监会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是
A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌
B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化
C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌
D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化
2、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有__。
A．熟悉业务流程
B．帮助客户分析行情
C．减少操作失误
D．为客户决策
3、期货公司或者其分支机构有下列__情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．主动提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
4、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
5、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在__和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A．将来某一特定时间
B．当天
C．第二天
D．一个星期后
6、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是____
A：纽约期货交易所
B：纽约商业交易所
C：芝加哥期货交易所(CBOT)
D：芝加哥商业交易所(CM
7、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
8、在其他条件不变的情况下，当汽油的价格上升时，对小汽车的需求将____
A：减少
B：不变
C：增加
D：难以确定
9、美国期货市场由____进行自律性监管。
A：商品期货交易委员会(CFT
B：全国期货协会(NF
C：美国政府期货监督管理委员会
D：美国联邦期货业合作委员会
10、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。
A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D．首席风险官向期货公司董事会负责
11、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明．
A：原因
B：对公司的影响
C：解决问题的具体措施和期限
D：还应当向公司全体董事书面报告
12、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D．坚持客户利益高于一切的原则
13、某人自称为基本分析者，意味着他主要关心__。
A．微观性因素
B．宏观性因素
C．点状图
D．K线图
14、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。
A．存单
B．票据
C．资信证明
D．信用证或者其他保函
15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。
A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
16、期货交易中期货公司的客户进行网上下单的正确程序包括__。
A．客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单
B．客户需输入自己的客户号和密码，经确认后即可输入下单指令
C．下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到交易所主机进行撮合成交
D．客户可以在期货公司的下单系统获得成交回报
17、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。
A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B．应该将该事情在期货协会备案
C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法，由证监会按规定处罚
18、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。
A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库
B．商品审验及开具仓单
C．交割储备商品的管理
D．为投资者提供配套服务
19、期货交易的基本特征是__。
A．合约标准化
B．交易集中化
C．双向交易
D．杠杆机制
20、期货公司应当按照规定定期报送等有关资料。
A：年度报告
B：月度报告
C：季度报告
D：日度报告
21、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。
A．财务监视处
B．市场调查处
C．审计处
D．调查处
22、期货经纪机构的职能包括__等。
A．设计期货合约
B．保证期货合约履行
C．管理客户账户，控制客户交易风险
D．为客户提供期货市场信息
23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经__批准。
A．中国银监会
B．中国保监会
C．中国证监会
D．中国人民银行
24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。
A．长线交易者
B．短线交易者
C．当日交易者
D．抢帽子者
25、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是。
A：符合持续性经营规则
B：近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D：近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件