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咨询工程师考试《项目决策分析》历年考点归纳1.1

第一章　概述 
　　第一节　项目决策分析与评价 

　　一、项目决策： 
　　(一)项目决策的含义：指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目的选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。 

　　(二)项目决策的重要性 
　　▼建设项目的四个阶段：⑴项目策划和决策;⑵项目实施前准备;⑶项目实施;⑷项目建成和总结。 
　　▼投资项目的首要环节和重要方面是：项目策划和决策阶段的工作。对投资项目能否取得预期的经济、社会效益起着关键作用。 

　　▼(三)项目决策遵循的原则：①科学化：在调查研究的基础上，参拟建项目的可行性和发展前景进行认真的决策分析与评价;②**化 

　　二、项目决策分析与评价 
　　(一)、项目决策分析与评价的目的：为项目决策提供科学的可靠依据。 
　　▼1、产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中是否具有竞争力。 
　　▼2、项目建成后，投入品的供应和有关配套条件是否满足持续生产的需要。 
　　▼3、资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求。 

　　▼(二)项目决策分析与评价的工作程序(5个阶段)——一般采取分阶段由粗到细，由浅到深地进行。 
　　1、投资机会研究阶段——①投资设想：概略的投资建议; ②重点：是投资环境分析;③作用是：鉴别投资方向，选定建设项目，为下一步研究打基础。
　　2、编制项目建议书阶段，也称初步可研性研究阶段——围绕项目的必要性进行分析研究 
　　①项目建议书：项目总体轮廓设想 
　　②根据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业政策。 
　　③重点：从客观上对项目建设的必要性作出分析，初步分析项目建设的可能性。 
　　3、可行性研究阶段——围绕项目的可行性进行研究 
　　进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究，必要时还需对项目的必要性进一步论证。 
　　4、项目评估阶段——由具有一定资质的咨询评估单位进行技术上、经济上的评价论证 
　　由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。决定项目可行性研究报告提出的方案是否可行，科学、客观、公正地提出对项目可行性研究报告的评价意见，为决策部门、单位或业主对项目审批决策提供依据。重要的项目，项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。
　　5、项目决策审批阶段——项目主管单位或业主审定 
　　项目主管单位或业主，根据咨询评估单位对项目可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、何时建设进行审定。 

　　第二节　项目决策分析与评价工作的基本要求(▼3条) 
　　一、资料数据准确可靠
　　信息是决策分析与评价的基础和必要条件，全面准确地了解和掌握决策分析与评价有关资料数据是决策分析与评价的最基本要求。 
　　由于决策分析与评价是个动态过程，在实施中要注意新情况的出现，必要时做出追踪决策分析。 

　　二、方法要科学、合理并多方法验证
　　常用方法：1)经验判断法;2)数学分析;3)实验法。 
　　(一)经验判断法：经验之所以可作为决策选择的依据，在于历史发展存在规律性和继承性。
　　最大缺点是容易受个人主观认识的限制。 
　　(二)数学分析法：包括系统分析;线性分析;统筹分析等建立在数学手段基础上的定量化分析技术。 

　　(三)实验法：选取少数典型单位或部分环节作试点，然后总结经验作为最后评定的依据。 

　　三、分析要逻辑化、有说服力(▼4个方面) 
　　(一)选择合适目标并掌握约束条件：进行科学决策必须首先选择目标。 
　　▼目标选择的条件： 
　　1、选择有价值的目标;
　　2、分析确定实现目标的顺序;
　　3、对目标的数量和质量指标具体化;
　　4、确定目标的方向和涉及的幅度;
　　5、确定实现目标的时限。 

　　(二)定性与定量相结合，以定量为主：定性分析上一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、直觉、学识、洞察力和逻辑推理能力进行的决策分析。
　　项目决策分析与评价的本质：对项目建设和生产过程中各种经济因素给出明确综合的数量概念，通过效益与费用的分析、比较确定取舍。 

　　(三)静态分析与动态分析相结合，以动态为主。 
　　动态分析与静态分析的根本区别在于是否考虑资金的时间价值。 
　　采用静态分析与动态分析相结合，以动态分析为主，静态分析为辅的决策分析与评价原则。

　　(四)多方案比较与优化：▼1)综合评分法;2)目标排序法;3)逐步淘汰法;4)两两对比法。 
　　多方案比较与优化是项目决策分析与评价的关键 

　　第三节　项目决策分析与评价的主要内容——不同阶段，工作内容何深度有所不同。 

　　一、机会研究
　　▼机会研究的目的是对政治经济环境进行分析，寻找投资机会、鉴别投资方向，选定项目，确定初步可行性研究范围，确定辅助研究的关键方面。
　　投资机会的识别一般可从三个方面入手： 
　　1、对投资环境的客观分析，特别是要对市场供需态势进行分析。 
　　2、对企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同。 
　　3、对企业内外部资源条件分析。

　　二、初步可行性研究 (编制初步可行性研究报告或项目建议书)
　　初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。 
　　目的是判断项目的构想是否有生命力，评价是否应当开始进行详细可行性研究和辅助研究。

　　三、可行性研究(与初步可行性研究内容基本相同)(编制可行性研究报告) 
　　可行性研究是在初步可行性研究的基础上，通过与项目有关的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、工程、环境等进行最终论证和分析预测。从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的可行性意见，为项目决策和审定提供全面的依据。 
　　▼可行性研究必须坚持客观性、科学性、公正性、可靠性、和实事求是的原则。(5条) 

　　▼四、可行性研究报告的深度要求 
　　1、选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求。 
　　2、重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。 
　　3、确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求 
　　4、构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要

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第二章　市场分析与项目(企业)投资战略 

　　▼市场分析是在市场调查的基础上，对项目的产出品的市场容量、价格、竞争力、营销策略以及市场风险进行分析预测和研究，一方面为确定项目建设规模和产品方案提供依据，同时为项目建成后的市场开拓打下基础。 
　　第一节　市场调查与预测(掌握) 

　　一、市场调查
　　对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行的调查，也可包括主要投入品。 
　　(一)市场调查内容
　　▼包括市场容量、价格及市场竞争力的现状。 
　　1、市场容量调查：⑴供应状况;⑵需求状况。两者同时要包括国内市场和国外市场。调查的时间跨度应能满足市场预测的要求。 
　　2、价格状况调查：包括国内价格及变化情况、国际价格及变化情况和进出口价格及变化情况。 
　　价格形成机制，是市场形成价格还是政府调控价格。 
　　3、竞争力状况：项目产品在国内外市场的竞争程度，市场竞争主要对手的生产、营销、市场份额及其竞争力状况。 

　　(二)市场调查方法 
　　1、市场调查体系：▼依调查资料来源和资料收集方法分：
　　1)文案调查(第二手调查); 
　　2)实地调查(第一手资料调查)：①观察法、②实验法、③问卷法(最广) 
　　2、问卷设计的步骤：①确定收集的资料、②问卷调查方式、③内容、④形式、⑤用语、⑥顺序、⑦检验可靠性问题、⑧版面布局、⑨试调查、⑩修改定稿。
　　3、抽样调查及其程序：▼抽样调查是实地调查中最重要的科学的调查方法。抽样方法：随机和非随机抽样。 
　　▼ 非随机抽样：便利、配额、判断、雪球抽样。 
　　▼随机抽样：简单随机、双重、逐次、分段(单一阶段、多阶段)、分层、群集、系统、复合抽样。 
　　▼步骤：①识别总体;②选择抽样方法;③决定样本数。样本数计算公式： 式中：zc——在正态分布下置信水平上所对应的值;et——误差的允许范围; ——总体标准差。
　　▼分层抽样：当层间差异愈大。层内差异愈小时，抽样统计精度愈高。 
　　▼群体抽样：当群体间差异愈小群体内差异愈大时，抽样统计精度愈高。 
　　无论采用观察法、实验法或问卷法的方式进行市场调查，都常常采用抽样调查的方法。 
　　4、统计分析及解释——▼步骤：①编辑;②汇总及分类;③制表;④解释统计资料。 

　　★★★二、市场预测 
　　(一)预测过程(预测程序)
　　输入、处理、输出的动态反馈过程。全过程可分为7个主要步骤和一个反馈过程。 
　　▼预测程序7个主要步骤：①确定预测目标;②收集、分析历史资料和当前信息;③选择预测方法;④进行预测⑤;预测结果、方法分析评价;(如果不合理重新选择预测方法，合理则进行下一步);⑥修正预测结果;⑦输出预测结果。 
　　▼市场预测是根据市场调查得到的一系列数据包括当前数据和历史数据(当前数据和历史数据)，采用适当方法预测一定期限的产品供需状况。(一般预测5~10年) 

　　(二)供需预测
　　1、市场预测的内容：市场预测的内容是市场调查内容在时间上的延伸。 
　　国内市场的需求预测主要是预测需求潜量和销售潜量：
　　▼销售潜量=需求潜量×市场占有率 
　　国际市场预测难度较大，一般多进行产品出口和进口替代分析。一般通过项目产出物与有代表性的国外同类产品相对比进行。对比的内容包括：产品价格、成本、生产效率、产品设计、质量、花色、包装装潢及服务等。 
　　▼供需预测步骤：通过供应预测和需求预测以及供需平衡分析来预测未来的市场容量、分析项目产品可能占有的市场份额。 

　　(1)供应预测;
　　(2)需求预测：预测期限尽可能包括项目计算期年份，一般最低要求预测期为今后5~10年; 
　　(3)供需平衡分析：不仅分析全社会的，还要分析项目初步拟定的目标市场的供需平衡状况，分析项目可能占有的市场份额。 

　　2、预测方法——定量预测、定性预测、组合预测 
　　(1)定性预测：是指利用直观资料，依靠个人和群体的经验及分析判断能力，对未来发展进行预测。
　　▼也称直观预测。
　　▼定性预测常用方法：专家会议法;德尔菲法;类推预测法。 
　　(2)定量预测：是根据历史数据和资料，应用数理统计等方法预测未来，或利用事物发展的因果关系等预测未来。 
　　▼延伸预测：①移动平均;②指数平滑;③趋势外推。 
　　▼因果预测：①回归分析;②消费系数;③弹性系数。 
　　(3)组合预测：采用2种以上不同预测方法的预测。①几种定量方法的组合;②几种定性方法的组合;③定性与定量方法的组合。(容易出题) 

　　(三)价格预测：
　　▼产品价格是计算项目收入的基础，也是影响项目效益的关键因素。价格的预测和确定对项目效益估算的准确性和评价结论的可靠性有着至关重要的影响。

　　1、价格预测的要求： 
　　①稳妥原则：避免因人为高估产出品价格或低估投入品价格而导致评价结果失真。 
　　②市场定价产品价格一般是以均衡价格为基础，供求关系是价格形成的主要影响因素。 
　　④首先预测的是市场价格，特别是目标市场价格，进而换算成出厂价格。出厂价可以直接为财务分析所用。 
　　▼出厂价格=目标市场价格—运杂费 
　　出口产品应先按国际目标市场价格扣除海外运杂费并考虑其它因素后，确定离岸价，然后换算为出厂价。 
　　▼出口产品出厂价=离岸价—国内运杂费 

　　2、价格预测方法： 
　　①回归分析法：采用因果分析方法，建立实用的数学模型进行回归分析; 
　　②比价法：根据利益均衡原则，利用产成品价格与原材料价格、半成品价格之间，以及不同产品之间往往存在的一定比价关系进行预测。 
　　③城市基础设施和服务价格不完全取决于市场，也有的直接由政府定价，应根据政府的价格政策，消费者的支付意愿和承受能力进行预测。

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三、主要投入品的供应分析——分析内容、要求和预测方法可以比照产出品。 

　　第二节　竞争力分析 
　　项目竞争力分析是研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力，竞争力分析是确定营销策略的基础。 

　　一、竞争力优势、劣势分析
　　依据波特提出的五种竞争力模型或普拉哈拉德与哈默尔提出的核心竞争力理论进行。 
　　具体项目优势、劣势内容：包括：1、自然资源占有2、工艺技术和装备3、规模效益4、新产品开发能力5、产品质量性能6、价格7、商标品牌商誉8、项目区位9、人力资源的优势、劣势。 

　　二、竞争力对比分析
　　项目角度：选择项目目标市场范围内，占市场份额较大、实力较强的几家竞争对手，将项目自身条件与对手条件的优势、劣势对比并排序。 
　　▼企业角度：销售网络、财务资源、相对成本地位、管理水平等。采用竞争走势矩阵等分析工具进行评价。 

　　第三节　营销策略研究 
　　一、营销策略研究的前提——产品生命周期分析(生命周期理论) 
　　▼产品生命周期四个阶段：1、孕育阶段(导入期);2、发展阶段(成长期);3、成熟阶段(成熟期);4、衰退阶段(衰退期)。 
　　▼应根据不同生命周期的特点和竞争力分析结果研究确定营销策略。 

　　二、营销策略研究
　　(——▼市场销售以顾客需求为出发点和回归点——研究消费者行为)。 
　　研究项目产品进入市场和扩大市场销售份额在营销方面应该采取的策略。 
　　营销策略分析包括：1、销售方式;2、销售渠道;3、销售网点;4、价格定位;5、宣传手段;6、结算方式;7、售后服务等。 
　　▼4p营销战略：1、场探查2、市场细分3、目标市场选择4、企业市场形象定位 
　　▼6p营销策略：1、品策略组合;2、渠道策略组合;3、价格策略组合;4、促销策略组合;5、公共关系组合;6、政治力量组合。 
　　▼消费者行为的五个阶段： 
　　1、生成消费需求：了解需求涉及需求层次理论、深层心理学等; 
　　2、购买动机：如求美、求新、求廉等; 
　　3、收集商品信息：如经验、相关团体、传媒广告等; 
　　4、评价待购商品：如产品价格、效用、商标知名度等; 
　　5、购买决策：受自身因素、他人态度、意外情况等影响。 

　　第四节　市场风险分析 
　　市场风险分析是在产品供需、价格变动趋势和竞争能力等常规分析已达到一定深度的情况下，对未来国内外市场某些重大不确定因素发生的可能性，及其可能对项目造成的损失程度进行分析。
　　市场风险分析步骤：1、识别风险因素;2、估计风险程度;3、评价风险等级;4、提出风险对策。 
　　(一)产生市场风险的主要因素：1、技术进步加快，新产品和新替代品的出现;2、竞争对手的加入;3、市场竞争加剧，出现产出品市场预测买方垄断;4、国内外政治经济条件出现突发性变化。 
　　(二)市场风险估计：市场风险因素的识别要与风险程度估计相结合，以确定投资项目的主要风险因素，分析估计其对项目的影响程度。 
　　(三)风险评价：找出影响项目风险成败的关键风险因素。 
　　(四)风险对策：通过信息反馈改进方案设计、完善营销策略、促使项目成功。 

　　第五节　项目(企业)投资战略 
　　一、企业投资战略及其影响因素(5个因素) 
　　如何运用有限的资金获取最大的效益，是摆在每个企业家面前的首要问题，选择恰当的企业投资战略以保证投资活动的顺利进行，也是企业家们的首要任务。

　　二、三元投资决策系统 
　　▼任何一个层次的投资主体，都有三类决策：战略决策、结构决策和项目决策(项目及其组合的优化决策) 
　　战略决策：是全面性的，核心内容是依据投资主体的发展方向及行动方针确定投资总规模; 
　　结构决策：是根据投资总规模确定如何组织人力、物力、资金、时序，才能有效地将这些资源分配到各投资方向并确定相应的规模，以期最优地实现投资主体的发展战略目标; 
　　项目决策：是确定在选定结构下最有效地实现战略目标的投资项目和投资方案组合。 
　　就企业投资决策系统而言，战略决策确定在既定的切发展目标之下整个企业的投资规模。它决定着投资结构决策(投资方向及其相应的比例) 

　　三、企业投资战略的基本类型及其选择(共4大选择)： 
　　▼企业选择创新发展还是稳定发展，取决于市场前景和企业态势;而选择投资战略方向(产品——市场选择)与确定投资战略态势(竞争分析)的具体内容恰恰是经营战略的核心(产品——市场——竞争战略选择)，他们构成经营投资战略选择的前提。
　　企业投资有三大基本选择：即投资战略类型选择、投资时机选择、投资规模选择，以及最后的综合选择，即投资项目的优化组合才是投资战略选择本体。
　　(一)战略方向：产品和市场的综合选择。共5种选择： 
　　稳定发展：1、维持原有产品的市场;2、利用原有产品发展某些细分市场;3、改善现有产品，维持原有市场; 
　　创新发展：1、发展新的细分市场;2、发展新产品。 

　　(二)战略态势：▼取决于产品性能和价格的协调选择。 
　　共7种战略态势：1、领导者2、声望竞争者3、性能竞争者4、价值竞争者5、跟随者6、价格竞争者7、经济竞争者 
　　(三)投资战略类型选择：
　　企业投资战略类型(投资策略)依赖于企业在竞争中的弱强、市场时机和市场占有率三个因素选择投资战略。 
　　(战略类型选择表)共12种类型。 
　　序号　企业地位　收益与成长  
　　高　中　低  

　　1、主导型
　　▼维持竞争地位现状，或增加占有率。——积极投资维持现有地位，与同行业共同成长。——为维持增长率投资▼保持现有地位。——根据需要增加投资
　　2、强
　　改善竞争地位，提高占有率。——积极投资 维持现有地位，与同行业共同成长。——根据需要增加投资维持现状和收缩。——最低限度地增加投资  
　　3、尚可
　　改善竞争地位，有选择地试验。——有选择地投资  达到适当地位并维持，或收缩。——最低限度地增加投资  收缩或分阶段撤退.——最低限度地维持投资，或停止投资  
　　4、弱
　　▼请求改善竞争地位或放弃。——有选择地投资或停止投资  转变方向、或分阶段撤退.——停止投资或稍稍投资 ▼分阶段撤退或放弃——停止投资或抽回投资
　　(四)投资时机的选择：导入期、成长期、成熟期、衰退期4个阶段
　　(五)投资规模选择：包括单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定

　　影响投资项目规模的因素：
　　1、物质技术条件(决定可以达到的规模)：资源、资金、人力、运输、管理和信息、产品特点; 
　　2、社会需要(决定需要达到的规模)：需求量、需求特点、需求的时间紧迫性; 
　　3、经济效益(决定实际达到的规模)：投资成本、投资风险、预期收益

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第三章　资源优化配置与资源条件评价  
　　第一节　资源优化配置 
　　一、资源分类与特点  

　　▼(一)资源分类： 
　　1、可再生资源与不可再生资源： 
　　可再生资源是指能够通过大自然的作用不断地繁衍的资源，包括动物、植物等生物资源(有机体)和水; 
　　不可再生资源是指人类可观测的时间限度内不能自生恢复的矿产资源，如金属矿、石油、天然气、煤炭、和其它非金属矿。 
　　2、可枯竭资源和不可枯竭资源： 
　　不可枯竭资源包括水、太阳能、风能和土地等; 
　　可枯竭资源包括全部不可再生资源和部分可再生资源，如生物资源。 
　　3、物质资源与生态资源： 
　　物质资源是指人们直接消费和间接消费的资源，主要指矿产资源和生物资源; 
　　生态资源是指能保持生物圈生态平衡，一般将能容纳人类活动所产生废物的资源，如空气、水、土壤等。 
　　▼(二)资源特点：有限性、分布不均衡性 

　　二、资源优化配置的重要性 

　　▼无论是在投资项目决策分析与评价的建设方案设计阶段还是在项目评估过程中，都必须考虑资源优化配置问题，把资源优化配置和国家的可持续发展目标联系起来。

　　▼三、资源利用的一般原则(记5条) 
　　(一)国家可持续发展目标实现的要求。(近期与远期、局部利益和国家完整利益); 
　　(二)资源的开发利用要从全球化角度出发; 
　　(三)资源的利用开发必须注意提高资源的综合利用水平(三结合、三统一) 
　　▼在开展资源的综合利用中，坚持“因地制宜、鼓励利用、多种途径、讲求实效、重点突破、逐步推广”的方针，遵循(三结合)资源综合利用与企业发展相结合，与污染防治相结合，(三统一)经济效益与环境效益、社会效益相统一的原则。 

　　(四)资源利用要与环境(生态)相协调。 
　　(五)资源的开发利用要与资源的节约并举。

　　四、资源优化配置与合理性分析 
　　(一)资源优化配置的目标 
　　▼资源优化配置的整体目标：实现可持续发展。 
　　▼(二)资源利用的合理性分析(6条)：1、科学性;2、有效性;3、有偿性;4、综合性;5、经济性;6、可靠性分析。 
　　第二节　资源开发项目的资源条件评价 
　　一、资源开发项目的资源条件评价的目的 
　　▼资源开发项目：指煤矿、石油、天然气、金属矿和非金属矿等矿产资源，水利水能资源，森林资源的开发项目。 
　　▼资源开发项目的决策分析与评价阶段，对资源条件预以评价，为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。 
　　二、资源开发项目资源开发利用的基本要求 
　　(一)符合资源总体开发规划的要求：体现局部利益服从整体利益，地方利益服从国家利益的原则。 
　　(二)符合资源综合利用的要求;
　　(三)符合可持续发展的要求; 
　　(四)符合保护生态环境的有关规定：▼森林采伐项目的设计中必须重视生态环境的保护问题，合理利用森林资源，起到维系生态平衡的重要作用。　　
　　(五)符合对资源储量和品质的勘探深度的要求：▼资源开发项目的可研报告，应附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省(市)地质矿产主管部门的认定书。 

　　三、资源开发项目的资源条件评价的内容(▼5个方面) 
　　(一)资源开发的合理性：主要分析： 
　　1、是否符合资源总体开发规划的要求、符合资源综合利用的要求、符合可持续发展的要求;
　　2、是否处理好地方与国家整体利益关系、远期与近期开发关系、资源开发利用与资源保护和储备、可持续发展的关系; 
　　3、是否制定合理的资源综合开采利用方案。 
　　(二)资源可利用量：主要针对拟建项目性质，提出合理的开发(开采)规模和开发(开采)年限。 
　　(三)资源自然品质：根据项目特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据。 
　　(四)资源赋存条件：主要分析研究资源的地址构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案。
　　(五)资源开发价值：主要分析资源是否值得开发利用，为预测项目效益奠定基础。 

　　第四章　建设方案设计 

　　第一节　建设方案设计的作用、内容和要求 
　　一、建设方案设计的含义和作用 
　　(一)在对拟建项目取得市场、资源等研究的阶段成果，并初步研究项目战略和投资控制意见后，就应开展项目的建设方案设计。 

　　(二)设计方案是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用：(5条) 
　　1、在市场、资源研究的基础上，研究提出实现项目目标和战略的工程和技术方案。 
　　2、为估算、融资、成本分析和财务评价等后续分析工作提供条件。 
　　3、反复开展技术经济比较，完善方案的同时，实现项目优化。 
　　4、为初步设计提供全面的基础方案和依据。
　　5、有利于项目实施阶段的工作(资金筹措、技术贸易、设计、设备和材料定货、施工和安装等)的酝酿和准备。 

　　二、建设方案设计的内容
　　建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异;大型或复杂工业项目的建设方案设计一般包括13部分：
　　1、产品方案和建设规模;2、生产工艺技术方案;3、主要生产设备方案;4、(场)厂址;5、原材料原料供应;6、总图运输;7、土建工程方案;8、公用、辅助、场外配套工程;9、节能节水;10、环保;11、劳动、安全、卫生消防;12、组织机构与人力资源配置;13、项目进度计划。 

　　三、建设方案设计要求 
　　(一)工业建设方案的要求(9点) 
　　3、采用先进、适用和前瞻性技术，提高项目市场竞争力和市场适应性。 
　　5、满足环保和可持续发展的要求。
　　8、多方案比选以节约投资和运行成本，满足投资和成本控制的要求。 

　　(二)投资前期研究建设方案的深度要求 
　　1、初步设计阶段方案设计，满足国家对项目建议书内容和深度要求。 
　　2、可研阶段满足： 1、各主要条件和数据应有文件或意向书作为依据;2、各层次建设方案设计经比选后提出倾向意见; 3、满足投资误差不超过10%的要求;4、最终使项目决策分析与评价的结论满足投资决策的要求

咨询工程师考试《项目决策分析》历年考点归纳2.2

第二节　建设方案设计的依据 

　　一、建设方案设计的依据 
　　▼可研阶段项目建设方案设计的主要依据包括：①经批准的项目建议书、②项目建议书的审批文件、③业主单位委托书及其设想说明。 
　　▼建设方案设计应收集的基础资料： 建设方案设计应收集的资料包括地区资料和工程规范资料。 

　　第三节　建设方案比选 
　　▼一、建设方案比选的要求
　　参与比选的各建设方案设计都应首先满足国家政策法规和地方法规的要求; 

　　第四节　建设方案总体设计的内容 
　　大型或复杂的工业投资项目在进行建设方案设计时，应先进行总体设计。 
　　一、建设方案总体设计的主要工作——一般要抓七项工作 
　　1、产品方案、建设规模方案;
　　2、编制主要工程一览表，对表中各分项目或单项工程提出建设方案设计要求; 
　　3、主要生产工艺技术方案;
　　4、项目选址;
　　5、原材料与投入物的供应、运输与储存方案;
　　6、总图运输方案;
　　7、对公用专业提出方案设计的统一技术措施。 

　　二、建设方案分项设计的要求
　　应明确项目研究范围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础。 
　　(一)生产装置分项目建设方案设计要求：工艺流程方案设计与主要设备计算及选型一般同时进行; 
　　(二)公用工程与辅助工程分项目建设方案设计要求： 
　　建设方案总体设计在确定配套装置和工程名单，编制工程项目一览表时，尽量不要漏项，应该逐一对他们分别提出建设方案设计要求。 
　　▼确定项目配套装置与工程的基本原则：(1)满足生产需要;(2)适应选定的厂址;(3)符合工程标准规范要求;(4) 经济合理(满足使用、降低造价，节约资金)

　　(三)主要厂房和生产装置建设方案 
　　主要研究：建筑特征(面积、层数、高度、跨度)，结构形式(含基础和抗震)、特殊要求(防火、防爆、隔音、隔热、安装、构件运输等)以及水、电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。 
　　涉及的工作内容和要求主要有： 

　　1、选择厂房的层数和层高： 
　　单层厂房对于需要大跨度和高空间的、生产时震动大和散发大量热气，以及有重型设备、起重设备的车间是经济合理的，如铸、锻、轧钢等; 
　　多层厂房适用于工艺过程比较紧凑，需要组织垂直工艺流程，可利用重力输送物料等，设备和产品重量比较小的各种轻型车间，如化工厂、食品厂、仪器仪表厂的车间等; 
　　厂房高度综合考虑生产工艺、设备及安装维修高度要求，采光、通风、经济等各方面因素进行选择。

　　2、生产装置、厂房(车间)的平面布置和柱网 
　　在工艺流程、技术参数和主要设备选择确定之后，应本着物料流向最经济合理、操作控制最有利、检测维修最方便的原则进行多方案比较，选择经济实用的平面布置方案。 
　　跨度根据设备尺寸大小、布置情况、产品运输及生产操作所需的空间来确定。 
　　3、充分的利用厂房的体积和面积 
　　为了提高单位厂房面积的产品产量，可采用先进工艺和高效能的大型化生产设备;可向空间发展、节省用地面积;可采用大跨度大柱距的厂房，以提高平面利用系数;可改进厂区和车间内部的运输方式，以增加厂房的有效使用面积。 

　　4、计算厂房技术经济指标 
　　主要有：建筑面积、生产面积、辅助面积和服务面积的比重;每个生产工人所占的生产面积;单位设备所占的生产面积;单位产品产量的占地面积等。

　　第五节　产品方案和建筑规模(掌握) 

　　一、产品方案 
　　产品方案(产品大纲)：即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案。 

　　▼产品方案需要在产品组合研究的基础上形成。 

　　产品组合的深度，即产品品种的数量。产品组合的广度，即产品线(产品种类)的数量。 

　　需要根据市场需求及项目的资源、设备、资金、技术力量等内部条件，选择项目的产品组合策略。 

　　扩大产品组合的广度可以分散项目投资的风险，挖掘产品组合的深度可以占有更多的细分市场，加强产品组合的关联性，则可以提高企业的知名度。

　　▼(一)产品组合的类型(5类) 
　　1)全线全面型：向所有的用户消费者提供所需要的产品。 
　　2)市场专业性：专向某市场提供各种产品。 
　　3)产品线专业性：只生产同一类型的不同品种产品来满足市场需求。 
　　4)有限产品线专业性：只生产某一产品线中一个或少数几个品种来满足市场需求。 
　　5)特殊产品专业型：根据用户及消费者的特殊需求而专门生产特殊产品。 

　　▼(二)产品组合的一般原则(8条：材、产、保、存、专、设、综、场) 
　　1)符合产业政策;2)针对市场需求;3)专业化协作;4)资源综合利用;5)环保;6)考虑原材料燃料供应;7)适合技术设备条件;8)满足生产储存条件。 

　　二、建设规模
　　也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服务能力。 
　　(一)确定建设规模应当考虑的因素和内容 
　　1、市场需求：市场需求变化快，品种规格多，采用中、小型规模;市场需求量大，产品适应性强，品种规格变化小，采用大、中型规模; 
　　2、自然资源、原材料能源供应、外部建设条件;
　　3、生产技术和设备的先进性来源;
　　4、资金的可供应量;
　　5、环境容量;
　　6、国家或行业制定的生产经济规模标准;
　　7、社会因素和政策法规; 
　　8、行业因素：

　　(1)煤炭、金属与非金属矿山、石油、天然气等矿产资源开发项目，应该考虑资源合理开发利用要求和资源可采储量、赋存条件等。 
　　(2)水利水电项目，应考虑水资源量、可开发利用量、地质条件、建设条件、库区生态影响、占用土地以及移民安置条件等。 
　　(3)铁路、公路项目，应根据拟建项目影响区域内一定时期运输量的需求预测，以及该项目在综合运输系统和本运输系统中的作用确定线路等级、线路长度和运输能力。 
　　9、改扩建与技术改造项目。

咨询工程师考试《项目决策分析》历年考点归纳2.3

(二)建设规模的合理性分析(5方面) 

　　1、产业政策和行业特点的符合性：项目建设规模设计是否符合国家和行业的产业政策，是考虑其合理性的首要因素。 
　　2、收益的合理性：在确定建设规模时，理论上应追求最优经济规模，一般寻求的是合理的经济规模。 
　　3、资源利用的合理性：▼主要考虑资源利用的可靠性、有效性、经济性。 
　　4、外部条件的适应性与匹配性：外部条件泛指项目之外的所有方面，包括市场、原材料供应和其他外部建设条件(物资条件、交通条件、自然环境和社会人文环境等)。 
　　5、技术改造项目的特殊问题：建设规模的合理性受老装置的影响，建设规模的确定是否能与现装置有效结合和匹配，可以辅以生产能力平衡法来确定合理生产规模。包括：最大工序生产能力平衡法;最小公倍数法。

　　第六节　生产工艺技术建设方案设计 
　　在拟建项目的市场与资源研究的基础上，在产品方案与建设规模基本确定后，应在多方案比较的基础上选取符合国情和厂情的，同时又先进可靠、经济合理的工艺技术。 
　　一、生产工艺技术建设方案设计的内容(7点) 
　　(一)、研究各种生产工艺 
　　首先对各种可能采用的工艺进行研究，通常包括以下几个方面： 
　　1、收集相关资料：可靠性和精确性;
　　2、分析工艺发展趋势：▼重点分析和预测拟用工艺的寿命期。注重采用处于发展期、成熟期的工艺。 
　　3、原材料、辅助材料和燃料资源条件的适应性(成分、规格、稳定性); 
　　4、生产工艺的可得性：对比多家的技术先进性可靠性和费用; 
　　5、拟采用的工艺是否符合节能、清洁的生产要求。 
　　(二)研究生产流程：生产流程反映由原料到产品的生产过程中，物料和能量的流向、变化以及所经历的设备、仪器和工艺过程。生产流程是工艺技术设计的核心。与设备选型、工艺计算、设备布置等工作有直接的关系。 

　　对各种生产流程的研究如下：(5个方面) 
　　1、对产品质量的保证程度;
　　2、各工序间是否合理衔接，是否流畅、简捷;
　　3、物料消耗定额;
　　4、工艺参数，如压力、温度、真空度、收率、速度、纯度等;
　　5、是否合理安排。 

　　(三)选择主要生产装置和设备 
　　1、主要设备选型的原则：是技术先进，可靠、经济合理。 
　　主要设备选型的原则应与选择项目的建设规模、产品方案和工艺技术方案相适应，满足项目的要求，可获得最大出力。 
　　2、进行设备选型时注意约束条件：
　　①基础设施条件的约束;
　　②投资和外汇的约束;
　　③人才的限制;
　　④设备维修条件和设施的限制;
　　⑤引进设备和国内配套设备的适应和衔接;
　　⑥有关的政策约束。 
　　3、可研阶段设备选择工作的深度：
　　①提出只要设备的规格、型号和数量;
　　②对制造商调查和初步询价，提出设备来源和设备费方案;
　　③引进国外设备时，提出设备供应方式(合作设计合作制造、合作设计国内制造，以及引进单机或成套引进;
　　④ 选用超大、超重、超高设备，提出相应的运输和安装技术措施方案;
　　⑤利用和改造原有设备的，应提出改造方案，并分析改造效果;
　　⑥经设备比选后，提出推荐方案并编制主要设备表。 

　　(四)研究工艺参数和进行物料衡算 
　　▼生产工艺和生产流程基本确定之后，应确定生产工艺参数。工艺参数应具有先进性，同时必须是切实可行。 
　　▼物料衡算的理论基础是质量守恒定律，可研阶段要求对每个生产过程的物料量进行初步平衡计算，详细计算在初步设计阶段进行。 
　　质量守衡定律：∑g1=∑g2+∑g3 物料衡算：总输入物料=总输出物料+总损失