2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题.docx

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A．2005年10月26日
B．2006年10月26日
C．2005年10月27日
D．2006年10月27日
3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12
4、上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A．承销费用
B．发行费用
C．资产评估费用
D．成本费用
5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式
B．自助形式
C．书面形式
D．电脑形式
7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
8、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次
C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次
D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
9、__是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息
10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。
A．交易估值
B．法律咨询
C．方案设计
D．出具专业意见
11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．期货合约
D．期权合约
13、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
B．工作底稿
C．发行保荐书
D．尽职调查报告
14、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．必须行使此权利而不让其过期失效
D．不行使此权利，听任其过期失效
15、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
16、__适合于证券数目较小的情况。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．方差最大化法
17、价值型股票基金与成长型股票基金（）。
A．风险一样
B．无法比较
C．风险较高
D．风险较低
18、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．2月30日
B．4月30日
C．5月30日
D．6月30日
19、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率
20、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
21、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3少
B．3.35%
C．3.5%
D．4%
22、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.10
23、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票
24、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为__元。
A．7.10
B．9.60
C．10.10
D．12.10
25、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。
A．责令改正
B．警告
C．罚款
D．取消承销资格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为_______。
A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．包销
2、财政政策的类型不包括__。
A．扩张性财政政策
B．紧缩性财政政策
C．激进性财政政策
D．消极性财政政策
3、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权
C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样
4、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
5、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A．虚假陈述
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
6、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。
A．暂不征收个人所得税
B．按20%征收个人所得税
C．先扣除1000元免征额，按20%征收
D．不属于个人所得税征收范围
7、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有__天回购。
A．7
B．14
C．33
D．63
E．273
8、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以__为交易对手。
A．买方
B．卖方
C．期货经纪公司
D．交易所(或期货清算公司)
9、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信服务
D．邮寄服务
10、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次
11、收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少__，应当依照前款规定进行报告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
12、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值
13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人
B．法院
C．上级主管部门
D．破产清算组
15、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的__。
A．综合法
B．计算期加权法
C．基期加权法
D．相对法
16、在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价
B．前一交易目收盘价
C．前一日平均价
D．当日开盘价
17、证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取__的措施。
A．限制分配红利
B．停止批准新业务
C．限制公司向外投资
D．停止批准增设、收购营业性分支机构
18、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收款
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
19、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．管理基金资产账户
C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D．核对基金资产
20、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为__。
A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)
C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)
D．以上都不对
21、下列各项属于证券业协会的职责的有__。
A．收集整理证券信息，为会员提供服务
B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C．制定证券法规，行使监管职能
D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
22、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性
23、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
24、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券发行的主要场所
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
C．场外交易市场是证券交易所的必要补充
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交
25、下列各项中能够反映行业自身特征的是__。
A．人们的生活习惯
B．政府的宏观经济政策
C．行业产品的市场结构
D．选择行业的方法