金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系实施指南.doc

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金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系实施指南金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南 2016年5月 1 范围本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石洗选及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成熟程度。 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号文）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发﹝2016﹞16号）关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知（鲁安办发〔2016〕10号）关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企的通知（鲁安办发〔2016〕11号）关于开展重大风险点监督管理工作的指导意见（安监管协调字[2004]56号） GB 6441 企业伤亡事故分类 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 AQ/T 9006 企业安全生产标准化基本规范 AQ2007.1 金属非金属矿山安全标准化规范导则金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法选矿厂安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法 GBl6423 金属非金属矿山安全规程 AQ2006 尾矿库安全技术规程 GB18152 选矿安全规程 GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 3.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。 3.1 风险点可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。注：风险点也被称为危险源。 3.2 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的组合。 3.3 风险评估对风险点（危险源）导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.4 重大风险指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。 3.5 金属非金属地下开采矿山以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。 3.6 选矿利用不同矿物的物理、物理化学或化学性质上的差异，在特定的工艺设备条件下使矿石中的有用矿物与脉石矿物分离，或使共生的各种有用矿物彼此分离，得到一种或几种相对富集的有用矿物的作业过程。 3.6 选矿厂包括具有独立法人的选矿厂和隶属于矿山企业的选矿车间，系指被用作或可以被用作选矿的土地、建筑物和作业场所。 3.8 尾矿库筑坝拦截谷口或围地构成的、用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。 3.9 文件信息及其承载媒体。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。 3.10 记录阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。 3.11 相关方关注组织安全及职业健康绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个人或团体。 3.12 安全生产标准化通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 3.13 职业健康安全影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。注：组织可能有法律要求对直接工作场所以外人员的健康和安全，或接触工作场所活动的人员的健康和安全进行管理。 3.14 职业健康安全管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施职业健康安全管理方针和管理其职业健康安全风险。注1：一个管理体系是用以建立方针与目标并达成这些目标的相关要素的组合。注2：一个管理体系包括组织机构、策划活动（如包括风险评估和设定目标）、职责、实务、程序、过程和资源。 3.15 系统具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。注：根据实现功能的不同，系统可能再细分子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。可能包含分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。 3.16 内部审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 4 与其他安全管理体系或要求的关系 4.1 我国现有的安全管理要求及运行现状目前国际标准化组织(ISO)及中国国家标准化委员会均制定发布了《职业健康安全管理体系要求》，作为一个推荐性的标准，运用PDCA模式（见图4-1）和过程方法（见图4-2）对企业的职业健康安全管理提出系统性要求和管理思路。目前在同规模、不同类型的金属非金属地下开采矿山企业均有实施并结合企业实际取得了良好的效果。国家安全生产监督管理总局也根据我国国情和安全现状在各行业包括金属非金属地下开采矿山企业推行安全生产标准化建设。主要通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，使企业各活动符合安全相关法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，推进企业安全生产规范化建设。目前我国在地下非煤领导作用支持和运行策划绩效评价改进职业健康安全管理体系职业健康安全绩效合规性义务组织及其所处环境相关方的需求及期望目标合规性要求策划实施检查行动图4-1 职业健康安全管理体系PDCA模式起点终点此前过程输入源活动物质能量信息如风险点、评价等级、法律法规要求输入物质能量信息如制度、规程或决策后续过程输出接收方输出用于监视和测量安全绩效的可能的控制和检查点图4-2 职业健康安全管理体系过程方法矿山企业推进实施了金属与非金属地下矿山安全生产标准化、选矿厂安全生产标准化及尾矿库安全生产标准化建设，并取得了显著成效。目前，国家又根据新的安全形势推广风险分级管控体系，以实现通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。 4.2 各项安全管理要求之间的关系及建议职业健康安全管理体系是针对职业健康安全管理使用过程方法，并结合采用PDCA循环和基于风险的思维，从源头控制危险源，提供一个全面的、系统的安全管理思路。但未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化从侧重操作细节符合性管理，侧重消除事故发生的直接隐患，从而遏制事故发生。缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用PDCA模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做到持续改进。在前期的职业健康安全管理体系建设、安全生产标准化建设、职业卫生管理制度系统等各类事项的处理过程中，因操作和指导水平等多方面原因，企业可能不同程度的形成了“安全管理多层皮”现象，引发抱怨并影响了效果。同时，“两个体系建设”抓住了安全管理的核心，如果不能一并促进包括人力资源、文件管理、安全文化等在内的其他措施的建设强化，可能会出现“两个体系建设”事倍功半、长效机制形成不良的结局。另外，作为安全管理辅助环节的人力资源管理、设施设备管理、安全文化、法律法规辨识融入、企业自我评审、更新控制等等，能够从系统上保证“风险分级管控、隐患排查治理”两个体系的有效建设和长效实施。不少企业在职业健康安全管理体系和标准化的建设中已经对这些辅助环节做了一定程度的处理。同时，危险源（风险点）辨识、风险分级和相关管控措施的“动态性”管理不足，导致“风险分级管控体系”及“隐患排查治理体系”的长效机制效果打折。总上分析，本指南建议，对于已经完成职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设的金属非金属地下开采矿山企业，尽量将本次风险分级管控体系建设作为已经成型的企业内部安全管理的促进深化。在落实“风险分级管控体系”时，强调有关辅助环节的一并建设或者强化优化。在“风险分级管控体系”的落地过程中，强调制定和完善动态管理措施，及时控制因设施变更、人员状态变化、外界条件变化等各种变化所引发的风险点辨识、风险评估分级和相关管控措施的“动态性”管理需求，不应只强调“定期调整”。 5 准备 5.1 总则建议金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。 5.2 组织保障 5.2.1组建团队建议各企业在风险分级管控体系建立前，首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。 5.2.2职能分配企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担根本的责任。其主要职能应包括：（1）确保可获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。（2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。（3）确保体系变更时，维持体系完整性。（4）确保团队或小组其他人员履行其职责。（5）确保全员参与风险分级管控体系。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在所属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划。 5.2.3纪律保障建议企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相关奖惩制度对应风险分级管控体系的建立、实施、保持及持续改进进行过程及绩效管控考核。建议公司安全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展情况、完成的质量情况进行考核，进行适当奖惩。 5.3 资源保障主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等资源。 5.3.1 人员与能力保证确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能力。其中，主要负责人需具备以下能力：（1）熟练掌握国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。（2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。团队或小组成员需具备以下能力：（1）熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。（2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。（3）熟练掌握分管部门或专业的专业知识。具体参与辨识人员需具备以下能力：（1）具备高中或以上文化水平或同等学力。（2）熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。（3）熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。 5.3.2 方法与知识企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容： ² 安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范； ² 各专业基础知识； ² 安全常识； ² 内外部培训及各类安全培训教材； ² 规章制度、操作规程； ² 设备资料及技术说明书； ² 产品规范、化学品安全说明书（MSDS） ² 事故案例； ² 本企业以往的事故、事件； ² 安全、职业卫生评价及检测报告； ² 特种设备检测报告； ² 本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系建设涉及法规、技术标准目录（参考）见附录 G。 5.3.3 监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评估方法及相关管控措施有关的监测工具或仪器，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。 5.3.4 信息系统为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。可根据系统建立信息系统或数据库：（1）地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。（2）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。（3）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。 5.4 信息收集建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨识、评价及管控风险点打下基础，包括：（1）企业平面图（包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区）及周边环境；（2）各大系统图；（3）组织架构图；（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；（5）在用设备清单（特种设备可单列）；（6）采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（9）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（10）风险点（危险源）辨识、评价及控制程序文件或制度；（11）安全管理制度汇编；（12）安全操作规程、设备操作规程；（13）应急预案文本（14）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（15）各岗位职责或安全生产责任制；（16）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（17）采矿许可证；（18）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖采矿、选矿和尾矿库。 6 风险分级管控 6.1.总则风险分机管控的基本内容包括：风险点识别、风险评估分级和风险管控措施确定。图6-1示出了风险点（危险源）辨识、风险评估分级和风险控制策划的基本步骤。系统分类风险点辨识风险评估、分级确定风险是否可容许制定风险控制措施计划（如有必要）评审措施计划的充分性图6-1 风险点（危险源）辨识、风险评估和风险控制策划的基本步骤 6.2风险点（危险源）辨识 6.2.1总则目前主要的风险评估方法主要有安全检查表法、专家评议法、危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、人员可靠性分析、安全检查表法、工作危害分析法（JHA）、专家评定法等，可选用其中一种或多种方法结合的方式进行风险点识别。其中“安全检查表法”适用于国家、行业相关标准或规程比较成熟的系统或功能模块。“工作危害分析法（JHA）”适用于流程性强的方面或情况。“专家评定法”适用于临时的、孤立的、风险相对低的方面或情况。金属非金属地下开采矿山可能涵盖采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系统等四大系统的一种或几种。其中采矿过程可能涵盖提升系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、生产辅助系统等子系统。选矿厂可能涵盖破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。尾矿库可能涵盖尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。辅助系统可能划分为化验、机修、仓储、办公、后勤、宿舍等子系统。以上四大系统中，采矿、尾矿库系统中存在各类子系统并行的情况，流程性较弱。而选矿系统的各子系统流程性较强。另外，各子系统中可能存在分项系统并行或流程性较强情况。鉴于金属非金属地下开采矿山企业的行业特点，建议选取的风险辨识的方法不能孤立或单独的选用。建议选用工作危害分析法（JHA）和“安全检查表法”相结合的“系统-工作危害分析法（S -JHA）”，具体见附录B。 6.2.2 风险点（危险源）辨识的主要范围风险点（危险源）与风险评估过程中，应对如下方面存在的危险和有害因素进行辨识与分析，图6-2。（1）矿区、选厂、尾矿库选址及环境条件从矿区、选厂及尾矿库的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。（2）矿区、厂区、尾矿库平面布局 1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、职业卫生防护距离等。 2）井下、井上运输线路：厂区道路、危险品装卸区。厂址及环境条件厂区平面布局建（构）筑物生产工艺过程或系统生产设备装置图6-2 风险点辨识范围（3）建（构）筑物结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生设施。（4）生产工艺过程物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。（5）生产设备、装置 1）提升、通风、排水、运输设备、装置：意外坠落、脱轨、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况。 2）机械设备：运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作。 3）电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电。 4）危险性较大设备、高处作业设备。 5）特殊单体设备、装置：变配电室、锅炉房、乙炔站、空压机房、柴油站库、危险品库等。 6）粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。 7）管理工作设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。 8）劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。 6.2.3 系统或单元划分建议将金属非金属地下开采矿山分为采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系统等四大系统。按照生产工序流程或所实现的具体功能可将四大系统细分子系统，子系统可能细分为分项或区域。其中，其中采矿过程可能划分为提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、等子系统。选矿厂可能划分为破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。尾矿库可能分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。辅助系统可能划分为化验、机修、仓储、办公、后勤、宿舍等子系统。各子系统可能根据工序流程或实现主体功能的作用再细分分项。工序性强的子系统继续按流程细化分项。如，化验科可分为取样、破碎、磨矿、浮选、压滤、化验等分项或活动。子系统流程性不强的可按区域或活动再细分，如仓储可细分油库、危化品库、一般仓库管理等活动。 6.2.4 风险点（危险源）辨识 6.2.4.1 风险点分类根据危险在事故发生发展过程中的作用，安全科学理论把能量释放的危害划分为两大类。（1）第一类风险点根据能量意外释放理论，生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险源物质称作第一类危害。正常情况下，生产过程中的能量或危险物质到约束或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故，一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施遭到破坏或失效，则将发生事故，常见的第一类危害，如图6-3所示。第一类危害具有的能量越多或包含的危险物质越多，一旦发生事故危险性就越大。（2）第二风险点导致约束或限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称作第二类危害，它通常包括人的失误、物的故障和作业条件三个方面的因素。第二类危害，如图6-4所示。人的失误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能现象。人的不安全行为也属于人的失误。人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。物的故障是指机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预定的功能的现象。从安全功能的角度，物的不安全状态也是物的故障。物的故障可能是固有的，由设计、制造缺陷造成；也可能由于维修、使用不当，或磨损、腐蚀、老化等原因造成。人和物存在的环境，即生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气第一类危害产生、供给能量的装置、设备（如压力容器等）使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如提升机等）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所（如尾矿库、油库等）有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如危险化学品等）能量载体（如压缩气体、地压等）图6-3 第一类危害第二类危害人的因素人的失误物的因素物的故障环境因素作业条件图6-4 第二类危害等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。第二类危害往往是一些围绕第一类危害随机发生的现象，它们出现的情况决定事故发生的可能性。一起事故的发生常常是第一类危害和第二类危害共同作用的结果，第一类危害是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二类危害是第一类危害造成事故的必要条件，决定了事故发生的可能性。两类危害互相关联、互相依存。 6.2.4.2 风险辨识建议金属非金属地下开采矿山各企业选用工作危害分析法（JHA）和“安全检查表法”相结合的“系统-工作危害分析法（S -JHA）”，具体见附录B。其中主要的使用表格为附录B.1《风险点辨识、评价、管控措施表》。方法主要规则及流程如下：（1）按照6.2.2要求划分系统、子系统等。（2）将各子系统按照区域或活动再分分项(可能具体细化到区域设备系统或涉及的活动)。分项划分的原则是：第一，按照子系统内存在的活动划分，如采矿子系统可能再细分爆破、运输、铲运、维修等；第二，也可按照区域划分，如供电子系统可能再分变电、输送、配电等分项，而每个分子还会有存在停电、送电、检修等活动。第三，划分的分子至少包含第一类风险点。（3）按划分的结果将划分系统、子系统、分项等信息填写在《风险点辨识、评价、管控措施表》。（4）根据GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》的规定，将生产或其他活动过程中的危险和有害因素分为6类（见附录C），从物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危害和有害因素、心理生理性危害和有害因素、行为性危险和有害因素和其他方面进行第二类风险点的识别。在“风险点”一列中将风险点描述清楚。根据能量意外释放理论识别两类风险点结合理解，需要说明是何种第二类风险点（人的不安全行为、物的安全状态、管理缺陷、环境因素等）或组合触发了何种第一类风险点（电能、势能、能量装置、危化品、水压、地压等）导致了哪种后果。要明确活动过程、风险根源，如，“维修水泵时，未挂牌、未上锁及无监视，发生意外送电的误操作，导致维修工触电”中，“维修水泵”属于活动过程，“未挂牌、未上锁及无监视又意外送电”属于风险根源，“维修工触电”属于导致结果。在子系统或分项中识别风险点时要注意按照工作流程所发生的活动识别，防止识别顺序混乱导致识别不充分。在某些子系统、分项中一些系统性的工序、特殊设备等国家、行业相关标准、规程比较成熟的方面或情况。可以借助“安全检查表法”的思路识别第二类风险点。如，提升机、配电室、油库等均可参照相关安全规程或设计规范进行识别。作为“系统-工作危害分析法（S -JHA）”的补充。建议充分利用原有的风险点（危险源）识别的资料。将原有识别资料按照 GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》规定的6类危险和有害因素分类识别，再补充识别、完善。（4）根据GB 6441《企业职工伤亡事故分类》（见附录F），综合考虑起因物、致害物、伤害方式、不安全状态、不安全行为等，将危险因素分为20类。在“可能导致的后果”栏中说明危害类型，如“触电”,需注意，后果也包括“财产损失”。具体示例见表6-1： 6.3 风险评估 6.3.1总则主要的风险评估方法主要有安全检查表法、专家评议法、危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、人员可靠性分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评估方法是在金属非金属地下开采矿山企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性评价法（LEC）（见附录D 作业条件危险性评价法（LEC））或风险矩阵评价法（见附录E 风险矩阵评价法）。本指南就作业条件危险性评价法做应用说明。作业条件危险性评价法将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式：D=L×E×C。根据实际经验方法给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：地下矿山系统名称尾矿库系统单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统分项序号风险点可能导致的后果 L E C D 风险等级典型控制措施备注尾矿堆积系统设计 1 承担尾矿库的勘察、设计、施工及施工监理单位不具有相应资质条件。初期坝坝基坐落在不适的工程地质层上，投入使用后随着尾矿量的不断增加其所受压力逐渐增强，坝体出现较大沉降与位移；溃坝滑坡 6 1 40 240 2 承担尾矿库的勘察、设计、施工及施工监理单位应具有相应资质条件。初期坝坝基选址要经论证，初期坝要符合设计安全要求；放矿 2 尾矿排放筑坝过程中在库侧、库后排放，不按照设计文件要求均匀排放；沉积滩面出现侧坡、扇形坡，使矿泥在滩面上大面积沉积形成不透水夹层，影响尾矿正常渗透，导致坝体浸润线不规则变化，发生局部浸润线出逸；滑坡 6 2 15 180 2 尾矿排放筑坝过程中按照设计文件要求均匀排放； ...... 尾矿回水系统回水 1 当回水与尾矿库安全滩长和安全超高有矛盾时影响坝体安全 1 6 7 42 4 保证滩长和安全超高，及时回水 ...... 库水位控制和防洪水位控制 1 洪水导致库内水位超过限制的最高洪水位时洪水浸顶溃坝 6 1 40 240 2 做好排洪系统日常巡检，保持干滩长度、安全超高，做好应急救援预案 ...... 在线监测系统浸润线 1 排渗设施失灵导致浸润线出溢，光缆老化和传感器失灵坝体不稳滑坡溃坝 1 6 7 42 4 及时维护 ...... 表6-1 风险点（危险源）辨识表-示例根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。 6.3.2风险评估及分级根据选用的风险评估方法将识别的风险点进行分级，按照分级标准进行分级。风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风险评价方法划分为5个等级，将5级风险并入4级风险统一列为4级管控。分级的原则是，一类风险点的数量、规模或蕴藏的能量大小，可能造成的财产损失或伤亡人数，直接触发一类风险点的第二类风险点。对于一类风险点，可根据《关于开展重大风险点监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）和《危险化学品重大风险点辨识》(GB18218)判断是否存在重大风险点，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。针对作业条件危险性评价法（LEC），按照附录D-作业条件危险性评价法（LEC）介绍的方法对事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)进行打分，算出风险值D。然后对照附录D介绍中的《风险等级划分表》进行分级。当然，企业也可以自行制定分级标准对识别的风险点进行分级。举例如表6-2 某企业风险分级及应对措施，根据风险划分标准将风险分析的的结果进行评级，对于不同的级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级管理。等级划分标准管控措施备注一级特别重大 A 多人伤亡 50万元及以上经济损失立即停产、撤人，做好应急公司二级重大 B 1人以上死亡 10万元及以上经济损失立即采取措施，做好应急公司三级较大 C 重伤 1万元及以上经济损失制定整改方案车间四级一般 D 一般伤害 1万元以下经济损失下达整改指令立即提醒、改进班组岗位表6-2 某企业风险分级及管控措施 6.4.风险管控 6.4.1 总则风险管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）个体防护控制；（4）应急控制。其中工程控制包括：（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。个体防护包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制：（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。 6.4.2第二类风险点管控根据风险点识别推荐使用的“系统-工作危害分析法（S -JHA）”的原则要求，可以逻辑性的认为在附录B.1《风险点辨识、评价、管控措施表》中识别出的“风险点”即是触发第一类风险点的第二类风险点。因此，将“风险点”中的第二类触发因素消除就是对应的典型控制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如，“风险点”为“维修水泵时，未挂牌、未上锁、无监视二产生意外送电的误操作，导致触电”，那么“典型控制措施”可以是“维修水泵时需挂牌、上锁或监视，防止误操作。” 6.4.3第一类风险点管控可通过工艺改进的方式以消除、替代的措施管控第一类风险点。 6.4.4风险分级管控根据风险评估的分级结果，将风险按严重程度分为一、

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