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2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区
B．澳门特别行政区
C．天津滨海新区
D．上海浦东新区
3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．金融债券
D．欧洲债券
4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
5、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。
A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂
6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场
B．弱势有效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场
7、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项
B．部分
C．多项
D．整体
8、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须多于2人
B．不得少于2人
C．必须多于3人
D．不得少于3人
9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
11、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3
B．2；6
C．3；3
D．3；6
12、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元
B．15000元
C．17823元
D．19023元
13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。
A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券
15、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作
D．5个工作日
16、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．T
B．T-1
C．T+3
D．T+1
17、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2
B．3
C．5
D．10
19、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__
A．两种证券间存在完全的同向的联动关系
B．两种证券的收益有反向变动倾向
C．两种证券的收益有同向变动倾向
D．两种证券间存在完全反向的联动关系
20、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模
B．交易对象的品种
C．交易性质
D．交易场所
21、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份
22、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
23、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．无法确定
24、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
25、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股 (份)。
A．10
B．50
C．100
D．1000
2、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
3、以下投资策略属于债券互换策略的是__。
A．子弹式策略
B．两极策略
C．免疫互换
D．税差激发互换
4、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。
A．公司的经理人员
B．公司的股东
C．公司的潜在投资者
D．公司的债权人
5、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括__。
A．交易
B．清算
C．发行
D．风险管理
6、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。
A．7天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．365天回购
7、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
8、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是__。
A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价
B．根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等之后的余额要记入基金的资产
C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成
D．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式
9、企业短期融资券注册会议原则上______召开一次，由______名注册委员会委员参加。（）
A．每周；3
B．每周；5
C．每月；3
D．每月；5
10、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月
B．1～2年
C．3～5年
D．5～8年
11、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益
12、发行人的财务独立是指以下（）内容。
A．能够独立作出财务决策
B．建立独立的财务核算体系
C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户
13、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
14、证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送__文件。
A．发行人申请报告
B．董事会、股东会决议
C．主承销商推荐函
D．经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告
15、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
16、采用__营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异性
B．集中性
C．综合性
D．差异性
17、证券发行市场是由（）构成。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．政府
18、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
19、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以__。
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息
20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
21、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同
22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
23、基金管理公司最核心的业务是__。
A．基金募集
B．投资管
C．基金销售
D．基金运营
24、电话自动委托的身份确认由__控制。
A．委托人
B．密码
C．营业部
D．受托人
25、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。
A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场