2016年湖北省证券从业《证券交易》之融资融券业务的账户体系模拟试题.docx

2016年湖北省证券从业《证券交易》之融资融券业务的账户体系模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段
2、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
5、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
6、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是__。
A．收益性
B．流动性
C．有效性
D．稳定性
7、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
8、被称为“均衡组合”的是__。
A．增长型证券组合
B．货币市场型证券
C．收入和增长混合型证券组合
D．指数化型证券组合
9、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
10、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
11、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强
B．比较全面地把握证券的基本走势
C．应用起来比较简单
D．适用于周期相对比较长的证券价格预测
12、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：
A．成人量的1/3
B．成人量的2/3
C．成人量的3/4
D．成人量的1/2
E．成人量的3/5
13、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记目的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日
14、1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__。
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．纽约证券交易所
D．美国堪萨斯期货交易所
15、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
16、基本分析内容主要包括__
A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
17、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。
A．证券价格
B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动
D．证券价格走势
18、道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理
B．学术
C．技术
D．基本
19、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。
A．市盈率法
B．公司贴现现金流量法
C．可比公司定价法
D．市净率法
20、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约
21、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
22、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
23、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。
A．收入型证券组合
B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合
D．避税型证券组合
24、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
25、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。
A．1
B．2
C．3
D．4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。
A．5%
B．10%
C．60%
D．70%
2、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．自营性买卖
B．代理证券发行
C．代理证券买卖
D．其他咨询业务
3、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．5%
B．7%
C．10%
D．12%
4、基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人大会
D．证券交易所
5、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率
B．基础利率
C．再投资利率
D．未来到期收益率
6、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以__的罚款。
A．1万元以上2万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．2万元以上5万元以下
D．5万元以上10万元以下
7、证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量
B．会员数量
C．证券交易数额
D．交易席位数量
8、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。
A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度
9、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为__除权优先认股权的价值为__。
A．0.5;0.4
B．0.5;0.5
C．0.4;0.4
D．0.4;0.5
10、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托
B．特价委托
C．市价委托
D．当面委托
11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为__。
A．证券登记结算公司
B．全国银行间同业拆借中心
C．证券交易所
D．中央国债登记结算有限责任公司
12、投资者教育的渠道不包括__。
A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．设立“投资者园地”
13、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．投资目标划分
C．基金的组织形式不同
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
14、下列说法正确的是__。
A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式
B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围
C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式
E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险
15、基金的会计核算涉及（）等经营活动。
A．基金的投资交易
B．基金申购赎回
C．基金持有证券的上市公司行为
D．基金资产估值
16、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将基金有关参数输入监控系统
17、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达__以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
A．10%
B．15%
C．5%
D．7%
18、上市公司申请发行新股，必须符合最近__个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以__者作为计算依据。
A．2；低
B．2；高
C．3；高
D．3；低
19、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是__。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产
D．及时向基金份额持有人分配收益
20、同一人员不得同时担任__家以上企业的辅导工作。
A．2
B．3
C．5
D．4
21、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%
22、通过QDII基金进行国际市场投资，可以__。
A．为投资者提供新的投资机会
B．为投资者提供无风险的投资机会
C．为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径
D．为投资者降低组合投资风险提供新的途径
23、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。
A．发行债券
B．发行股票
C．发行可转换证券
D．发行优先股
24、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
25、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。
A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大
B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低
D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加